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《刑法修正案(十一)(草案)》对非法集资犯罪的调整及辩护思考
【作者】 李欣【合作机构】 北京市观韬中茂律师事务所
【中文关键词】 刑法修正案(十一);非法集资犯罪【主题分类】 刑法理论
【摘要】 今年是防范化解金融风险攻坚战的最后一年,2020年7月2日,全国人大常委会审议的《刑法修正案(十一)(草案)》加大了对非法集资犯罪的惩处力度,提高了非法吸收公众存款罪的法定最高刑,调整了集资诈骗罪的刑罚结构,充分体现了国家层面及立法机关保障金融改革,维护金融秩序的精神和意旨。为此,有必要思考如何做好非法集资犯罪刑罚适用的刑事辩护。
【发布时间】 2020.09.24
【全文】法宝引证码CLI.A.239415    
  

  2020年7月2日,第十三届全国人大常委会第二十次会议对《刑法修正案(十一)(草案)》(以下简称“《草案》”)进行了审议,《草案》在完善破坏金融秩序犯罪中调整了非法集资犯罪的刑罚,加大了对非法集资犯罪的惩处力度。笔者结合多年公诉经验,分析非法集资犯罪刑罚适用刑事辩护应当把握的几个方面。

  一、《草案》对非法集资犯罪的调整

  (一)对非法吸收公众存款罪的调整

  《刑法》第一百七十六条第一款规定,非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。

  《草案》第十二条,将刑法第一百七十六条第一款修改为:“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;数额巨大或者有其他严重情节的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,处十年以上有期徒刑,并处罚金。”

  1. 调整了附加刑。取消罚金限额,不对罚金数额做上、下限规定,罚金数额无上限,上不封顶,也无下限。

  2. 增加了第三档刑。在原有两档刑(数额较大、数额巨大或者有其他严重情节)不变的基础上,增加了“数额特别巨大或者有其他特别严重情节”第三档刑。

  3. 提高了法定最高刑。将本罪最高十年有期徒刑提高至十五年有期徒刑。

  (二)对集资诈骗罪的调整

  《刑法》第一百九十二条规定,以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额较大的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,处十年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。

  《草案》第十三条,将刑法第一百九十二条修改为:“以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额较大的,处三年以上七年以下有期徒刑,并处罚金;数额巨大或者有其他严重情节的,处七年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处罚金或者没收财产。

  1. 调整了附加刑。取消罚金限额,不对罚金数额做上、下限规定,罚金数额无上限,上不封顶,也无下限。

  2. 取消了第三档刑。将原来的数额较大、数额巨大或者有其他严重情节、数额特别巨大或者有其他特别严重情节的三档刑,变成数额较大、数额巨大或者有其他严重情节的两档刑。

  3. 提高了每档刑的法定最低刑和法定最高刑。将原来的第一档刑的六个月至五年有期徒刑或拘役,提高为三年至七年有期徒刑;将原来的第二档刑的五年至十年有期徒刑,提高为七年以上有期徒刑或无期徒刑。法宝

  从以上调整看,立法机关显然认为原有刑罚惩处力度已不能与目前非法集资犯罪现状相匹配,同时也注意到了两罪名基于主观方面不同、社会危害性不同,而应在量刑幅度上有所区别。非法集资属于利诱性犯罪,数额也越来越大,动辄数百亿元,按照现行《刑法》规定的二万至五十万之间的罚金刑显然已无法达到给予犯罪分子经济制裁的目的,《草案》取消罚金上下限规定,法官可根据非法集资数额,综合犯罪情节、危害后果自由裁量,灵活运用罚金刑。对于犯罪数额巨大,退赃退赔不到位的,可加大罚金数额,在剥夺犯罪分子的犯罪所得的同时剥夺其继续实施犯罪的资本,使其不仅无利可图,而且得不偿失,从而实现预防其再犯的刑罚效果。增加或提高非法集资的法定刑,拉开非法吸收公众存款与集资诈骗犯罪的量刑幅度差距,可以最大限度的给予犯罪分子严厉的惩处,有力震慑犯罪。

  二、非法集资犯罪刑罚辩护需把握的几个方面

  非法集资犯罪属于金融犯罪、涉众型犯罪,在手段、情节、危害后果等方面有其自身特点,在量刑上,除了结合犯罪事实本身,还应从非法集资的特点出发,着重把握好以下几个方面:

  (一)充分认识非法集资犯罪的自身特性

  一是非法集资犯罪是涉众型犯罪,区别对待是处理原则。非法集资案件涉案公司层级众多,人员结构复杂。无论审查逮捕、审查起诉还是审判,都要综合判断行为人的责任轻重和刑事追究的必要性,按照区别对待原则分类处理涉案人员,重点惩处非法集资犯罪活动的组织者、领导者和管理人员。二是非法集资犯罪的退赃退赔对量刑影响较大。就非法吸收公众存款罪而言,行为人与集资参与人之间发生关系的基础多是民间借贷等民事行为,如果案发后能解决经济问题,一般足以平息矛盾,从而获得较轻的刑罚。三是跨地域的非法集资案件,处理结果应相对均衡。非法集资犯罪多以“互联网金融创新”为名,利用互联网提供所谓金融产品或建立P2P网贷平台,投资人遍布全国各地,同一单位在多个地区分别设立分支机构,跨地域、跨省的非法集资案件屡见不鲜,由此涉及到各省的裁判尺度以及省内各地市的裁判尺度,个案处理差距不宜过大。

  (二)掌握好量刑档次的标准尺度

  非法集资


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