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诚实信用原则在大陆商事仲裁中的适用
【作者】 董纯钢【合作机构】 北京市竞天公诚律师事务所
【主题分类】 仲裁【发布时间】 2016.07.19
【全文】法宝引证码CLI.A.219244    
  作为民法及合同法的一项基本原则,诚实信用原则在大陆的商事仲裁实践中一直发挥着重要作用,是推进仲裁程序正义和作出公平合理裁决的宝贵资源。我注意到大陆仲裁界同仁尚没有就诚实信用原则在商事仲裁中的适用问题进行过深入的研究,所以根据自己的有限经验提出一些浅见,抛砖引玉。
  一、诚实信用原则在仲裁程序方面的适用
  大陆现行自1995年开始施行的《仲裁法》中没有关于诚实信用原则的规定,这被一些学者认为是应当在仲裁法修法时予以完善的内容之一。可资对照的是,大陆现行的、自2013年起施行的《民事诉讼法》十三条规定:“民事诉讼应当遵循诚实信用原则。”这被认为是在前一版2008年起施行的《民事诉讼法》基础上的一项进步。
  不过,尽管《仲裁法》没有关于诚实信用原则的规定,中国国际经济贸易仲裁委员会(“贸仲”)开创性地在自己的仲裁规则中规定了诚实信用原则。
  贸仲2012年仲裁规则第九条“诚信合作”规定:“当事人及其仲裁代理人应当诚信合作,进行仲裁程序。”贸仲2015年仲裁规则第九条“诚实信用”又有进步,规定:“仲裁参与人应遵循诚实信用原则,进行仲裁程序。”随着贸仲开风气之先,大陆地区很多仲裁机构也在仲裁规则中加入了诚实信用原则的规定。
  就仲裁程序方面而言,诚实信用原则并非只是一个口号而已,它已经在很多方面转化成为了具体的规矩、准则或审查和决定仲裁程序问题的依据。我认为,诚实信用原则在仲裁程序方面发挥的主要功能包括:
  1、禁止恶意仲裁
  因为仲裁条款的相对性原则和仲裁程序的私密性,仲裁程序不意外地被一些恶意当事人用作损害案外人利益、获取虚假和解裁决或者恶意实施财产保全的工具。多数有经验的仲裁员都注意到这样的问题,认为这些行为是对诚实信用原则的违背,所以在裁决涉及案外人案件、将当事人和解协议转化为和解裁决时都采取非常谨慎的态度;另外,一些制度设计,例如贸仲2015年仲裁规则第十八条规定的“追加当事人制度”,《民事诉讼法》二百二十五条、二百二十七条规定的执行程序中利害关系人、案外人异议制度,有助于从程序上保护案外人的利益,防止恶意仲裁。
  2、允诺禁反言
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  我认为允诺禁反言也是诚实信用原则在仲裁程序中的要求和体现。
  贸仲2015年仲裁规则第十条规定的“放弃异议”规则体现了允诺禁反言的原则:“一方当事人知道或理应知道本规则或仲裁协议中规定的任何条款或情事未被遵守,仍参加仲裁程序或继续进行仲裁程序而且不对此不遵守情况及时地、明示地提出书面异议的,视为放弃其提出异议的权利。”
  另外,结合仲裁员独立声明书的披露制度,贸仲要求仲裁当事人及时提出仲裁员回避申请;根据仲裁规则的规定和仲裁庭的程序令,仲裁当事人应当及时固定仲裁请求和反请求,保证仲裁审理的顺利和高效进行。这些也都表现了允诺禁反言原则对仲裁程序的影响。
  3、举证规范
  诚实信用原则在仲裁举证方面也发挥着重要作用。尽管多数仲裁机构的仲裁规则中没有明确地规定证据截止日期,但实践中仲裁庭可以根据案件的具体情况酌定证据关门期限,可能是在开庭之前或之后的程序令中,也可能在开庭结束前口头规定期限。超出该期限,当事人可能承担证据不被接受的后果。
  另外,诚实信用原则也是仲裁庭分配举证责任的理论依据之一。贸仲《证据指引》第23条规定了“不利推定”制度,使不诚信地拒绝出示证据的当事人可能承担不利后果:“经仲裁庭准予特定披露请求后,或在仲裁庭直接要求披露特定的证据后,相关当事人无正当理由拒绝披露的,仲裁庭可以做出对拒绝披露方不利的推定。”
  还有一些仲裁机构直接在仲裁规则中彰显诚实信用原则与举证责任的关系,例如:
  《烟台仲裁委员会仲裁规则》第四十四条规定:“ 法律没有具体规定,依照有关规定无法确定举证责任时,仲裁庭可以根据公平原则和诚实信用原则,综合当事人的举证能力等因素确定举证责任的承担。”
  《厦门仲裁委员会仲裁规则》三十一条第(四)款规定:“在法律没有具体规定,依本规则无法确定举证责任时,仲裁庭可以依据公平原则和诚实信用原则,综合考虑当事人的举证能力等因素确定举证责任的承担。”第四十五条第(二)款规定:“因当事人未遵循诚实信用原则或因当事人的其他原因导致仲裁程序迟延、费用增加的,增加的相关费用由有过错的当事人承担。”
  《重庆仲裁委员会仲裁规则》四十七条规定:“仲裁庭应当坚持公平和诚实信用原则,根据法律的规定或者惯例,合理分配当事人承担举证责任。”
  需要说明的是,诚实信用原则并非只是当事人和仲裁代理人的义务,它也是仲裁机构和仲裁员的义务——我认为仲裁机构和仲裁员遵守诚实信用原则的主要标准就是公正和及时。
  对比贸仲2012年仲裁规则第九条和2015年仲裁规则第九条,诚实信用原则的义务人由“当事人及其仲裁代理人”变更为“仲裁参与人”,可见贸仲扩大了诚实信用原则义务人的范围,我的理解是包括了仲裁机构和仲裁员在内。
  可资对照的是,现行《民事诉讼法》修订时第二次提请审议稿规定“当事人行使权利应当遵循诚实信

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