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企业并购模式中知识产权问题的深度剖析——从三联集团与国美“三联”商标之争说起
【作者】 程守法【合作机构】 山东众成仁和律师事务所
【中文关键词】 并购;知识产权;三联;国美;模式【主题分类】 商标法
【摘要】 企业并购成为强强联合或者迅速扩大自身竞争力影响力的有效方式,但在并购过程中往往只重视实物资产或者股权本身,而对影响企业核心竞争力的知识产权重视不够,或者对知识产权自身特点了解不够,在并购中进入各类误区或陷阱,直接影响并购的效果,甚至导致并购失败,本文拟对并购模式及并购模式中的知识产权共性问题做出剖析。
【发布时间】 2014.12.26
【全文】法宝引证码CLI.A.27688    
  企业并购近年来风起云涌,比如汽车业国内重组海外并购全面开花。吉利并购沃尔沃;腾中重工并购悍马;广汽重组吉奥汽车;长安与标致雪铁龙成立合资企业;中国太平洋世纪汽车系统有限公司将通用汽车旗下的Nexteer转向系统业务部门收入囊中,创造了中美汽车零部件合作的最大并购案。其他行业也频频并购,哇哈哈遭遇达能强行并购引发“达(能)娃(哈哈)”之争;还有发生在身边的国美重组三联商社中的商标之争。这些案例让我们看到在企业并购过程中知识产权问题都在其中扮演着举足轻重的角色,甚至事关并购本身成败,我们就从国美并购三联商社产生的“三联”商标之争说起。
  一、 国美重组三联商社过程中与三联集团的商标之争
  山东三联集团有限责任公司(以下简称“三联集团”)创立于1985年,曾经在山东乃至全国范围内的具有极强的竞争优势,成为中国现代服务业的领先者,2000年到2004年三联商社销售额连续三年高居全国家电连锁店第一位,一度享有“中国家电第一店”的美誉。2004年被国家列入重点扶持的20家大型流通企业行列。但因经营策略问题致三联商社控制股东转为国美,但在国美股权并购过程中忽视了一个重大问题,那就是“三联”商标。“三联”商标权人并非三联商社而是三联集团,这表面上看起来似乎对并购也无影响,但是随后三联集团就在三联商社北侧及山东境内接连利用“三联”商标再开三联家电,才致国美更加关注重组后“三联”的归属。于是国美通过三联商社起诉三联集团要求无偿受让“三联”商标。
  国美要求将商标无偿转让给*ST三联(600898),称双方签订商标合同是三联集团重组郑百文一揽子计划中不可或缺的一部分,签订商标合同是重组的必要条件。如果上市公司方面不能使用三联商标,公司的资产完整性和经营连续性将会因此面临重大法律风险,甚至会因此陷入严重的商誉危机,因此三联商社要求三联集团把“三联”商标无偿转让给*ST三联。国美方称,国美在竞拍下*ST三联股权乃至接管*ST三联后,“三联集团接连在山东开店,才是同业竞争,损害小股东利益的不是国美而是三联集团”[1]。而三联集团认为“三联”商标事关三联集团及覆盖山东及周边地区118家加盟店生死存亡及数十万员工的饭碗,坚决不放弃三联商标。
  由此可见,在重组并购过程国美因忽视“三联”商标问题,而进入诉讼漩涡,虽然完成股权重组并购,但并不能阻止三联集团继续使用“三联”商标开设家电连锁店,并购的目的并未完全实现,在本次并购中知识产权问题成为双方争端的核心问题。这一案例足以警醒我们并购不只是股权或者资产购买那么简单,在并购过程中一定要注意所涉知识产权问题。
  二、企业并购模式分析
  (一)并购含义
  企业通过内部扩张可能是一个缓慢而不确定的过程,通过并购发展则要迅速的多,可以快速实现资本集中、经济规模扩大、竞争能力增强、经营效率提高等效果。
  并购是指兼并(Merger)和收购(Acquisition)的统称; 兼并,即法律角度所讲的新设合并或吸收合并;收购则是企业全部或某一部分权利主体通过出让所拥有的对企业的控制权而获得相应的受益,另一主体则通过付出一定代价而获取这部分控制权。
  (二)企业并购模式分类
  根据并购的不同功能及产业组织特征,可以将并购分为三种基本类型:
  1、横向并购,横向并购的基本特征就是企业在相同行业领域的横向一体化。横向并购的企业之间往往存在直接的竞争关系,此类并购往往要通过所在国垄断性审查。比如我国商务部《经营者集中审查办法》及《关于实施经营者集中资产或业务剥离的暂行规定聊五分钱的天吗》。全球性的行业重组多为此种类型的强强联合,比如戴姆勒-奔驰、波音-麦道、北汽收购萨博。
  2、纵向并购,纵向并购是发生在同一产业的上下游之间的并购。发生此类并购的企业之间并非直接的竞争关系,往往属于相同或近似产业的上下游企业,此种并购目的往往是降低上下游企业成本,扩大产业链条影响力。比如Microsoft与Hotmail的并购、Google与Android的并购。
  3、混合并购,混合并购并非横向并购或者纵向并购的简单混合,而是指生在所属跨度较大的不同行业企业之间的并购。比如企业集团化策略下,寻求范围经济,实现东方不亮西方亮用以分散风险。
  (三)企业并购的一般模式
  无论企业并购类型多么复杂,分类如何细致,并购总要落实到一定的财产上,因此企业并购存在一般的模式,我们根据并购指向对象可将分为资产并购模式和股权并购模式。股权收购的主体是收购公司和目标公司的股东,收购交易的标的是目标公司的股权;资产收购的主体是收购公司和目标公司,收购交易的标的是目标公司的资产。从具体操作层面而言,股权收购又可以细分为股权转让、增资扩股、股权转让和增资扩股并用三种模式。
  本文仅就资产并购与股权并购不同模式下,应当注意的知识产权问题做出分析,那么在企业并购模式下存在哪些知识产权问题呢?
  三、企业并购模式中知识产权共性问题剖析
  收购了公司的股权是否就意味着获得了公司所用的全部知识产权呢?一般而言,股权收购成功后应当能够控制目标公司全部知识产权,但实质上未必每笔收购皆会如此。资产并购看起来是直接拿到知识

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【注释】 [1] 2009年09月23日 证券时报《三联商标案庭审激辩 合同解释成关键》 [2]《海外并购,须知识产权尽职调查“摸底”》 作者:刘仁 http://www.cipnews.com.cn/
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