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英美电力企业内部法务设置对中国电力企业的启示
【作者】 章晓科【合作机构】 浙江阳光时代律师事务所
【合作刊物】 阳光时代
【中文关键词】 电力体制改革;企业法律顾问;合规管理;法律服务外包
【刊物年份】 2009年【期号】 1
【页码】 29
【摘要】 在我国电力体制改革向纵深发展的今天,电力企业内部的法务机构设置已被众多电力企业列入重要议事日程。它山之石,可以攻玉。本文通过介绍英美两国电力体制改革及电力企业内部法务部门的设置,同时结合比较我国现有的企业法律顾问和公司律师制度,对中国电力企业创设自己的内部法务部门提出了一些建议。
【发布时间】 2009.01.01
【全文】法宝引证码CLI.A.26669    
  随着我们国家法律制度的逐步完善,公民的法治意识日益加强,作为曾经的“电老虎”,众多电力企业正面对日益增多的来自企业内部和外部的各类法律风险。如何在电力企业内部设置称职的法律服务部门,协助企业处理各类纷繁复杂的法律及商业事务,已被广大电力企业列入重要议事日程。本文旨在通过介绍英美电力体制改革及电力企业法务部的设置,同时分析和比较我国现有的企业法律顾问和公司律师制度,为中国电力企业创设具有行业特色的法务部门提供一定的借鉴。
  一、英美的电力体制改革概要
  英国(英格兰和威尔士地区)在1989年电力体制私有化改革之前,主管部门为中央发电局(The Central Electricity Generating Board,简称“CEGB”),控制着所属辖区的所有发电厂和输配电网。改革后CEGB拆分为三个发电公司和一个输电公司,三个发电公司包括英国电力公司(National Power)(现已被德国 RWE公司收购)、英国发电公司(Power Gen)
  (现已被德国E.ON公司收购)和英国核电公司(Nuclear Electricity);一个输配电公司是英国国家电网公司(National Grid pic),负责电网的管理和运营。原来的地区供电局被新成立的12家配电公司(Regional Electricity Company, “REC”)所取代,这些公司按地域进行划分。
  美国目前的电力工业主要由四类企业构成:一是私营公用电力公司,二是独立发电商,三是地方政府拥有的市政电力公司和农民拥有的合作性质的电力公司,四是联邦政府拥有的6个电力(水电)管理局。美国的电力体制改革始于1978年,改革以前美国电力工业采用联邦和州政府双层管理模式,实行多部门管理,电力工业受政府的严格管制。政府只允许拥有电网的公司投资电厂,电网不对外开放;在电价机制上,不鼓励市场竞争定价。80年代,美国电力改革引入了竞争机制,实施电力市场化模式,即“厂网分离,竞价上网,政府(议会)定价”。在发电领域,政府打破投资限制,实行投资主体多元化。在此政策激励下,独立发电商(Independent Power Producer,简称“IPP”)迅速发展起来。1992年美国国会又进—步通过了能源政策法案(EPAct 1992),规定所有的电力公司必须提供输电服务,联邦能源监管委员会(Federal Energy Regulatory Commission,简称“FERC”)可以强迫公司转运 IPP的电力,这样就在美国逐渐形成了一些比较成功的独立系统运行员(Independent System Operator,简称I “ISO”),如新英格兰,纽约 ISO, PJM,德州电网等,通过这些独立的ISO来安排和调度特定区域内不同业主的电网的发电和需求。
  从英美两国电力体制的改革的概述中我们不难发现,两国的电力市场都经历从政府垄断到市场竞争的阶段,其基本特点是发电方为完全的竞争市场,而对输、配电企业实行规范、透明的政府监管。在两国的电力体制改革过程中,企业内部的法务部门都起到了很大的作用。
  二、英美电力企业内部法律服务介绍
  1、法律部门的机构人员设置
  无论是在英国还是美国的电力企业中,法律部门的地位都是极其重要的,法律工作者在电力企业的职工中的比例也较高。纽约电力公司职工,平均每60名职工中就有一名法律工作者。美国最大的核电公司爱克斯龙(Exelon)和电力及天然气公用事业公司 Sempra Energy,其每千名员工所拥有的法律顾问数分别达到4.2和3.6人。而对这些内部律师的要求也是非常高的,比如纽约电力公司的内部律师必须是正规法学院毕业,从事三年以上法律工作,并经纽约州考试获得律师资格证书。包括总法律顾问在内的所有律师直接受聘于电力公司,独立地开展工作,所以业务素质都很高,当然工资待遇要远高于普通的企业员工和管理人员。
  一般情况下,电力公司都设有总法律顾问(General Counsel),全面领导公司的法律事务,在公司中享有较高地位,相当于副总经理级别。总法律顾问在对公司首席执行官负责的同时也对董事会负责,一般都列席公司董事会。如 Exelon电力公司的总法律顾问,同时兼任公司高级副总裁。Sempra Energy电力公司的总法律顾问,均为公司董事会下属执行层中的核心人物之一,其排名仅次于总裁。总法律顾问负责制定法律风险管理战略的具体实施计划,并全面指导协调法律风险防范部门与有关业务部门在工作中的分工和配合。根据服务的行业和企业的具体情况,总法律顾问负责吸纳一批具有法律专业背景的律师、律师助理或者非律师的专家,组成自己的团队。比如:纽约电力公司公司就拥有一个40多人的法律部门,其中过半是律师,其他的为普通工作人员。总法律顾问下设四个组,每个组都设有正、副负责人,每个组6至7人。第一组负责诉讼工作;第二组负责售电、供电及与用户签订合同,同时还负责准备经费,证券、股票上市方面的法律工作;第三组负责房地产、环保方面的法律工作;第四组负责水力发电,申办领取营业执照、登记等工作。四个小组相互合作去解决法律部面临的重要问题。法律部每开一次碰头会,主要解决关键问题,分享信息。
  2、合规性审查职能
  尽管两国的电力行业已充分引入了市场竞争机制,但由于电力市场的特殊性,电力企业受政府及行业协会监管程度相对其他企业较高。在英国是燃气及电力市场监管办公室(“0FGEM”),对燃气、电力这两个市场结构类似且密切相关的产业实施统一监管。在美国则是实行联邦和州两级监管体制,在联邦一级由联邦能源监管委员会(“FERC”)实施监管,而各个州政府则根据自己州的实际情况进行监管。由于该种特殊行业监管的存在,电力企业内部法

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