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以案说法:值得重视的商业渎职犯罪
【作者】 何峰【合作机构】 北京市岳成律师事务所
【主题分类】 犯罪学【发布时间】 2016.07.22
【全文】法宝引证码CLI.A.219326    
  商业活动中的刑事犯罪,虽然常见于商业贿赂、合同诈骗、非法集资等积极追求犯罪结果的故意犯罪,但不可忽视的一种情况是,在商业活动中管理人员并不追求某种特定危害后果发生,但是因为过失或不正确履行管理职责依然可能身陷囹圄。
  案例一:某国有大型企业高管国有公司人员失职案
  A公司为国有大型贸易企业,在外贸活动中,利用自己的银行额度为无履约能力的B公司代开信用证购买进口产品,然后与B公司签订货物买卖协议,将进口产品转让给B公司,由B公司销售。事后B公司未按照合同约定将销售货款支付给A公司,导致A公司数亿元货款在案发前未收回。后公安机关对A公司总经理等3名高管立案侦查并采取强制措施。
  解析:
  国有公司、企业、事业单位管理人员负有认真管理国有资产的职责,特别是在依法治国的大前提下是否能做到“依法治企”,企业经营管理过程中的合法性、合规性问题越来越彰显其重要价值。例如“三重一大”即“重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排、大额资金的使用,必须经集体讨论做出决定”的制度是否建立、如何执行、是否有相应记录,以及重大投资项目是否经过法律及财务的尽职调查等,均是判断失职类案件中是否存在严重不负责任等犯罪构成要件是否具备的重要依据。
  相关罪名:
  1、签订、履行合同失职被骗罪
  国有公司、企业、事业单位直接负责的主管人员,在签订、履行合同过程中,因严重不负责任被诈骗,致使国家利益受重大损失的,处三年以下有期徒刑或者拘役;致使国家利益遭受特别重大损失的,处三年以上七年以下有期徒刑。
  2、国有公司、企业、事业单位人员失职罪
  国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪
  国有公司、企业的工作人员,由于严重不负责任或者滥用职权,造成国有公司、企业破产或者严重损失,致使国家利益遭受重大损失的,处三年以下有期徒刑或者拘役;致使国家利益遭受特别重大损失的,处三年以上七年以下有期徒刑。国有事业单位的工作人员有前款行为,致使国家利益遭受重大损失的,依照前款的规定处罚。
  3、徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪
  国有公司、企业或者其上级主管部门直接负责的主管人员,徇私舞弊,将国有资产低价折股或者低价出售,致使国家利益遭受重大损失的,处三年以下有期徒刑或者拘役;致使国家利益遭受特别重大损失的,处三年以上七年以下有期徒刑。爱法律,有未来
  案例二:某银行行长违法发放贷款案
  余某在担任中国银行A区支行行长期间,在该行向五个公司及其下属子公司和关联公司发放贷款和出具金融票证的过程中,严重违反《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国担保法》、《贷款通则》等法律法规,授意并伙同相关银行工作人员向上述公司违法发放贷款,造成损失共计人民币近10亿元。
  案例三:胡某、杨某对违法票据付款案
  A公司经理颜某以投资项目急需资金为由,找时任B银行支行客户部经理的黄某“贷款”。因颜某不具备贷款、担保等资格未能如愿。颜某找到某建设管理办公室(下称办公室),尔后以高息做诱饵为该办公室引存资金。颜某通过他人带该办公室出纳到B银行支行办理开户手续时,蓄意冒充该办公室财务人员在银行印鉴卡上留下了一个假名和自己的手机号码。黄某则将该办公室留下的财务专用章印戳交给了颜某。数日后黄某向颜某透露:该“办公室”已存入500万元资金至账户内。颜某与他人伪造了该“办公室”财务专用章和转账支票。而这枚伪造的财务专用章上的“办公室”3个字,却被误刻成“办化室”。颜某将这枚明显错误的“办化室财务专用章”盖在两张虚假转账支票上,并分别填写160万元和300万元的金额,尔后分别交给该行柜台人员杨某、胡某,杨、胡二人当时均未对该支票进行认真审查,就分别为颜某办理了转账手续。颜某轻而易举地从该行骗出了该“办公室”账上460万元巨款。法院以票据诈骗罪分别判处颜某无期徒刑,剥夺政治权利终身,并处没收个人全部财产;判处黄某有期徒刑8年,并处罚金人民币5万元。银行工作

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