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科研人員賦權,國有科技成果也能混合所有制?!
【作者】 朱昌明;羅生龍【合作機構】 浙江陽光時代律師事務所
【中文關鍵詞】 國有科技成果;混合所有制【主題分類】 企業重組改制
【發布時間】 2020.06.03
【全文】法寶引證碼CLI.A.237085    
  

  2020年5月9日,科技部等9部門印發《賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點實施方案》(以下簡稱“《實施方案》”)的通知。至此,科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點工作正式落地,深化科技成果使用權、處置權和收益權改革邁出實質性步伐。
  陽光時代國企混改與員工持股研究中心負責人、國企混改專家明律師認為,《實施方案》著力破除制約科技成果轉化的障礙和藩籬,通過對科研人員賦權等創新激勵機制,將混合所有制的概念引入國有科技成果中,樹立科技成果只有轉化才能真正實現創新價值、不轉化是最大損失的理念,擺脫單純提高科研人員收入的傳統激勵方式,必將進一步激發科研人員創新熱情,促進科技成果轉化,推動經濟高質量發展。《實施方案》的很多舉措指出了國有科技型企業的改革方向,為方便大家對《實施方案》的理解,現解讀如下:
  一、《實施方案》背景
  職務科技成果,是指執行研究開發機構、高等院校和企業等單位(以下簡稱“單位”)的工作任務,或者主要是利用上述單位的物質技術條件所完成的科技成果。“執行研究開發機構、高等院校和企業等單位的工作任務”是指科研人員履行崗位職責、接受單位指派的任務。職務科技成果的知識產權屬于上述單位,單位應當給予相關科研人員獎勵。
  職務科技成果轉化是指為提高生產力水平而對職務科技成果所進行的後續試驗、開發、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新產品,發展新產業等活動。單位可以自主決定通過轉讓、許可、入股、技術合作的方式處分職務科技成果以實施轉化活動。
  促進職務科技成果轉化不是一件新生事物,此前國家已經出台了一系列法律法規,包括《促進科技成果轉化法》、《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若幹規定》以及《關于進一步加大授權力度促進科技成果轉化的通知》等,但效果未及預期。
  雖然單位作為職務科技成果的所有人,可以自行或與其他人合作開展轉化活動,但是如果沒有科研人員參與轉化並獲得轉化收益,既不利于成果轉化,也有失公平。為此,《促進科技成果轉化法》明確規定,職務科技成果的完成人和參加人在不變更職務科技成果權屬的前提下,可以根據與本單位的協議進行該項科技成果的轉化,並享有協議規定的權益。但是,長期以來,職務科技成果轉化存在如下痛點:
  一是如何平衡職務科技成果轉化與國有資產管理之間的關系。實踐中,相當多的單位擔心國有資產流失以及被追責的風險,對于職務科技成果轉化和科研人員獎勵謹小慎微,甯可錯過,也不願意擔責。
  二是如何平衡單位和科研人員在成果轉化過程中的關系。通常,相對科研人員而言,單位是強勢方,在職務科技成果轉化過程和利益分配中居于主導地位,對于充分調動和發揮科研人員的積極性、創造性的重視不夠,導致科研人員不能人盡其用、獎勵與其貢獻和成果轉化價值不成比例,嚴重挫傷科研人員的積極性。
  三是科研人員如何平衡科技研發與成果轉化之間的關系。很多科研人員沒有形成“轉化”意識,科技研究過程中較少考慮要如何進行實際應用,科技成果不能適應或不能滿足市場需求,導致科技成果被束之高閣。
  《實施方案》實際上是對2018年政府工作報告首次提出“探索賦予科研人員科技成果所有權和長期使用權”的具體落實,核心是“兩大轉變”:一是職務科技成果的所有權由國有單位轉變為國有單位與個人混合所有;二是將“先轉化、後獎勵”轉變為“先確權、後轉化”。
  《實施方案》體現了堅持問題導向、結果導向、目標導向的改革原則:
  一是堅持目標導向——促進科技成果轉化和高質量發展。
  二是堅持問題導向——著力破解科技成果有效轉化的痛點問題。
  三是堅持結果導向——有效激勵科研人員、激發科研人員創新積極性。
  二、契約化賦權——國有科技成果轉化的混合所有制實踐
  (一)賦予科研人員職務科技成果所有權
  根據《實施方案》,試點單位可以結合本單位實際,將本單位利用財政性資金形成或接受企業、其他社會組織委托形成的歸單位所有的職務科技成果所有權賦予成果完成人(團隊),試點單位與成果完成人(團隊)成為共同所有權人。具體放權方式有兩種:一是先賦權後轉化,即按照科研人員意願采取轉化前賦予職務科技成果所有權;二是先轉化後獎勵,即轉化後獎勵現金、股權。對同一科技成果轉化不進行重複激勵。
  明律師解讀:
  實事求是地講,此前國家對科技成果轉化的政策支持和激勵力度相當給力,根據《促進科技成果轉化法》,無論是轉讓或許可獲得現金還是作價入股,科研人員可以獲得不低于轉化淨收益50%的激勵,且不受當年單位工資總額限制、不納入單位工資總額基數,貌似沒有搞賦權的必要。但是,理想很豐滿、現實很骨感,這麼給力的政策在實踐中很難落地,究其原因,在于事先沒有約定,而事後獎勵有國有資產流失之嫌。因此,事先賦權,能讓科研人員吃下“定心丸”,有利于保障科研人員的權益,同時科研人員以“共同產權人”身份參與科技成果轉化,按照產權比例分

  ······都拉黑名單了,還接個P

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