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《证券公司私募产品备案管理办法》简述
【作者】 王勇;林苑【合作机构】 北京市汉坤律师事务所
【合作刊物】 汉坤法律评述【主题分类】 私募股权与投资基金
【发布时间】 2014.06.26
【全文】法宝引证码CLI.A.22886    
  2013年3月15日,中国证券业协会颁布了《证券公司私募产品备案管理办法》(中证协发[2013]36号)(下称“《备案办法》”),对证券公司发行、承销或代销私募产品的备案做出了规定,这也意味着,此项业务未来将作为一项正规业务得到加快发展。在券商与私募的跨界合作持续升温的背景下,《备案办法》的出台将有利双方的进一步合作。
  以下为《备案办法》的主要内容:
  1.适用范围
  根据《备案办法》,证券公司发行、承销或代销以下私募产品,应当进行备案:
  1)根据监管规定、自律规则由协会备案的私募产品;
  2)证券公司通过协会专业评价申请设立的私募产品;
  3)证监会或协会认为需要备案的其他私募产品。
  由于私募产品种类仍在发展中,为免遗漏,《备案办法》特别明确:证监会规定必须审批的私募产品,应按规定报批;证监会未明确审批或备案的私募产品,应事先申请协会组织的专业评价。
  此外,《备案办法》规定,其他机构开展私募证券业务的,比照《备案办法》办理;证监会或协会另有规定的,从其规定。
  2.备案管理机构
  《备案办法》规定由中证资本市场发展监测中心有限责任公司(下称“市场监测中心”)负责私募产品的备案和日常管理。来自北大法宝
  但《备案办法》特别强调,市场监测中心接受备案不能免除证券公司真实、合规、准确、完整地及时披露私募产品信息的法律责任;证券公司应当对其发行、承销或代销的私募产品备案材料的真实性、合规性、准确性和完整性负责。
  3.备案程序
  《备案办法》对证券公司开展私募业务的备案程序做出了明确规定:
  1)备案环节:在私募产品的发起设立、变更、展期、清算或清理等环节,证券公司均应向市场监测中心备案。
  2)备案时限:证券公司应当于发行、承销或代销私募产品后5日内报市场监测中心备案;私募产品存续期内发生变更或存续期满需要展期的,证券公司应当于变更或展期后5日内,将变更或展期情况报市场监测中心备案;私募产品到期后不再展期的,证券公司应当按照合同的约定对私募产品进行清算或清理,并在10日内将清算或清理结果报市场监测中心备案。
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【注释】 [1]如根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司定向资产管理业务实施细则》,证券公司发起设立集合资产管理计划以及签订定向资产管理合同应报协会备案。
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