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一起股票盗卖案引发的民事赔偿案
【作者】 袁宝清【合作机构】 北京市岳成律师事务所
【合作刊物】 岳成律师【刊物年份】 2003年
【期号】 1【页码】 22
【发布时间】 2013.11.25
【全文】法宝引证码CLI.A.24092    
  一、股票被盗卖的事实及经过
  2001年9月18日,杜先生到某证券公司营业部的大户室查看股票及行情,按照驻留委托的程序打开自己爱人贾女士的帐户浏览股票,发现原来的两支股票爱建股份(600643)和华东医药(0963)不知何时被卖掉而被买入银广夏(0557)。杜先生立刻查询历史交易,打印出来的交割单和历史委托明细表表明:帐户里原来拥有的爱建股份12142股和华东医药11000股分别被人于2001年9月12日上午10:49:05和11:24:49卖出12000股和10000股,同时于当日10:51:28和11:25:51分两次被人买入银广夏17000股。买入银广夏盗用资金381650元,两次卖出买入共交付手续费2532.29元,印花税2894.03元,过户费12元,资金帐户余额4915.83元。对此,证券营业部的解释是,非法操作的两台电脑网络地址分别是位于营业部3楼1号房间的0080C8E4811C和2楼8号房间的008C86397A4,但推说可能密码被盗用了,并说股民应该经常修改密码,确保帐户安全。事后,贾女士将该证券公司告上了法庭。
  二、证券营业部存在的三点过错
  1.证券营业部的安全防范制度存在着严重漏洞,管理混乱是造成股民财产损失的主要原因。
  杜先生了解到证券营业部2001年9月11日安排2楼的管理员休长假至9月23日,2楼的管理工作安排3楼的管理员负责,而事发当天第一次盗卖股票就发生在3楼,事隔半个小时在2楼发生第二次盗卖股票;而证券营业部2楼和3楼每层管理员只有一人。根据证券营业部提交的答辩状和证据材料,可以清楚地看出证券营业部内部管理的混乱:证券营业部提供的管理岗位制度是2000年制定实施的,而在2001年1月31日证监会就已颁布实施了证监发(2001)15号《证券公司内部控制指引》。在证券营业部提供的管理岗位制度中,根本就没有《证券公司内部控制指引》八条第一顶规定的:“建立一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道监控防线。直接与客户、电脑、资金、有价证券、重要空白凭证、业务用章等接触的岗位,必须实行双人负责的制度”的内容。实际上,证券营业部管理工作根本没有遵守这顶规定,交易室客户和电脑的管理人员只有一名,同时交接工作没有过渡期。这种混乱的管理,导致对可以直接操作股票的电脑无法监控,无法保证股民股票、资金的安全。
  2.证券营业部缺乏安全防范措施,造成案发后难以追查非法操作者。
  证券营业部对2001年9月12日股民股票被盗卖、资金被盗用的营业部3楼1号和2楼8号的信息点的管理,严重违反了1999年5月27日证监市场字(1999)22号《关于加强柜面系统技术风险防范和强化内部管理的通知》第4条“各会员单位应确保营业部内部局域网的信息点安全,禁止信息点在无安全防范措施下的裸露”的规定。对此,证券营业部也没能提供证明其履行防范风险职责的证据。据此,我们可以认定证券营业部没有遵守证监会的这顶规定,对造成原告财产损失有直接过错。不能给市场做人工呼吸
  3.证券营业部在履行合同中没有做到谨慎、合理的注意义务。
  贾女士于1997年4月28日与证券营业部签订了委托买卖有价证券承诺书,这表明双方建立了委托合同法律关系,权利义务受《

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