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全國人民代表大會憲法和法律委員會關于《中華人民共和國證券法(修訂草案)》修改情況的彙報
【發布部門】 全國人大憲法和法律委員會【類別】 審議意見
【發布日期】 2019【效力級別】 法律
【全文】法寶引證碼CLI.DL.12455    

全國人民代表大會憲法和法律委員會關于《中華人民共和國證券法(修訂草案)》修改情況的彙報
(2019年)


  證券法修訂草案由十二屆全國人大財政經濟委員會提請審議。2015年4月和2017年4月,十二屆全國人大常委會第十四次會議、第二十七次會議分別對修訂草案進行了兩次審議。其間,根據國務院提出的議案,2015年12月,十二屆全國人大常委會第十八次會議通過了授權國務院在實施股票發行注冊制改革中調整適用證券法有關規定的決定,為在證券法全面修改工作完成前推進股票發行制度改革提供了法律依據;2018年2月,十二屆全國人大常委會第三十三次會議又作出決定,將上述授權期限延長了兩年至2020年2月29日。
  提請常委會初次審議的修訂草案,主要內容是落實黨的十八屆三中、四中全會精神,著力滿足股票發行注冊制改革的立法需求,同時在建立健全多層次資本市場體系、加強投資者保護、推動證券行業創新發展、加強事中事後監管等方面對現行證券法進行了完善。十二屆全國人大法律委員會、常委會法制工作委員會按照黨中央的要求和習近平總書記關于防範化解金融風險,加快形成融資功能完備、基礎制度紮實、市場監管有效、投資者合法權益得到充分保護的股票市場的重要講話精神,根據常委會審議意見和有關方面意見,充分考慮證券市場的實際情況,對修訂草案進行了認真研究修改,形成了修訂草案二次審議稿,重點在以下幾個方面作了完善:一是完善證券交易制度,進一步加強對內幕交易、操縱市場等違法行為的規制,強化證券交易實名制的要求,增加對程序化交易的規範,規範上市公司停牌、複牌行為;二是完善上市公司收購制度,明確違規收購的法律後果,延長收購股票轉讓的期限;三是完善信息披露,明確上市公司相關人員的責任;四是強化投資者保護,補充完善相關規定;五是增加多層次資本市場的原則規定;六是強化證券監管。同時,考慮到股票發行注冊制改革的實際進展情況,修訂草案二次審議稿對此暫作銜接性規定,強調:國務院應當按照全國人大常委會關于注冊制改革授權決定的要求,逐步推進股票發行制度改革。
  二審後,法制工作委員會將修訂草案二次審議稿送中央有關部門征求意見。十三屆全國人大憲法和法律委員會、常委會法制工作委員會與財政經濟委員會、司法部、中國證券監督管理委員會多次溝通,根據資本市場改革發展的新情況、新進展,對修訂草案相關內容進行了研究修改,重點是增加關于科創板注冊制的相關規定,體現黨中央“推進股票發行注冊制改革”的要求和改革方向;同時,根據資本市場改革發展的實際情況,對其他相關制度進行適當修改完善。
  憲法和法律委員會于3月27日召開會議,根據常委會組成人員的審議意見和各方面意見,對修訂草案進行了認真審議。財政經濟委員會、司法部、中國證券監督管理委員會的有關負責同志列席了會議。4月12日,憲法和法律委員會召開會議,再次進行審議。現將證券法(修訂草案二次審議稿)主要問題的修改情況彙報如下:
  一、有的意見提出,目前關于設立科創板並試點注冊制的相關實施意見已由國務院報全國人大常委會備案,證監會已正式發布科創板試點注冊制的相關制度規則,股票發行注冊制改革已開始實質推進,建議在修訂草案中增加相關內容。憲法和法律委員會經研究,考慮到股票發行注冊制改革仍處于試點階段,可根據試點的具體情況,在修訂草案中增加相關銜接性的原則規定;經過實踐,總結可複制、可推廣的經驗後,再對證券公開發行法律制度作出全面修改。據此,建議對修訂草案相關內容作以下修改:在修訂草案“證券發行”一章中增加一節“科創板注冊制的特別規定”,對科創板發行股票的條件、注冊程序、監督檢查等基礎制度作出規定;並明確國務院證券監督管理機構依照本法制定證券注冊的具體辦法。同時,將現行證券法關于證券發行的專章規定作為“一般規定”,單列一節。(修訂草案三次審議稿第二章第二節)
  二、有的意見提出,近期證監會按照國務院的部署,開展創新企業境內發行股票或存托憑證試點工作,存托憑證已經國務院認定為一種新型證券,建議在修訂草案中列明為法定證券。憲法和法律委員會經研

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