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关于《中华人民共和国证券法(草案)》修改情况的说明
【发布部门】 全国人民代表大会【类别】 草案及其说明
【发布日期】 1994.06.28【效力级别】 法律
【全文】法宝引证码CLI.DL.731    

关于《中华人民共和国证券法(草案)》修改情况的说明
--1994年6月28日在第八届全国人民代表大会常务委员会第八次会议上
全国人大法律委员会副主任委员 厉以宁


  1993年8月全国人大财政经济委员会提请八届全国人大常委会第三次会议审议证券法(草案)后,法律委员会、法制工作委员会将草案印发国务院各有关部门、各省、市、自治区、经济特区、计划单列市、一部分中等城市、一部分大专院校、研究单位、上市公司、证券交易机构广泛征求意见,在1993年12月向全国人大常委会作了征求意见情况的汇报,并继续组织调查研究,召开多次专家座谈会和有关部门的专题座谈会。今年3月底,全国人大法律委、财经委、法工委联合召开了为期5天的研究修改证券法草案的座谈会,有中央部门、地方、专家共80多人参加,对草案逐条进行讨论、修改。根据全国人大常委会委员的审议意见和各方面的意见,法律委、财经委、法工委负责同志多次研究、讨论,对草案作了较多的修改。法律委员会于1994年6月18日到22日召开会议,对草案逐条讨论修改,形成了提交本次会议的证券法(草案修改稿),修改草案共11章220条,较上次提请常委会的草案增加了50条。由于我国证券市场建立和运行还在起步阶段,实践经验还不够,而证券法本身涉及的内容和问题又较多、较复杂,有些问题还有不同意见,拟在这次常委会会议后,根据委员们的审议意见,进一步研究修改,再提请常委会审议通过。
  现将修改的主要内容汇报如下:
  一、关于证券法的调整范围
  证券法(草案)规定的证券范围包括政府债券、金融债券、公司债券、其他企业、事业和社团法人债券、股票、新股认购权证书、投资基金券和经主管机关认定的其他证券等。对于证券法所调整的证券范围,部分人大常委委员、一些部门、地方及有关专家认为,当前制定证券法,应针对当前发行数量最大的两个主要品种,即股票、公司债券作出规范,政府债券不同于一般债券,可在另订的国债法中规定。其他各种衍生券种,形式复杂,还看不太准,尚需要进一步探索研究,可暂不作规定。有些常委委员和一些专家还有另一种意见,认为应将现有的证券品种都包含进证券法中,把证券法的调整范围规定的尽量宽些。
  经过反复研究,草案修改稿把调整范围规定为主要规范股票和公司债券;政府债券、国家银行的金融债券等的发行和交易,由法律、行政法规另行规定。同时,考虑到今后实践发展的需要,还规定国务院或国务院证券管理部门依法认定的其他有价证券,也适用证券法,其中可以包括投资基金券和其他形式的证券,为证券市场的进一步试验和发展留有余地。
  二、关于证券法主要规范交易行为问题
  证券法(草案)对股票、公司债券的发行人资格、发行条件、申报程序、申报文件等作了规定。对此,一些常委委员、部门、专家提出,股票发行是设立公司和公司增资的必要行为,公司债券是公司筹资的一种途径和方法。公司法卧槽不见了对这些问题还作了规定。因此,股票、公司债券的发行主要依照公司法的规定,而股票、公司债券的交易行为,则主要由证券法作出规定。
  经过反复研究、讨论,按照公司法和证券法各有其主要调整范围,同时考虑到证券交易中有些行为与发行有关,为此,草案修改稿规定本法主要规范证券交易行为以及与交易有关的发行,还规定,股票、公司债券的发行,依照公司法的规定,公司法未规定的,适用本法的规定。
  三、关于证券市场监督管理体制
  证券法(草案)规定国务院设立单独的国家证券管理委员会,作为全国证券市场的主管机关,统一管理监督全国证券市场。国家证券管理委员会可设立派出机构,依授权履行国家证券管理委员会的职权,地方政府都不设立地方证券管理机构。
  对于证券市场管理体制,有些常委委员和一些地方、部门及专家提出了不同意见。经过反复研究认为,国家对证券市场的政策和证券市场交易的基本业务规则必须统一。为此,草案修改稿规定国务院证券管理部门对全国证券市场实行统一监督管理。同时,考虑到我国地域大,证券市场的许多问题需要依靠地方政府及时处理,为此,草案修改稿还规定,国务院证券管理部门根据需要在地方设立证券

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