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【期刊名称】 《法学论坛》
论反诉制度中的诉讼权能平衡
【副标题】 完善我国反诉制度的一个新视角
【英文标题】 On the balance of procedural rights in countercharge system
【作者】 王福华【作者单位】 烟台大学法学院
【分类】 民事诉讼法【中文关键词】 反诉;诉权;审判权;自由裁量权
【文章编码】 1003—126X(2000)02—0081—08【文献标识码】 A
【期刊年份】 2000年【期号】 2
【页码】 81
【摘要】

我国的反诉制度存在着一些缺陷,其根源是诉讼权能失衡。反诉制度的完善应着眼于以下几对关系的平衡:对起诉权与反诉权要予以平衡地配置,使反诉权与起诉权间实现平等地对抗;反诉权与法院的审判权要平稳地运行,防止法院恣意地处置反诉的命运;反诉的客观标准与主观标准相平衡,既要为法院自由裁量权的行使明确一套司法规则,也要允许法官在一定范围内对反诉作出处理,以体现反诉制度的适应性。

【全文】法宝引证码CLI.A.111552    
  
  反诉是现代民事诉讼中的一项重要制度。从反诉的比较法角度看,平等地保护双方当事人的合法权益,避免产生相互矛盾的判决,实现诉讼经济等多元立法意图,在各国的立法中被肯定和采纳{1}。虽然现代各国的民事诉讼法中几乎毫无例外地规定了这一制度,但是反诉制度的立法简单化与反诉实践复杂化的矛盾在各国普遍存在,这使反诉制度在实体法律关系日趋复杂、讼事日增的当代不能充分地发挥其功能。即便是在民事诉讼立法相对完善,理论堪称相对发达的英美和德法日等国家,反诉(或反请求)制度也是争论不休的焦点问题之一。通过研究反诉制度中的权能平衡,或许能为我国的反诉制度提供一个新的视角。
  一、诉讼权能之间的失衡———我国反诉制度现状透视
  反诉是本诉的被告对原告所提诉讼请求的反应,其目的在于通过提出独立的请求而与原告的指控相对驳。它是基于诉权的对抗功能所派生出来的一个由被告享有的诉讼权利。民事主体活动范围的拓宽和民事权利的复杂化趋势,使当事人之间的联系不再单一,使反诉制度与现实的非适应性越来越明显。如果对我国民事诉讼诸多具体环节逐一进行估价,可以说反诉制度是一个不尽人意的程序,具体表现为:
  第一,司法实践中,法官在观念上存在误区,恣意处理反诉。错误地适用反诉制度,会给民事诉讼的实践带来危害,挫伤当事人对程序正义的信仰。法院对应当合并审理的反诉置之不理,可能导致法院就同一事实和法律关系作出两个互相矛盾的判决;将构不成反诉的请求纳入诉讼程序一并审理,反而导致不必要的诉讼拖延和程序复杂化。当前,为数不少的法官忽视反诉制度特有的功能,以分别审理取代合并审理,认为两者无实质差别,其为本诉被告所提供司法保护的效果是一致的。这表明:在民事诉讼中起诉权与反诉权之间的关系在法官的观念中还远远没有实现平衡,重起诉轻反诉的观念在我国司法领域一直占主导地位。对此,美国华盛顿特区联邦上诉法院的首席法官喻利·爱德华兹作为一个身处局外的内行一针见血地指出:中国法官几乎总是考虑原告的利益、需要和权利,而且几乎都假定被起诉的人肯定做了什么错事,这一点令我震惊{2}。反诉权在审判权面前无所作为的情况反映出两者失衡的现实,反诉的标准含糊甚至完全让步于法官的自由裁量权,导致法官恣意处理反诉的情况时有发生。应当看到,这些错误观念的形成,与现行的诉讼政策不无关系。在民事审判中,法官随意地将反诉与本诉分离的情况屡见不鲜。究其诉讼政策之根源,一是本诉与反诉的合并会使案件审理的难度加大,在反诉制度的保护性功能虚无的情况下,避难就易是法官当然的选择;二是目前对法官工作成绩的衡量指标缺乏科学性,片面强调法官的办案数量,导致法官将本诉与反诉分别审理,以在数量上彰显其审判业绩。
  第二,在反诉的立法方面存在不足。立法上有关反诉制度的规定较为简单,诉权和审判权在运行中不够协调,相互之间的制约性较差,没有达到使反诉程序正当化的程度。如对当事人提起反诉的权利与法官的诉讼处分权的配置不合理,严重向法官单方面倾斜,反诉与本诉的合并与否,主要取决于法官的意志,而不取决于法院提供司法保护的权能。我国现行民事诉讼法直接涉及到反诉内容的条文仅有两个:一是第52条规定被告有权提起反诉;二是第126条规定的法院对被告提起的反诉可以合并审理。间接涉及反诉内容的还有第59条关于诉讼代理人的特别授权委托的规定和第129条关于原告经传票传唤,无正当理由拒不到庭或未经法庭许可中途退庭的,被告反诉的,可以缺席判决的规定。第三,反诉的一些基本理论尚待梳理和作深入研究。我们对与反诉相关的基本理论注意得不够,如诉的合并、分离的标准问题,对哪些反诉必须合并审理,对哪些反诉可以谨防骗子

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