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【期刊名称】 《法学杂志》
审判管理与审判规律抉微
【英文标题】 On Relationship Between Trial Management And Trial Rule
【作者】 江必新【作者单位】 最高人民法院
【分类】 法院【中文关键词】 审判管理;审判规律;关系
【英文关键词】 Trial Management;Trial Rule;Relationship
【期刊年份】 2011年【期号】 5
【页码】 79
【摘要】

审判规律是审判活动各要素之间必然、本质、稳定和反复出现的联系。审判是第一位的,管理是第二位的,二者是主从关系,因此,审判管理必须尊重审判规律,使审判管理各项工作机制和管理的方式方法充分考虑审判工作的特点,符合审判工作实际。

【英文摘要】

The trial rule is the connection among every element of trial activity,which is certain,essential,stable and occurred repeatedly. Trial is the first,while management is the second,which means there is a subordi-nate relationship between them. Therefore,the trial management must obey the trial rule,and make the feature of trial work fully be considered in every working mechanism and management mode,so as to correspond with trial practice.

【全文】法宝引证码CLI.A.1158522    
  王胜俊院长多次强调,守住公正底线、强化审判管理,必须充分考虑审判工作的特点,尊重审判规律[1]。什么是审判工作的规律,如何处理审判管理与审判规律的关系,怎样通过把握审判规律推进审判管理工作,需要深入而细致的研究。
  一、加强审判管理的必要性与紧迫性
  审判管理是指人民法院运用组织、领导、指导、评价、监督、制约等方法,对审判工作进行合理安排,对审判过程进行严格规范,对审判质效进行科学考评,对司法资源进行有效整合,以确保司法公正、廉洁、高效。加强审判管理的必要性和重要性可以概括为:
  (一)凡多人活动即需管理
  马克思在《资本论》中指出:“人即使不像亚里士多德所说的那样,天生是政治性动物,无论如何也天生是社会动物。”人之所以是社会性动物,社会性之所以被认为是人的本质属性,很大程度上是因为人的需求往往只能在社会中得到满足。社会共同体的组织、存续和进化,作为人类的整体性活动,既需艺术的运用之妙,亦须遵循科学规律。荀子在《王制》一文中说,人“力不若牛,走不若马,而牛马为用,何也?曰:人能群,彼不能群也。”如何能“群”呢?荀子提出通过“分”来实现,“群而无分则争,争则乱,乱则离”。[2]群体力量的凝聚,系统功能的发挥,不能不依赖管理活动发挥配置资源、协调关系、维持秩序的作用,以使分散的部分结成一个有机的和有效率的社会群体。
  (二)独立审判并不排斥审判管理
  在传统观念中,审判与管理似乎是格格不入的两个概念。人们认为:审判活动具有特殊性,需要法官独立作出判断和决定;而管理是一种行政权,管理审判活动无疑是允许未经法律精神考量、法律思维过滤和法律程序约束的权力干预司法,正义的天平很可能因此而倾斜。这种观念已经成为明日黄花。审判活动虽有其特殊性,但这种特殊性只决定了管理模式和方法的特殊性,并不意味着审判活动无需管理。审判毕竟是法院行使公权力的过程,有滥用的危险,有走向专断和恣意的可能,因此也就有对其监督和制约的必要。况且,人民法院承载着维护社会公平正义的历史使命,掌握着“生杀予夺”大权,一旦权力失范,整个社会将为之付出沉重的代价,因此不能不用审判管理作为保障。对审判进行管理不等于干预司法,而是对司法权滥用、专断和恣意的防范。换言之,其指向是审判中的越轨行为,而不是审判本身。
  (三)法院工作科学发展需要审判管理
  管理对实现法院工作科学发展具有重要意义。从宏观视野观察,法院工作是一项系统工程,有其部分与整体事务、内部与外部事务、眼前与长远事务之分。摆正各种关系,协调各种冲突,需要统筹兼顾,而统筹兼顾靠的就是管理。从当前法院工作面临的主要矛盾看,人民法院相对滞后的司法能力还不能完全适应人民群众日益增长的司法需求的问题仍然存在,其原因主要在于司法资源配置不够合理,司法机制建设不够完善,司法行为规范不够到位。在一些地方,法院院长、庭长、庭务会的管理权不同程度地有所萎缩。实际上,强调审判工作的去行政化,不等于不要管理,否则司法不公、司法不廉、人民群众不满意等问题靠什么解决?推动人民法院执法办案及其他各项工作科学发展所需要的调整人员结构、优化司法资源、增强队伍建设活力靠什么实现?
  (四)形势任务对审判管理提出了更高要求
  当前,随着改革开放的持续推进和经济社会的深入发展,经济体制深刻变革,社会结构深刻变动,利益格局深刻调整,各种矛盾纠纷不断凸显。人民法院所承担的职能作用越来越重,人民群众对司法服务的要求越来越高,案件处理难度越来越大,通过审判管理解决案多人少矛盾、提高案件质量效率已经刻不容缓。2011年1月6日,最高人民法院下发《关于加强人民法院审判管理工作的若干意见》,要求“各级人民法院要本着对党和人民高度负责、对宪法法律高度负责、对审判事业高度负责的精神,强化管理意识,加大工作力度,充分发挥审判管理规范、保障、促进、服务审判的作用。”感觉黑人都特别团结
  二、审判活动的一般规律及中国特色
  审判规律是审判活动各要素之间必然、本质、稳定和反复出现的联系。[3]审判活动的一般规律可以概括为以下几点:
  (一)以起诉立案为审判权行使的先决条件。审判的对象(即审判行为的目标指向和作用范围)是社会纠纷,有纠纷才有审判,也就是说,并非所有事务都属于法院管辖的范围。而且,有纠纷不一定就有审判,正如法谚所讲:“法院不得对未向其诉求的事项有所作为。”只有依照法律规定,经过起诉和立案的案件才是审判的对象。法院必须恪守不诉不理的法则,非经起诉立案不得启动其审判权。
  (二)以判断和居中裁判为基本任务。国家和社会之所以需要法院来解决纠纷,人们之所以尊重、信服法院的裁判,司法之所以能够成为权利救济的最后一道屏障,最根本的原因在于,法院具有判断和居中裁判的功能。法院行使审判权的活动,就是把法律规则运用于具体案件,并对案件事实问题和法律问题进行判断并作出裁判的过程。因此,判断和居中裁判是法院的基本任务。
  (三)以庭审和听证所查明的事实为裁判根据。“以事实为根据”是审判活动的重要原则。事实有客观事实与法律事实之分,这一原则中的“事实”指的是法律事实。法律事实是庭审和听证所查明的事实,是被采信的证据所证明的事实,是法院依照法律程序试图竭力恢复的事实,因此是无限接近于客观事实的事实,而不是客观事实本身。由于证据的限制,有的案件的真相—客观事实,根本甚至永远都不可知,但是法院不能以此为理由拒绝裁判,只能退而求其次,根据合法有效的证据所证明的事实完成审判任务。从这个意义上说,审判无疑是一门带有缺憾性的艺术。
  (四)以法律为裁判是非曲直的基本准绳。是非曲直的判断标准有很多,包括政策、纪律、合约、风俗、传统、道德、宗教、伦理等等。法院作为司法机关,是法律规定的适用者,是法律秩序的维护者,是法安定性的保障者,其职能的行使应以法律而非别的作为规矩绳墨。严格按照法律的规定审判案件,在法律的范围内尊重民意、实现社会效果、服务大局。遵守法律适用和法律解释规则,不能主观臆断,任意曲解法律为我所用。正确处理法律与其他社会规范之间的关系,其他性质的社会规范,其合理部分,在法律允许的范围内可以援用,与法律精神、原则和规定相冲突的则不能采行。排除对司法的非法干预,禁止以言代法、以权代法,清除具有地方保护主义、部门保护主义色彩的各种土政策。
  (五)以程序的正当性赢得裁判的正当性和权威性。在现代法治社会,裁判的正当性和权威性的获得已经突破了历史上的“神意论”、“强制论”、“民主立法论”、“实体决定论”等观点,而求诸程序的正当性。[4]裁判的结果所带来的利益或不利益固然重要,但是,审判活动是一个平衡多方利益的过程,很难在实体处理上实现“帕累托改进”,让各方都满意。案结事了、胜败皆服,最终靠的还是诉讼过程的公正性、诉讼程序的正当性。
  (六)以法官和合议庭为裁判的基本决策主体。人民法院是国家的审判机关,但具体承担审判刑事、民事、行政各类案件任务的主体是法官、合议庭以及审判委员会。由于人民法院的审判权是典型的、狭义的司法权,是一种判断权,因此法院尽管也因有人事、政务等方面的司法行政功能而设置了院长、庭长等行政性职务,但司法行政权与司法权运行于两套系统中,由不同主体行使。审判刑事、民事、行政各类案件,要以法官和合议庭为裁判的基本决策主体,并且其决策非经法定程序不得任意改变。
  (七)以合法公正为核心评价参数。审判活动具有多重价值目标,如公正、效率、高效、民主、合法、合理、公正等,处于核心地位的是合法、公正。合法包括形式合法与实质合法;公正的价值包涵了惩恶扬善、是非分明、处事公道、态度公允、利益平衡、多寡相匀等内容,是人类社会的美好理想和不懈追求的目标。司法作为人类社会创造出来用以实现法律和公正的重要工具,必须以合法公正为赖以生存之基、安身立命之本。因此,对司法工作的评价也要以合法公正为核心评价参数,其他评价参数不能与之相背或取而代之。比如说调解率、结案率、上诉率,这些指标固然有其价值,但不能以损害合法公正为代价来实现。
  (八)以国家的强制力作为生效裁判实现的最后保障。生效裁判最终得以实现,既需基于裁判本身的正当性,也需国家的强制力作为保障。尽管在理论上对法律的运作靠它的正当的感染力、人的理性选择还是强力威慑以及直接行使强制众说纷纭,对强制论的价值取向、逻辑基础和实施后果批判不断,但不能否认的是,裁判作为法院代表国家行使审判权的活动,作为国家对社会事务进行管理、对社会秩序进行维持的一种手段,如果没有国家的强制力作为最后保障,国家意志的实现、公共目标的达成、社会纠纷的解决、利益冲突的调和完全不能想象。
  审判规律是一个因变量,条件和环境不同,审判规律也不尽相同。因此,审判活动既有普适性的一般规律,也有与中国国情相适应的特殊规律。相比之下,我国审判活动特有的规律包括:一是通过审判主体的中立性、审判程序的正当性、实体裁判的合法性、工作人员的职业性获得裁判的正当性和权威性;二是通过强化审判管理、优化权力配置、加强审判监督、创新监管制度等方式实现司法审判的公正性与廉洁性;三是通过规范审判行为、降低诉讼成本、提高审判效率、扩大社会效果、改善审判作风、发挥能动作用服务大局、支持当事人的合法正当诉求等方式获得裁判的可接受性;四是通过争取党的领导、主动接受监督、积极改善环境、争取社会各界支持、强化职业保障获得公正司法和裁判得以实现的资源和力量。
  三、审判规律对审判管理的要求与规训
  审判是第一位的,管理是第二位的,二者是主从关系,因此,审判管理必须尊重审判规律,使审判管理各项工作机制和管理的方式方法充分考虑审判工作的特点,符合审判工作实际。审判规律对审判管理的要求和规训是:
  (一)审判权的启动须以起诉或公诉为前提条件。起诉是当事人的法定权利,公诉是公诉机关的法定权力。对于起诉和公诉,人民法院要进行审查立案,以确定是否属于法院管辖的范围。对于属于法院管辖的,立案审理;对于不属于法院管辖范围的,不予受理。只有经过起诉立案,审判才有对象,审判权才能启动。无诉则无审,当事人没有起诉或公诉机关没有公诉,法院不能主动去管辖案件,否则就违背了审判规律。
  (二)审判权的行使要坚持依法独立公正的原则。开展审判管理要以法律为依据,严格依照法律、司法解释的规定确定审判管理的职责,实现维护和保障审判权依法独立公正行使的目标。审判管理侧重点在程序,对于案件的实体审理和裁决不应介入或干预。要通过审判管理确保审判人员具有独立的实体裁判权、承担与之相适应的责任,为审判组织或者法官独立公正并自负其责地审判案件创造条件和环境。同时也要加强对法官审判活动的监督和制约,防止司法不公和司法腐败。
  (三)对诉讼过程的管理要充分赋予、保障当事人的参与权、表达权、选择权、处分权、监督权等权利,避免超职权主义。诉讼模式的选择直接决定着当事人的诉讼地位,涉及当事人诉讼权利义务的不同安排。我国在相当一段时期内采取的是法院几乎包揽一切诉讼事项的超职权主义诉讼模式。随着审判方式的改革,超职权主义模式已得到了根本性的改变,逐渐形成职权主义与当事人主义相结合的诉讼模式,但陈旧的思维和习惯仍有市场,新的“超职权主义”做法时有抬头。因此在审判管理中仍要关注和处理好当事人主义与职权主义的关系,既要防止法院放弃必要的审判职责,又要调动和发挥当事人在诉讼程序中的积极性和主动性。
  (四)对法官审判行为的管理原则上不适用命令服从规则。孟德斯鸠指出,“如果司法权不同立法权和行政权分立,自由也就不存在了。”命令服从是行政权行使的特征,而审判权是一种独立判断权。如果审判权的运行受制于管理者,屈从于管理者的意志,审判权的公正性就很难得到保障。因此,任何情况下,审判管理都要坚持依法管理,确保审判有足够的空间按照自身的逻辑正常运作。法院的院长、庭长是司

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