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【期刊名称】 《人民司法》
沉重的启示
【副标题】 对金融系统经济犯罪案件的思考【作者】 孟天
【作者单位】 本刊【分类】 犯罪学
【期刊年份】 1993年【期号】 12
【页码】 2
【全文】法宝引证码CLI.A.1262585    
  这两年,若有机会到深圳、珠海等经济发达地区走一走,你会经常听到这样一首新民谣:“十万元贫困户,百万元刚起步,一千万才算富。”金山银海,花天酒地,让人醺醺然不知何处是故乡。似乎与之相对应,金融系统贪污犯罪大案的数额也在不断提高:1986年时是一万元,后来是十万元,1992年以来则要上百万元了。1993年9月27日,最高人民法院公布的四起金融系统特大贪污案件的犯罪金额都在三百万元人民币以上,其中海南薛根和案贪污、挪用公款的犯罪数额竟高达3344万元人民币。
  与此同时,我国仍有许多地区的老百姓还在为摆脱贫困而苦苦挣扎,仍有许多国家急需的生产建设项目因缺少必要的资金而难以开工,每年至少有一百万名儿童因交不起学费而被迫失学……
  国家在流血!人民在流泪!
  应该说这也是一条规律了:每当经济增长比较快,资金需求量大的时候,也就是社会有求于银行的时候,金融系统的经济犯罪案件就会增多,1988年的高发案率即是明证。随着治理、整顿的深入开展,现在,金融系统的经济犯罪案件发案率已呈下降趋势。但单个案件的犯罪数额却越来越巨大:1990年个案最大犯罪数额为510万元人民币(浙江冯阳案);199年为1400多万元人民币(浙江郭廷峰案);1992年为3344万元人民币(海南薛根和案)。
  惨痛的损失,沉重的代价,换回的又是怎样的教训和启示呢?在人民法院庄严宣判,使犯罪分子依法受到严惩之后,人们不得不思考。
  思考之一:当少数金融部门的领导,对特大经济犯罪案件的发生负有领导责任时,是否应该依法追究其刑事责任?
  在了解了几起金融系统特大经济犯罪案件的案情之后,我们不难发现:几乎所有的犯罪分子,无论是贪污或挪用公款,其犯罪手段并不高超,或伪造银行重要凭证,或截留盗支存款,或冒名贷款,即使利用微机作案,使用的也都是最简单的程序;犯罪人员的级别都不高,有的是股长、科长,更多的是会计、信贷员、复核员;犯罪人员的年龄都不大,35岁以下的占80%,有的仅17岁就贪污巨款并携款潜逃至今。那么,是金融系统的规章制度不科学、不严密吗?非也!虽然有些规章制度还有待进一步完善,尤其是监督制约机制还需要大力健全,但总的来说,金融系统的规章制度是严密的。问题在于有章不循、违章不纠,使规章制度形同虚设。如浙江冯阳案,本来印章、密押、凭证三人分管制度规定得明明确确,其目的在于互相监督、互相制约,但冯阳却既担任股长又兼任会计和出纳,使“三分管”变成一人包办,无人对其监督制约,她要想利用职务之便贪污或挪用公款,自然手到钱来。如广东徐晓春案,按照规定,银行要开出超过20万元人民币的汇票,需经过“四关”,一是向客户电话询问,二是核对印鉴,三是打密押,四是由值班主任复核,这“四关”可谓一环扣一环,犯罪分子单从一个环节入手是不可能得逞的。但是,就是因为有章不循,使王淑怡以“帮忙”为名,很轻易地将由徐晓春伪造印鉴、她自己开出的汇票通过了前三关,过后又没有向值班主任汇报,使350万元人民币顺顺当当地转到境外,而且全部无法追回。如北京罗玉海案,罗玉海之所以能在1989年12月至1991年3月的长时间内连续18次挪用“834”科目中的美元外汇资金而不被察觉,其原因就在于罗所在的银行对汇入的外汇资金处理不及时,造成挂帐时间过长,对汇款的查询、划帐、复核等制度又执行不严、分工不细,为犯罪分子大开方便之门。
  一回回触目惊心的事实,一次次沉重惨痛的教训,人们不禁要问:又是什么原因使得有章不循、违章不纠现象产生并长期存在?
  中纪委驻金融系统纪检组的同志严正指出:责任在于领导管理、监督不力。不可否认,确实有少数金融部门的领导,或者不懂金融业务,根本不知道都有哪些规章制度,当然也就不可能实施管理、监督;或者虽然懂金融业务,但却只顾抓经济效益,丧失了防范意识,发现违章的苗头也没有及时制止、纠正。
  因此,当正义的枪声响过,犯罪分子被依法处决之后,是不是还有一个如何追究领导者责任的问题?从已经宣判的几起特大贪污犯罪案件来看,对相关责任人(包括部门领导)都或多或少、或轻或重地予以党纪、政纪处分。但是,当某些领导的行为确实已构成刑法第一百八十七条规定的玩忽职守罪的时候,就不能仅仅予以党纪、政纪处分,而必须依法追究其刑事责任了。
  思考之二:法院的人说,金融系统发生的经济犯罪案件多,但起诉到法院的案子却很少。那么,这些案子到哪

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