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【期刊名称】 《河南省政法管理干部学院学报》
试论自首制度在单位犯罪中的适用
【作者】 范东哲【作者单位】 郑州大学
【分类】 刑法分则
【中文关键词】 单位犯罪;自首;单位自首;双罚制;法定代表人
【文章编码】 1008-6951(2004)02-0149-02【文献标识码】 A
【期刊年份】 2004年【期号】 2
【页码】 149
【摘要】

传统的自首制度仅运用于自然人犯罪,随着我国单位犯罪制度的确立,自首制度适用于单位犯罪也有了现实的迫切性。鉴于我国目前单位犯罪发案率较高的情况,建立单位自首制度具有一定的现实意义。

【全文】法宝引证码CLI.A.1147938    
  单位犯罪是指公司、企业、事业单位、机关、团体为本单位谋取非法利益,经单位集体研究或者由负责人决定,由单位直接负责人员具体实施的犯罪。我国于1987年首次在《海关法》中确认单位可以成为犯罪主体。1997年在对刑法的全面修订中,单位犯罪作为一种与自然人犯罪并列的犯罪种类被正式确立。但由于单位犯罪是一个比较新的课题,所以在原来自然人犯罪中适用的制度适用于单位犯罪的过程中,不可避免地会出现“能否适用”与“如何适用”的争议,自首制度就是其中之一。
  一、自首制度适用于单位犯罪的依据
  我国刑法第六十七条规定:犯罪以后自动投案,如实供述自己罪行的,是自首。从这一条文中我们可以看出,法律对自首的限定条件只有两条:一是自动投案,二是如实供述自己的罪行。现在对自首制度适用于单位犯罪持否定意见的主要认为:法人作为一种拟制的人格,本来是没有生命的,其意思表示是通过法人机构和法定代表人的行为表现出来的,作为无生命特征的单位,既不可能自动投案也不可能主动交代犯罪事实,因此单位不可能构成自首。虽然现行的法律没有明确规定单位自首,但是在司法实践中单位自首的情况已经出现:在成都中院审理的红光实业股份有限公司涉嫌提供虚假财务报告、欺诈发行股票一案中,该公司向司法机关自首,在审判中法院最后以法律没有规定单位自首为由没有认定,但还是对几名被告以自首减轻处罚,说明建立单位自首制度在我国已经有现实需要。对于自首制度可以适用于单位,个人认为可从以下几个方面理解:
  1.我国刑法第六十六条规定“犯罪以后自动投案,如实供述自己的罪行的,是自首”。在这里,法律条文中并没有限制自首主体的范围。因此从文意解释的角度看,单位并没有被排除在自首之外。而且,犯罪嫌疑人也应该包括自然人主体和法人主体两种犯罪主体。
  2.单位可以有自己的明确的自首的意思表示。单位犯罪的理论是法人实在说,法人实在说认为:法人和自然人一样属于现实存在的有机体,具有固定的意思和独立的存在。实际上对于法人机构和法定代表人的意思表示,我们就视为法人的意思表示,只是这种意思表示产生的方式和自然人不同。自然人的意思表示是基于自然人本身的思想,而法人的意思表示则是基于法人中自然人的思想的集合而产生的。单位实际上就是人的集合,但却不是自然人简单的集合,而是一种“既不能脱离自然人而孤立存在,又可以从形式上先于单位成员创建”的特定的组织表现形式。单位的意志是通过单位的人的意志的统一表达而体现出来的,没有人的意志的集合,就没有单位的意志。单位和自然人在单位犯罪中融为一体,结合成为一个犯罪主体并共同承担责任。因此,我们可以说单位的自然人也是单位犯罪的有机组成部分,单位通过单位中有关的自然人实施犯罪。既然单位中自然人共同犯罪的意思表示可以构成单位犯罪的意思表示,那么单位中的自然人的共同自首的意识表示也可以构成单位的自首的意思表示。
  3.对单位犯罪适用自首,符合宽大与惩罚相结合的刑事政策。自首作为一种法定的从宽情节,如果单位犯罪后自首的,由于缺乏法律依据而使自首的单位与没有自首的单位受到了同样的刑事处罚,这对自首的单位显然是不公正的,也与法律的本意不符。
  二、对单位犯罪的认定
  单位犯罪作为一种不同于自然人的犯罪,是由在单位意志支配下的单位成员实施的,单位犯罪体现了单位的整体意志,这种意志是通过其法定代表人或其代表机关的共同决定表现出来的。因此,如果只是一般的涉案人员甚至是在单位犯罪中起重要作用的负责人的自首,不能认定为单位自首,而只能认定为个人自首。单位自首的认定,主要应从以下两方面来掌握:法宝
  1.自动投案。由于单位的特性,单位自身是不可能自动投案的,单位的自动投案和单位的犯罪一样必须通过特定的“中介”进行,这个“中介”就是单位的直接负责的主管人员和其他的直接责任人员。但这种自首不能基于投案人员的个人意志,如果基于个人意志,则只能视为个人自首。他们的自首应该是对单位决定自首的决定的执行,这种决定只能是由单位的法定代表人、负责人或决策机构作出的,如果在决定自首的问题上单位内部存在争议,单位的负责人或法定代表人不同意自首,即使其他对单位犯罪负有责任的人员一致同意。自首,也不能视为单位自首。而且按照法律规定,这种自首应该是在司法机关还未采取强制措施以前如实供述所犯罪行,或采取强制措施以后如实供述司法机关还未掌握的其他罪行的,才能视为自首。
  2.如实交代单位犯罪的罪行。单位犯罪的罪行是所有涉案的直接负责的主管人员和其他直接责任人员的行为的综合体。因而主动投案者除了必须如实供述自己的犯罪行为外,还必须交代单位犯罪的总体情况和其他人员的犯罪行为,否则不应认定为单位自首而从轻或减轻处罚。
  三、对单位自首的处罚原则
  我国刑法对单位犯罪的惩处实行“双罚制”

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