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【期刊名称】 《人民检察》
美国联邦检察官办理经济犯罪案件如何适用暂缓起诉
【作者】 周永年;杨兴培<等>【分类】 刑事诉讼法
【期刊年份】 2009年【期号】 17
【页码】 56
【全文】法宝引证码CLI.A.1192445    
  
  随着刑事司法实践非刑罚化的深入发展,各国刑事法律规定了大量非刑罚处罚措施。美国联邦检察系统针对公司犯罪、白领犯罪的特点,在辩诉交易过程中融入非刑罚处罚措施,建构了颇具特色的、广泛适用于经济犯罪案件的暂缓起诉制度。对于已经承认实施公司犯罪、白领犯罪的行为人或者犯罪公司,联邦检察官可以与其进行辩诉交易,在同意暂缓起诉的同时约定辩诉交易对象改革公司治理措施、交纳巨额罚款、接受联邦执法部门监督、赔偿被害人损失等,对于约定期限内符合上述要求的犯罪人或者犯罪公司,联邦检察官有权决定不起诉。了解美国联邦检察系统以检察官为主体适用暂缓起诉这类非刑罚处罚措施的最新趋势,对从检察权的角度论证检察机关如何实现暂缓起诉、不起诉与非刑罚处罚的衔接等疑难问题,具有很强的借鉴价值。
  一、联邦检察系统在经济犯罪案件中适用暂缓起诉的基础定位
  暂缓起诉的实体性法律效果必定是对涉嫌经济犯罪的公司及主要负责人员免予刑事处罚。故实践中有不少观点认为,联邦检察官适用暂缓起诉决定有宽容甚至纵容经济犯罪之嫌。{1}大型公司通过认罪且支付赔偿获取暂缓起诉以保证公司不受法院判决的实体处分,在一定程度上折射出以经济补偿代替刑罚的刑事司法处遇倾向,不利于司法公正的实现。暂缓起诉放弃了实体定罪机制与刑罚处罚的强烈震慑功能,有可能成为大型公司在实施经济犯罪之后逃避刑事责任的途径,从而弱化或者扰乱刑事法律体系追究公司犯罪刑事责任的实体基础与程序运作。
  但不容忽视的是,暂缓起诉确实能够在起诉与不起诉的中间地带赋予联邦检察官有效的裁量权,使其在辩诉交易过程中充分发挥检察权对实然经济犯罪的遏制作用与未然经济犯罪的监管作用。现阶段,美国联邦检察机关办理重大经济犯罪案件的起诉工作同样重视指控犯罪法律效果与社会效果6重大经济犯罪案件起诉或者定罪后的大型公司强制关闭、大规模失业等附带性结果容易引发一系列社会问题。因此,联邦检察官有必要利用暂缓起诉这一缓冲程序有效解决经济犯罪行为责任问题与刑事司法行为社会成本控制问题。相对于起诉经济犯罪而言,暂缓起诉肯定是一种相对轻缓的非刑罚处遇程序,然而,程序的公正性并不必然取决于震慑力度的强弱,而在于程序本身运行的透明性、平等性及合理性。美国司法部对暂缓起诉制定了较为严格的实体条件与程序规范,指导一线办案的联邦检察官在相对一致的标准下选择起诉、不起诉、暂缓起诉及其对应的辩诉交易内容,确保暂缓起诉程序适用的公正性。
  美国联邦检察官较高的职业能力是经济犯罪案件暂缓起诉及其辩诉交易程序得以顺利运行的基础。各级联邦检察机关均设立欺诈与腐败犯罪检控部负责办理难度系数最高的案件。欺诈与腐败犯罪检控部的联邦检察官普遍具有十年以上的执法经验,其中的25%更是具有超过二十年的检控经验。经验丰富的联邦检察官群体在办理重大疑难经济犯罪案件过程中形成了强烈的检察官职业能力与职业文化——联邦检察官的职责是代表国家维护公正,他的最高利益并不是在某一特定的刑事诉讼中胜诉,而是保障社会正义的实现。联邦检察官在暂缓起诉及其辩诉交易程序中时刻坚守双重原则:避免通过不适当的方式诱使涉嫌经济犯罪的公司及自然人认罪;尽力使用一切合理的方法形成公正的暂缓起诉决定、辩诉交易实体结果与程序运作。联邦检察官并没有简单地将完成经济犯罪案件暂缓起诉程序视为一项普通的工作。他们非常重视自己在法官、被告单位、被告人、辩护律师、被害人以及社会公众面前的形象——公正、严明、诚实的检察官在暂缓起诉及辩诉交易的司法实践中更容易获取被告单位、被告人及其辩护律师的信任,案件的查办或暂缓起诉工作会因此而顺利开展。
  二、暂缓起诉决定与辩诉交易程序的高度透明、及时公开及规范运行
  由于美国司法部并没有强制性要求联邦检察官公开暂缓起诉决定及辩诉交易的文本内容,暂缓起诉程序实践操作的透明度与公开性处于联邦检察权的自由裁量范围。在2007年之前,联邦检察官办理的部分公司犯罪暂缓起诉案件没有进行公开,部分暂缓起诉案件在辩诉交易过程中则约定涉罪公司必须在其官网公布辩诉交易的最终文本。学者与辩护律师批评联邦检察部门暂缓起诉及辩诉交易本文内容缺乏足够的透明度,不仅无法使社会公众全面了解犯罪公司牵涉的不法行径,保证公共知情权与监督权的有效性,而且不利于涉罪公司的辩护律师深入研究辩诉交易程序,影响其行使公司犯罪辩护权。2007年之后,尽管联邦司法部以及联邦检察署没有对案件公开性问题发布专门的办案指引规则,联邦检察官通过新闻发布会、网络等媒介公布了绝大部分暂缓起诉案件的辩诉交易本文。实践中仍然强烈呼吁美国司法部出台执法规范明确规定暂缓起诉案件信息强制性披露,将每个暂缓起诉案件的决定文件以辩诉交易文本备置于司法部网站供社会查询浏览。{2}美国司法部正在研究制定统一的暂缓起诉信息披露程序规则,以确保公众对检察权运行的广泛知情与一般监督。
  为了减少暂缓起诉及其辩诉交易文本不统一的问题,美国联邦司法部为承办经济犯罪案件暂缓起诉及辩诉交易程序的联邦检察官提供了充分的信息技术支持,各级联邦检察官可以便捷地查询与经济犯罪案件暂缓起诉及辩诉交易程序相关的主题信息,主要包括诉讼规则与判例、犯罪嫌疑人认罪文书样本、个罪分类暂缓起诉决定文件程式等。联邦司法部还定期组织办理欺诈、腐败、涉税犯罪案件的联邦检察官进行暂缓起诉辩诉交易业务培训 开弓没有回头箭

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【注释】                                                                                                     
【参考文献】

{1} Benjamin Greenblum. Judicial Oversight of Corporate Deferred Prosecution Agreements [J].105 Col umbi a Law Review 1863(2007).

{2} Christopher Wray & Robert Hur. The Power Of The Corporate Charging Decision Over Corporate Conduct [J].116 Yale Law Journal 306(2007).

{3} Eugene II1 ovsky. Corporate Deferred Prosecution Agreements [J]. Criminal Justi ce Summer 2008.(36).

{4} Joseph Warin & Andrew Boutros. Deferred Prosecution Agreements: A Vrew From The Trenches And A Proposal For Reform [J].93 Virginia Law Revi ew 107(2008).

{5} Vi kramadi tya Khanna & Timothy Dickson. The Corporate Monitor: The New Corporte Czar [J].105 Michigan Law Review 1713(2007).

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