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【期刊名称】 《知识产权》
实用新型驳回案件实证分析
【作者】 廉惠【作者单位】 国家知识产权专利局
【分类】 专利法【中文关键词】 驳回决定;数据分析;软件;功能模块
【期刊年份】 2011年【期号】 8
【页码】 77
【摘要】

以具体驳回案件分类数据为视角,分析不具有实用性、修改超范围、多补不合格等导致驳回的因素,揭示出实用新型驳回案件的申请情况、申请人构成以及变化趋势。洞察隐藏在数据中的变化,探索降低驳回案件数量的途径,以减少驳回案件的比例,提高审查效率。

【全文】法宝引证码CLI.A.1158871    
  引言
  自1985年专利法实施以来,实用新型专利作为三种专利之一,一直以其申请成本低、授权快、创造性标准相对低等特点受到广大中小企业和个人申请人的欢迎。据调查,无论是职务发明还是非职务发明,实用新型专利的实施率都较发明专利高,这在一定程度上表明实用新型专利制度很适合我国的国情。
  据统计,2010年国家知识产权局受理专利申请共计122. 2万件,其中实用新型专利申请41万件;预计到“十二五”规划的最后一年,也就是2015年,三种专利申请量将达到250万件,其中实用新型专利将达到90万件,同时实用新型专利申请的审查要实现当年进出平衡,平均审查周期保持到3个月以内。考虑到实用新型审查员相对较少以及目前的任务量较重,因此有必要对耗费时间较多、投入精力较大的驳回案件情况进行研究,从源头上分析造成驳回的原因,调整相关策略,以减少驳回案件的比例,提高实用新型审查效率。
  一、驳回总体趋势分析
  驳回决定是专利审查结论中的一种,它能够有效地屏蔽掉不符合专利法相关规定的申请。同时,驳回决定能传递给申请人一些重要信息,甚至影响申请人的研究方向。
  首先分析一下近年来实用新型申请量与驳回量的总体情况。表1显示了从2006年到2009年实用新型申请量与驳回量的对比数据(由于驳回决定作出之前需要发出多次补正通知书或审查意见通知书,导致驳回决定的滞后性,因此截至2011年7月,2010年申请案件的驳回数据还不能充分反映当年度的驳回情况全貌,只作为参考数据)。
  从表1中可以看出,驳回百分比逐年稳步下降,分析其原因主要包括以下几点。首先,专利法实施多年,国家知识产权局、地方知识产权管理部门大力推动知识产权保护工作,积极宣传专利制度和专利法,使得全民对于专利制度的认识不断提升,不符合专利法相关规定的申请逐步减少。例如要求实用新型专利保护各种方法的申请越来越少。其次,随着专利制度的发展,在国家知识产权局积极指导、培训下,专利服务业蓬勃发展,专利申请服务水平明显提高,专利申请文件的撰写质量不断提高。第三,专利局内部进一步规范了审查工作。一方面,加强了审查标准的协调统一,重视程序节约原则,促使审查员积极对待有形式缺陷而又有授权前景的实用新型专利申请;另一方面,提升审查员服务意识,强化业务培训和质量管理,使审查意见通知书或补正通知书的撰写质量得到保证,从而便于申请人根据通知书的意见弥补专利申请的缺陷,减少驳回决定的作出。
  表1 2006年~2010年实用新型申请量与驳回量对比*

┌────┬──────┬──────┬───┐
  │    │申请量(件)│驳回量(件)│驳回比│
  ├────┼──────┼──────┼───┤
  │2006年 │161366   │372     │0.23% │
  ├────┼──────┼──────┼───┤
  │2007年 │181324   │257     │0.14% │
  ├────┼──────┼──────┼───┤
  │2008年 │225586   │286     │0.13% │
  ├────┼──────┼──────┼───┤
  │2009年 │310771   │328     │0.11% │
  ├────┼──────┼──────┼───┤
  │2010年 │409836   │284     │0.07% │
  └────┴──────┴──────┴───┘

  二、驳回案件分类数据分析开弓没有回头箭
  《专利法实施细则》第44条规定了实用新型专利审查驳回所依据的条款。其中最常被使用的条款是《专利法》第2条第3款、第22条第4款、第26条第3款、第33条等。驳回理由主要有如下几种:不具有实用性,不属于实用新型专利的保护客体(涉及方法、材料组分、软件、智力活动规则等);公开不充分;修改超范围;多补不合格等。
  表2是2006年至2010年驳回决定理由的分类统计,本次分类是以发出驳回决定的最终适用条款为依据进行的。其中2006年占据驳回比例最高的驳回因素是“多补不合格”;到2007年,“不具有实用性”、“修改超范围”和“多补不合格”三个因素导致驳回的案件比例均达到20%以上;2008年,驳回因素前两名是“不具有实用性”和“修改超范围”;2009年,由于涉及软件、功能模块及商业方法而导致驳回的案件数量急剧增加,其驳回比例迅速跃居年度第二,与位于年度第一的以“不具有实用性”而驳回的案件数量仅相差1.22%;到2010年,虽然统计数据不全面,依据现有趋势,涉及软件、功能模块及商业方法而导致驳回的案件比例将毫无疑问地跃升为第一驳回理由。另据2010年参考数据显示,涉及“材料组分”被驳回的案件数量也有超常增加的趋势。
  表2 2006年~2010年驳回分类统计表

┌───────┬───────┬───────┬───────┬───────┬───────┐
  │驳回理由   │2006年    │2007年    │2008年    │2009年    │2010年    │
  │       ├──┬────┼──┬────┼──┬────┼──┬────┼──┬────┤
  │       │数量│百分比 │数量│百分比 │数量│百分比 │数量│百分比 │数量│百分比 │
  ├───────┼──┼────┼──┼────┼──┼────┼──┼────┼──┼────┤
  │专利法第5条  │1  │0. 27% │1  │0.39%  │1  │0. 35% │4  │1. 22% │5  │1. 76% │
  ├───────┼──┼────┼──┼────┼──┼────┼──┼────┼──┼────┤
  │含有方法   │30 │8.06%  │13 │5. 10% │4  │1.40%  │8  │2.44%  │10 │3. 52% │
  ├───────┼──┼────┼──┼────┼──┼────┼──┼────┼──┼────┤
  │材料组分   │17 │4.57%  │11 │4. 31% │28 │9. 79% │23 │7.01%  │22 │7. 75% │
  ├───────┼──┼────┼──┼────┼──┼────┼──┼────┼──┼────┤
  │文字符号色彩 │20 │5. 38% │15 │5. 88% │15 │5. 24% │13 │3.96%  │15 │5.28%  │
  ├───────┼──┼────┼──┼────┼──┼────┼──┼────┼──┼────┤
  │公开不充分  │16 │4. 30% │29 │11. 37% │23 │8. 04% │33 │10.06% │18 │6. 34% │
  ├───────┼──┼────┼──┼────┼──┼────┼──┼────┼──┼────┤
  │不具有实用性 │56 │15.05% │57 │22.35% │75 │26. 22% │66 │20. 12% │67 │23. 59% │
  ├───────┼──┼────┼──┼────┼──┼────┼──┼────┼──┼────┤
  │修改超范围  │74 │19.89% │62 │24.31% │69 │24. 13% │58 │17.68% │23 │8. 10% │
  ├───────┼──┼────┼──┼────┼──┼────┼──┼────┼──┼────┤
  │智力活动   │13 │3.49%  │6  │2. 35% │9  │3. 15% │14 │4. 27% │10 │3. 52% │
  ├───────┼──┼────┼──┼────┼──┼────┼──┼────┼──┼────┤
  │多补不合格  │138 │37. 10% │54 │21. 18% │53 │18. 53% │47 │14. 33% │24 │8. 45% │
  ├───────┼──┼────┼──┼────┼──┼────┼──┼────┼──┼────┤
  │软件、功能模块│7  │1.88%  │7  │2. 75% │9  │3. 15% │62 │18. 90% │90 │31. 69% │
  │ 及商业方法 │  │    │  │    │  │    │  │    │  │    │
  ├───────┼──┼────┼──┼────┼──┼────┼──┼────┼──┼────┤
  │合计     │372 │100.00% │255 │100.00% │286 │100.00% │328 │100. 00%│284 │100. 00%│
  └───────┴──┴────┴──┴────┴──┴────┴──┴────┴──┴────┘

  从表2可以看出导致驳回所占比例较大的几个因素分别是:“不具有实用性”、“修改超范围”、“多补不合格”和“软件、功能模块以及商业方法”,这也是2009年、2010年驳回理由所占比例领先的4个因素。其中,2006年~2009年“不具有实用性”和“修改超范围”的数量分别处于高位窄幅波动区间内,“多补不合格”继2006年到2007年的急剧下降后,从2007年开始呈现缓慢下降的态势,涉及“软件、功能模块及商业方法”被驳回的申请案件数量从2009年开始迅速上升。
  表3是2006年~2010年因上述四个因素导致驳回案件的申请人构成分析表。下面结合表3对这几个主要因素导致驳回案件的总体情况进行分析。总体来讲,申请人为自然人的驳回案件数量达到80%,这其中近80%的自然人申请人未委托代理,而申请人为企业法人的驳回案件数量占20%,其中40%的企业法人未委托代理。这说明,企业法人相比自然人对专利法的认知程度要高;同时,作为业内人士的专利代理机构除了在申请文件撰写方面具有明显优势外,还在实用新型申请申报初期对一些明显不符合专利法规定的申请起到了初步的过滤作用。
  表3 2006年~2010年驳回案件申请人构成分析表

┌─────┬────┬────┬───┬───┬───┬───┬───┐
  │     │申请人 │是否委托│2006年│2007年│2008年│2009年│2010年│
  │     │    │ 代理 │   │   │   │   │   │
  ├─────┼────┼────┼───┼───┼───┼───┼───┤
  │不具有  │企业法人│是   │0   │1   │1   │3   │3   │
  │实用性  │    ├────┼───┼───┼───┼───┼───┤
  │     │    │否   │0   │2   │0   │0   │3   │
  │     ├────┼────┼───┼───┼───┼───┼───┤
  │     │自然人 │是   │33  │29  │26  │32  │25  │
  │     │    ├────┼───┼───┼───┼───┼───┤
  │     │    │否   │23  │25  │48  │31  │36  │
  ├─────┼────┼────┼───┼───┼───┼───┼───┤
  │补正   │企业法人│是   │3   │0   │2   │2   │1   │
  │超范围  │    ├────┼───┼───┼───┼───┼───┤
  │     │    │否   │4   │2   │9   │13  │6   │
  │     ├────┼────┼───┼───┼───┼───┼───┤
  │     │自然人 │是   │5   │0   │0   │1   │2   │
  │     │    ├────┼───┼───┼───┼───┼───┤
  │     │    │否   │62  │60  │58  │42  │14  │
  ├─────┼────┼────┼───┼───┼───┼───┼───┤
  │多补   │企业法人│是   │4   │0   │2   │6   │0   │
  │不合格  │    ├────┼───┼───┼───┼───┼───┤
  │     │    │否   │15  │7   │6   │10  │6   │
  │     ├────┼────┼───┼───┼───┼───┼───┤
  │     │自然人 │是   │2   │0   │0   │2   │0   │
  │     │    ├────┼───┼───┼───┼───┼───┤
  │     │    │否   │117  │47  │45  │29  │18  │
  ├─────┼────┼────┼───┼───┼───┼───┼───┤
  │涉及软件、│企业法人│是   │2   │2   │7   │51  │65  │
  │功能模块及│    ├────┼───┼───┼───┼───┼───┤
  │商业方法 │  


  ······

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