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【期刊名称】 《时代法学》
知识产权制度与技术创新之内在联系研究
【副标题】 以两者内在协同机制、模仿和知识产权保护强度为考察视角
【英文标题】 Research on Intrinsically Link of Intellectual Property System and Technological Innovation
【英文副标题】 A Perspective of Mutual Internal Coordination Mechanism, Imitation and Protection Strength of Intellectual Property
【作者】 冯晓青【作者单位】 中国政法大学无形资产管理研究中心
【分类】 知识产权法
【中文关键词】 知识产权制度;技术创新;自主创新;模仿;知识产权保护强度
【英文关键词】 intellectual property system; technological innovation; independent innovation; imitate; strength of the protection of intellectual property rights
【文章编码】 1672-769X(2013)02-0010-07【文献标识码】 A
【期刊年份】 2013年【期号】 2
【页码】 10
【摘要】

知识产权制度与技术创新之间具有十分密切的关系。企业技术创新成果的价值需要通过知识产权制度来实现,知识产权作用于技术创新全过程。技术创新是知识产权的源泉,技术创新过程体现了知识产权的产生、运用和保护的过程。模仿、知识产权保护强度与技术创新之间具有密切关系。知识产权保护强度对发展中国家技术创新、自主创新也具有重要影响。

【英文摘要】

The intellectual property system and technological innovation has a very close relationship. The value of technology innovation of the enterprise need to be realized through intellectual property system, and intellectual property plays the full process of technological innovation. Technological innovation is a source of intellectual property rights, technological innovation process reflects the generation of intellectual property rights, the use and protection of the process. There exists close relationship between imitation, strength of intellectual property protection and technical innovation. The strength of the protection of intellectual property rights on developing countries, technical innovation, and the independent innovation also has an important influence.

【全文】法宝引证码CLI.A.1180367    
  
  知识产权制度对技术创新具有重要的激励和保障作用,这反映了知识产权制度与技术创新之间具有十分密切的关系。从知识产权制度的历史渊源看,它随着技术创新的产生而诞生,并随着技术创新的发展而不断变革与发展。知识产权制度与技术创新之间存在良性互动的关系,即知识产权制度保护和激励了技术创新,加快了技术创新速度,技术创新的发展和变革则促进了知识产权制度的完善。当然,在不同发展阶段,知识产权制度与技术创新的关系呈现一定的区别性特征,两者的重要性也不同。企业技术创新成果的价值需要通过知识产权制度来实现,“一个国家的知识产权制度也只有与企业创新、知识产权的实践结合,才真正有意义。”{2}本文将从揭示技术创新过程中形成知识产权的内在机理及其制度保障,以及技术创新过程与知识产权的创造、保护、管理和运营过程的协同性等方面阐述知识产权制度与技术创新的密切联系,并以“模仿”和“知识产权保护强度”两个热门问题为考察点,对知识产权制度与技术创新之间的关系进行探讨。
  一、技术创新过程中形成知识产权的内在机理及其制度保障以及两者的协同性
  知识产权作用于技术创新全过程,无论是从研究开发到创新成果的产生以及创新成果的商业化和产业化,知识产权制度都发挥其独特的作用。以专利制度为例,世界知识产权组织即认为,其对技术创新具有以下五个方面的作用:调动企业从事研究开发的积极性;确保新技术成功应用于产业环境;促进新技术扩散;为制定技术发展规划和战略提供依据;为吸引外资和引进技术提供制度化的结构{3}。由于知识产权制度与技术创新之间存在上述密切关系,企业需要充分发挥知识产权制度的作用,促进技术创新和竞争能力的提高。正如《科学技术进步法》第38条所规定的:“企业应当不断提高运用、保护和管理知识产权的能力,增强自主创新能力和市场竞争能力。”
  技术创新过程中形成知识产权的内在机理及其制度保障以及两者的协同性,可以从以下几点加以理解。
  首先,知识产权的产生以进行创新为基本手段,以获得创新性成果为标志。对特定的企业来说,其获取知识产权尽管可以通过转让的途径实现,但该知识产权终究有创造源头,而其离不开创新活动。企业通过投入大量的人财物资源进行创新活动取得了相应的创新成果后,需要将其转化为受法律保护的知识产权,否则将难以实现对该创新成果的合法垄断和占有。在企业技术创新活动的每一阶段都可能形成创新成果,需要相应地获得知识产权。从理论上说,知识产权制度是一种激励创新、保护创新成果的法律制度和产权管理制度,专利法对获得专利的新颖性、创造性要求,著作权法对作品独创性的要求等都典型地体现了知识产权制度对创新的鼓励,而知识产权制度不允许仿冒、仿制、假冒、剽窃、抄袭则反映了对创新成果的保护。知识产权制度以鼓励与保护创新成果为意旨,这使得其在社会经济生活中具有充分的正当性。
  其次,技术创新是知识产权的源泉,技术创新过程体现了知识产权的产生、运用和保护的过程。就技术创新主体企业而言,技术创新是企业获得知识产权的基本前提,技术创新过程也就是知识产权的创造、运用和保护的过程,这一过程具体涉及研究开发活动、创新成果的知识产权确权、知识产权的产品化、市场化过程。缺乏自主创新,企业就难以获得自主知识产权,技术创新成为企业获得知识产权的重要源泉,也是企业获得知识产权的重要方式与前提,同时还是知识产权制度内涵和外延不断拓展的基础与动力。这主要表现为很多新的技术发明如集成电路布图设计、数据库、生物科技产品、植物新品种、计算机软件等都是技术创新的结果,在技术创新引领下的这些技术发明不断拓展知识产权制度的范围。技术创新在知识产权的价值创造、价值形成和价值实现中都具有前提和基础性作用,而在知识产权制度下技术创新也表现为知识产权这一法定的专有权利的确立和运行过程。技术创新过程本身也是知识产权保护过程,其每一个阶段都离不开知识产权保护。换言之,知识产权贯穿于技术创新的全过程,如在研究开发阶段,企业需要利用知识产权信息特别是专利信息指导研究开发,并对研究开发阶段取得的成果及时予以知识产权确权;在创新成果的产品化和市场化阶段,则需要以知识产权保护成果不受他人侵犯,并运用知识产权制度获取较高的利润,从而实现技术创新的目的。也就是说,技术创新作为一种经济技术活动,其活动的结果是形成创新成果并通过商业化、产业化形式实现创新成果的价值。但创新成果本身是具有非竞争性和非排他性的公共产品,在创新的成果缺乏知识产权保护的情况下,技术创新者难以从其创新活动中获取创新的收益。因此,技术创新成果需要赋予知识产权,以知识产权的独占保障创新者的收益,知识产权制度能够为技术创新活动提供坚实的法律保障。甚至可以认为,创新者对创新收益的获取和创新成果的独占比创新活动本身更具有现实意义。离婚不离婚是人家自己的事
  技术创新过程与知识产权产生、运用与保护的一致性也要求企业应尽量将通过创新投入和技术研究开发实践中获取的创新成果及时转化为知识产权,纳入知识产权保护体系。虽然技术创新活动不一定能够形成与获得自主知识产权,但在缺乏技术创新特别是自主创新活动时,企业很难形成自主知识产权。国务院原副总理吴仪在一次知识产权论坛上强调:企业在重视研究开发与创新活动时,也应当注重保护自身的知识产权。企业应加大研究开发投入,在技术上不断创新,实现专利产业化,提高企业核心竞争力,也要及时将自主创新成果、核心技术、名优产品在国内外申请相应的知识产权{4}。这一观点也无不反映了企业技术创新活动与知识产权保护的内在联系,反映了自主创新成果对知识产权保护内容和形式的扩张。
  再次,知识产权制度特有的激励创新和保护创新成果的功能和作用能够有力地激发创新,促进创新成果的产生,并使创新主体获得必要的投资回报和效益。正是因为知识产权制度具有激励创新和保护创新成果的功能和作用,充分发挥知识产权制度的作用,实施知识产权战略,提升我国自主创新能力已成为我国重要的国策。在知识产权制度的调整下,技术创新活动更符合创新的规律和要求,也使技术创新更具专业性和科学性。也就是说,知识产权制度成为企业技术创新的重要动力,而这种动力之源则是知识产权制度特有的激励机制和保护机制,特别是知识产权制度的保护机制成为激励企业从事创新行为和技术创新活动的重要动力源。温家宝总理曾在全国科技大会上指出没有知识产权保护,就不可能有自主创新。保护知识产权,不仅是树立我国国际信用、扩大国际合作的需要,更是激励国内自主创新的需要。保护知识产权,就是尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造,就是鼓励科技创新。”这一观点指出了知识产权与企业自主创新之间相互依存、相互作用之间的关系,明确了知识产权保护对科技创新的激励作用。知识产权制度通过其特有的以利益为核心的激励创新的机制保障了创新主体对其创新成果的垄断性收益。它使创新主体形成了一个创新——高额投资回报——再创新——再高额投资回报的技术创新良性循环机制{5},这样将使技术创新在更高层次上进行。
  复次,知识产权不仅是创新成果的保护手段,也是评价技术创新是否成功,以及创新效益的重要评价指标,特别是评价自主创新的重要指标。知识产权是创新成果的产权化,是技术创新成果权利化和法律化的体现。技术创新活动形成创新成果后,需要进一步对其进行知识产权确权,以形成知识产权保护,使企业技术优势转变为产品优势和市场优势。同时,技术创新活动是否成功、创新的成效如何,知识产权是一个极其重要的评价指标,在自主创新中知识产权更是具有基础性作用。
  最后,技术创新对知识产权的制度创新具有重要影响。知识产权制度本身是市场经济发展的产物,属于制度创新的范畴。知识产权制度本身也是随着技术创新的发展而发展,知识产权制度本身的创新也深受技术创新的影响。从知识产权制度的历史发展来看,技术创新的广度和深度在很大程度上决定了知识产权制度变革范围。同时,知识产权制度对技术创新也具有重要的保障和推动作用。知识产权制度对技术创新的范围和边界进行了限定,它通过对创新的激励、技术创新成果的保护和市场化激励反作用于技术创新,促进技术创新的实现。从促进技术创新层面看,知识产权制度应符合技术创新规律和内在要求,重视对创新成果的转化。在当前我国知识产权制度运行中,除了对知识产权的保护不足的情况存在外,促进知识产权成果产业化的机制不够健全也是其中的关键问题,如知识产权交易、知识产权中介机制、知识产权融资机制等、产学研知识产权转化机制等。
  二、知识产权制度与技术创新之关系:以“模仿”和“知识产权保护强度”为立足点
  (一)模仿、知识产权保护强度与技术创新的关系
  知识产权制度授予知识产权人的知识产权是一种专有权,技术创新主体能够凭借这一专有权控制市场,从而获取创新的收益。知识产权制度的实施能够减少技术创新的溢出效应,使一部分技术创新的社会收益转化为创新主体的私人收益。当知识产权保护水平较高时,知识产权人能够凭借知识产权的垄断性获取较多的垄断性利益,技术创新的外溢性程度相应降低,知识产权制度能有力地促进技术创新主体从事技术创新活动。此时,技术创新者能够通过对技术创新成果的私人性质的独占获取市场竞争的优势。但是,当知识产权保护的强度较弱时,技术创新外溢性程度加强,知识产权人难以禁止他人的模仿行为,技术创新主体从事技术创新活动的动力就会受到影响。
  从理论上讲,知识产权制度对创新模仿行为进行了抑制,但其抑制的程度和范围则取决于知识产权保护的强度。在知识产权保护强度与模仿之间存在极强的相关性。就发展中国家而言,加强知识产权保护有利于调动本土企业从事研究开发的积极性,从而有利于提高本土企业的创新能力,但同时也相应地增加了技术模仿的成本{6}。有研究证实,技术模仿国家在技术水平发展到一定阶段后存在技术创新的可能性。一种观点则主张,南方国家加强知识产权保护由于增加了模仿成本而不利于其技术进步{7}。还有研究通过建构动态均衡框架,发现“弱的知识产权保护和高模仿率能够使得最初知识薄弱的地区迅速缝合知识缺口并转为技术创新,到那时这样的地区自然会激发加强知识产权保护的动机”。{8}从人类知识和学习的角度来说,模仿是人类知识进步的阶梯,人类是在模仿、学习中获得知识并不断演进的。在市场经济社会,特别是知识产权制度出现后,对知识及其传播、利用的自由与知识产权的私权性发生了冲突,知识产权制度试图通过建立专有权利保护与权利限制、专有权利与公共领域、私权与公共利益的对价和平衡机制解决知识产权人的私权保护与公众对知识和信息的社会需求之间的矛盾。这种平衡始终具有动态性,并且深受一国经济和科技发展水平的影响。一般而言,发达国家经济和科技发展水平较高,与此相适应的是较高的知识产权保护水平,发展中国家则相反,主张较低的知识产权保护水平。从最理想的角度讲,一国知识产权保护水平应由其经济和科技文化水平所决定,并且随着该水平的提升而逐渐提高知识产权保护水平,这就是所谓“知识产权保护发展阶段论”。在二战后几十年中,较宽松的知识产权国际保护使得一些国家比较容易贯彻这一点,如日本和韩国在20世纪90年代以前凭借国际上相对宽松的知识产权保护环境,以较低的知识产权保护水平助推其国内企业模仿西方国家的先进技术,实现了技术跨越式发展。这也能够解释上述实证研究得出的模仿到一定阶段后引发知识产权保护需求的结论,因为在模仿过度的国家和地区,无法成长自主创新的空间,率先创新者意识的觉醒以及知识产权制度的国际化的蔓延,使得借助于知识产权制度遏制无序的模仿成为必要和可能。从发展中国家的情况看,整体上采取的是模仿创新的战略,在对发达国家的创

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