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【期刊名称】 《人民检察》
“污点证人”作证豁免制度研究
【作者】 徐静村潘金贵【作者单位】 西南政法大学西南政法大学
【分类】 刑事诉讼法【中文关键词】 污点证人;作证豁免;刑事诉讼
【文章编码】 1004-4043(2004)-4-0012-05【文献标识码】 A
【期刊年份】 2004年【期号】 4
【页码】 12
【摘要】

“污点证人”作证豁免是司法机关的权力,而不是证人的权利或特权,其与证人的拒证特权之间有着本质的区别。该制度有利于更好地查明案件事实真相,维护社会正义,实现司法资源的合理配置。我国应当在借鉴其他国家做法的基础上,建立“污点证人”作证豁免制度。

【全文】法宝引证码CLI.A.1198060    
  
  丹宁勋爵指出:“每个法院都必须依靠证人,证人应当自由地、无所顾虑地作证,这对执法来说是至关重要的。”{1}在现代刑事诉讼中,如何保障证人“自由地、无所顾虑地作证”,从而有效地帮助法院查明案件事实,正确作出裁判,一直是各国证人作证制度构建中重点关注的问题之一。由于我国现行刑事证人作证制度存在诸多缺陷,因此,学界对如何改革完善我国刑事诉讼中的证人作证制度进行了较多的探讨。然而,这些研讨,基本上是以怎样有效保障与犯罪无涉的“清白证人”出庭作证为出发点并进行论证的,而对怎样有效保障与犯罪有关的“污点证人”出庭作证却鲜有论及。随着犯罪的复杂化、隐秘性、有组织性日益增强,在我国刑事诉讼中,建立科学合理的“污点证人”作证制度,亦即作证豁免制度,对于打击、惩治某些特殊类型的犯罪无疑具有重要意义。
  一、误解与判读:作证豁免、拒绝作证特权辨析
  (一)作证豁免(Immunity Of Witness)的概念及性质
  根据美国《布莱克法律词典》的解释,在刑事法领域,作证豁免是指“政府赋予证人不受刑事追诉的自由(Freedom)[1],以换取该证人的证言。”并进而解释道:“通过赋予作证豁免,政府可以强迫该证人作证而不受宪法第五修正案反对强迫自证其罪特权的约束,因为证言不再使该证人自陷于罪。”{2}作证豁免制度中的证人是指涉嫌犯罪的证人,即所谓“污点证人”(Tainted Witness)。从美国法及其他国家或地区的立法来看,污点证人主要包括两种情形:一为本身是犯罪分子的污点证人;二为本身是侦查人员但参与了犯罪行为的“卧底”污点证人。本文主要探讨第一种身份的污点证人的作证豁免制度。
  在我国论及作证豁免的著述中,基本上将作证豁免的性质理解为证人的一种权利或特权。如一些学者翻译的《美国法律词典》中,就将作证豁免译为:“在司法或立法程序中,通过给予特定的人以免于自证犯罪的特权,以保证真实地作证的一种方法。”{3}其实,这是脱离了美国作证豁免制度的基本内容和法律背景的误解或误译。首先,美国法中,作证豁免并不适用于立法程序。在美国,立法机关如国会可能在特殊情形下,针对特定案件进行调查时,对证人实行作证豁免,但美国立法机关针对特定案件的调查程序并非立法程序。其次,在美国法中,作证豁免的性质并不是证人享有的权利,更不是证人享有的“特权”,而是作为追诉方的政府所拥有的权力。在美国联邦及各州有关豁免的法律规定中均未将作证豁免定性或表述为证人的权利(Right)或者特权(Privilege),而美国学者的有关论著中,也基本持此看法。在美国作证豁免制度中,证人对豁免基本没有任何自主权和处分权,证人至多可以向政府提出作证豁免的请求,但根本不是也不能向政府方主张豁免的权利,更谈不上豁免的放弃。政府方拥有作证豁免的绝对控制权,是否豁免、豁免谁、如何豁免完全由政府方决定。可见,作证豁免的性质是政府拥有的司法“权力”而不是证人享有的“权利”或“特权”。
  (二)作证豁免与拒绝作证特权辨析
  拒绝作证特权,是指“在法律程序中,证人不必回答某些特定类型的问题的规则”,{4}是一项特别的法定权利。相比较而言,学界对证人拒绝作证特权的研究更为深入,但不少学者将拒绝作证特权误解为作证豁免。如有学者就认为:“所谓证人豁免权或免证权问题,即英美法系国家中所说的证言特免权(或译为“特权”)问题。”{5}实际上,作证豁免与拒绝作证特权亦即豁免与免证之间有质的区别,完全是两个不同的概念和两项不同的制度。二者的主要区别在于:1.性质不同。如前所述,作证豁免是一种国家权力,而拒绝作证特权是基于保护特定的社会关系而依法赋予证人的一项公民权利。2.证人身份不同。享有拒绝作证特权的证人与犯罪无涉,其本身是清白的,即“清白证人”;而被实行作证豁免的证人本身是犯罪的参与者,只不过因作证指控他人而对其刑事责任予以豁免,即“污点证人”。3.证人应否提供证言不同。享有拒绝作证特权的证人可以依法拒绝提供证言,国家不得强制其作证;而证人一旦被实行作证豁免,就必须提供证言,此时提供证言是证人的义务,国家可以强制其作证。4.法律后果不同。享有拒绝作证特权的证人拒绝提供证言的,不因此而遭致不利的法律后果;而被实行作证豁免的证人拒绝提供证言的,将被视为藐视法庭而受到处罚。此外,作证豁免与拒绝作证特权两种制度之间并不冲突,取得豁免的证人仍然可以依据享有的拒绝作证特权而拒绝作证。
  二、考察与借鉴:比较法视野内的作证豁免制度
  作证豁免制度主要在英美法系国家的刑事诉讼立法中存在,尤其美国的作证豁免制度最为发达和完善,具有代表性,而大陆法系极少数国家在个别情况下也有所适用。
  (一)美国作证豁免制度概述
  1.美国作证豁免制度的适用范围
  《美国法典》第6002条“豁免总则”规定:“无论何时,如果证人根据反对强迫自证其罪的特权,拒绝在下列机构或其附属机构:(1)美国联邦法院或大陪审团;(2)美国联邦的某个行政机构;(3)国会两院、两院的联合委员会、或者隶属两院的委员会、或者隶属两院的委员会的下属委员会的程序中作证或者提供其他信息,而该程序的主持者告知证人,已经根据本部分的规定向其签发了作证命令,则证人不得依据反对强迫自证其罪的特权拒绝遵从作证命令……”。{6}可见,在美国,作证豁免不仅适用于刑事诉讼程序,而且适用于行政程序和国会调查程序。本文主要对刑事诉讼中的作证豁免制度进行研讨。
  2.美国作证豁免制度的基本类型爱法律,有未来
  从美国联邦及各州的法律规定以及美国的司法实践来看,美国法中,作证豁免有四种类型:
  (1)罪行豁免。这是指不得对被豁免的证人在其提供的证言中涉及的任何犯罪事实进行起诉的豁免形式。在这种豁免中,证人因作证而被彻底免除了刑事责任,其犯罪污点被彻底清除。美国联邦法律并不禁止适用罪行豁免,但联邦最高法院在有关判例以及国会在据此修改的成文法中,对罪行豁免设立了两条限制:其一,罪行豁免只豁免证言内容所证明的行为,并不豁免证人的伪证责任,如果证人在取得豁免后作伪证,可以根据其证言追究其伪证罪的刑事责任。其二,罪行豁免仅适用于证人回答控方提问时需要证人证明的行为,不适用于证人证言中与提问无关的回答所描述的行为。因此,罪行豁免并不是免除证人一切犯罪行为的刑事责任,对于作证时证言中涉及的非本案要求其证明的犯罪行为,证人此后无权主张罪行豁免。{7}
  (2)证据使用豁免。这是指被豁免的证人提供的证言或任何根据该证言而获得的信息不得在随后进行的任何刑事诉讼中用作不利于该证人的证据的豁免形式。与罪行豁免不同的是,这种豁免并没有彻底免除证人的刑事责任,其犯罪污点被有限清除。如果政府方根据“合法的、独立的来源”(即不是来源于该证人的证言或其派生证据)掌握了该证人犯罪的足够证据,仍然可以对其进行追诉。因此,相比较而言,证据使用豁免对于政府方较为有利,而对证人则存在一定的风险。反之,罪行豁免由于彻底免除了证人的刑事责任,证人对于证言及其派生证据中涉及的犯罪行为,不存在任何再受到追诉的可能性,因而对证人较为有利。目前,在美国联邦系统主要采用的是证据使用豁免。在州系统,约有一半的州采用的是证据使用豁免。而在有的州,如堪萨斯州《刑事诉讼法典》第22—3102条,既规定了罪行豁免,也规定了证据使用豁免,由检察官裁量适用。{8}
  (3)非正式豁免。这是指不采用法律规定的豁免而由检察官作出不起诉决定以换取证人提供证言的豁免形式。在美国。如果证人愿意在得到豁免的情况下作证,不少检察官宁愿通过与证人达成协议即证人同意作证以换取检察官的不起诉承诺的方式来向证人提供豁免,而不采用法定的豁免来向证人提供豁免。对检察官而言,非正式豁免主要有两个优点:其一是避开了法定的获得作证豁免命令的程序,该程序较为繁琐并有冒接受大陪审团调查的风险;其二是使检察官能够根据案件需要确定豁免的范围。因此,在法律规定了“证据使用豁免”司法区的检察官认为非正式的罪行豁免在取得证人的合作方面更为有效。非正式豁免对于证人而言有一个有利之处就是,由于受“不告不理”和“禁止双重危险”原则的限制,如果检察官决定不起诉,则证人提供证言中涉及的自身犯罪行为将永远不受起诉,从而使证人获得了比其他豁免方式更为广泛的保护。因此,非正式豁免实质上是一种非法定罪行豁免,是证人犯罪污点的非法定彻底消除。
  (4)证言使用豁免。这是指被豁免的证人提供的证言不得用作不利于该证人的证据的豁免形式。这种豁免与证据使用豁免的区别主要在于:虽然证言本身不得使用,但根据该证言而获得的任何信息通常可以采用作为不利于该证人的证据。换言之,证言使用豁免的范围较之证据使用豁免的范围要窄。这种豁免形式为早期美国法所规定,现在已经基本不再适用。
  3.美国作证豁免制度的运作程序
  在美国,如果检察官认为有必要实行作证豁免,一般情况下,应当向法院申请签发豁免令。少数州授权检察官无需法院签发的豁免令即可对证人实行作证豁免。而在一些州,证人只需要在大陪审团预审程序中作证就可以自动豁免。但在大多数州,必须由法院签发豁免令才能强迫证人作证而不受反对强迫自证其罪特权的约束。
  在联邦系统和大多数州,根据检察官的申请,法院签发豁免令一般必须符合两个条件:一是如果不实行豁免,该证人将依据反对强迫自证其罪的特权拒绝作证,而其证言对于调查或起诉是必不可少的;二是检察官认为在对特定案件的调查中实行豁免符合公共利益。法院不得因为检察官在得出上述结论时有误而拒绝签发豁免令。不过,在一些司法区,要求检察官作出的决定要接受一定的司法审查。法院在签发豁免令后,会以书面通知方式或者在开庭时告知证人作证豁免的法律后果,并指导证人必须回答哪些问题和提供哪些证据。
  一旦签发了豁免令,证人就必须在大陪审团调查程序或者法庭审判程序中作证,否则将面临藐视法庭的制裁,除非该证人有某种法定的正当理由(如享有律师与当事人之间的拒证特权)可以拒绝作证。证人不能因为他的回答将导致其在民事诉讼中承担责任以及害怕遭到同伙或者其他人在人身或者财产方面的报复而拒绝作证。
  (二)其他国家或地区的作证豁免制度
  20世纪后期,英国出现了限制沉默权的趋势,一些立法规定检控方或法院可以强迫被调查人作出陈述。为了抵消强制陈述带来的负效应,这些立法大多同时规定强制获取的陈述不得在随后进行的刑事诉讼中用作不利于陈述人的证据,这实际上规定了作证豁免制度。如英国《1987年刑事审判法》第2条规定,“严重诈骗案件侦查局”局长在侦查过程中,有权要求任何被调查的犯罪嫌疑人或证人回答有关调查事项的任何问题或提供信息和文件,由此获得的陈述不得用作不利于该陈述人的证据,但如果陈述人被指控在接受调查时作虚假陈述而受到伪证罪追诉时除外。此种情形相当于美国的“证据使用豁免”。
  在一定意义上,加拿大是惟一将作证豁免制度上升到宪法规定高度的国家。加拿大1982年《权利与自由宪章》第13条规定:“在任何程序中作证的证人,有权使任何有罪证据不在任何其他程序中被用作证明其犯罪的证据,因作伪证而受到指控或提供相互矛盾的证据时除外。”1985年《证据法》第5条第2款规定,如果证人被强迫回答问题,“其回答亦不得在此后的任何刑事审判或其他刑事程序中被使用或采纳为

  ······

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【注释】                                                                                                     
【参考文献】

{1}[英]丹宁勋爵.法律的正当程序[M].北京:法律出版社,1999.19.

{2}Black’S Law Dictionary, 754.7th.Ed.1999,West Group,St. Paul,Minn.

{3}[美]彼得·G·伦斯特洛姆.美国法律词典[M].北京:中国政法大学出版社,1998.169.北大法宝

{4}L. B. Curzon Dictionary of Law.333.6th. ED.2003,LAW PRESS.

{5}龙宗智,何家弘:走出证人作证的误区[A].何家弘.证据学论坛(第二卷)[C].北京:中国检察出版社,2001.174.

{6}U.S.code.sec.6002.[db/cd].http://www.law.cornell.edu/uscode.

{7}孙长永.沉默权利制度研究[m].北京:法律出版社,2001.104.

{8}kansascodeofcriminalprocedure,sec.22-3102.[db/cd]. http://www.americanbailcoalition.com/bail%20laws/kansas%20laws.htm

{9}何家弘,张卫平.外国证据法选译[r].北京:人民法院出版社,2000.266.

{10}Philippine Laws Against Graft & Corruption.[db/cd]. http://www.chanrobles.com/lawsgraftcorruption.htm

{11}{12}Last Week In Poland.[db/cd]. http://info.f.uw.edu.p1/donosy-english/sonosy-index.html.

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