查找:                      转第 显示法宝之窗 隐藏相关资料 下载下载 收藏收藏 打印打印 转发转发 小字 小字 大字 大字
【期刊名称】 《南京大学法律评论》
我国质量认证法律制度若干问题评析
【作者】 何鹰*【分类】 消费者权益保护法与产品质量法
【期刊年份】 2003年【期号】 20(秋季卷)
【总期号】 总第20卷【页码】 210
【摘要】 企业及其产品获得质量认证是突破技术壁垒、提高竞争力的有效手段。我国已等效适用IS09000族系列质量管理体系标准,《产品质量法》及2003年11月1日起施行的《中华人民共和国认证认可条例》等对我国有关质量认证的法律问题进行了规定。本文针对《产品质量法》及《认证认可条例》的有关规定,对服务作力质量认证对象的法律定位、强制性认证对象、外资进入认证领域立法现状及认证机构的民事法律责任四个方面进行了评析,特别指出质量认证“书面保证”的“担保”性质,认为质量认证机构应对出具虚假证明、出具证明不买而造成的损失,与产品的生产者、销售者或服务的提供者承担连带责任。
【全文】法宝引证码CLI.A.1172835    
  
  最早的质量认证源于1903年英国“风筝标志”{1}质量认证。由公正、客观的第三方来证实产品质量状况的现代质量认证制度基于买方对所购产品质量的信任的客观需要、企业证明所生产、销售的产品符合规定的质量要求的需要和政府与社会保护消费者权益的要求而产生并迅速发展起来。目前,国际贸易竞争日趋激烈,技术性贸易壁垒对国际贸易的消极影响成为各国无法回避的问题。其主要内容之一即是产品质量认证和 IS09000质量体系认证的壁垒。出口商按国际标准组织生产,采用国际标准和技术法规,规范产品质量,严格产品检验,符合质量认证的要求,是避免贸易技术壁垒的有效方法。而为了消除国际贸易中因认证体系的不同而造成的技术壁垒,国际统一的质量认证体系的适用也成为许多国家的选择。例如国际标准化组织ISO现已有117个国家和地区会员。{2}
  一、质量认证的定义
  在ISO/IEC指南2—1991年,国际标准化组织将“认证”定义为:“第三方依据程序对产品、过程或服务符合规定的要求给予书面保证。”{3}我国《认证认可条例》2条将认证定义为“由认证机构证明产品、服务、管理体系符合相关技术规范、相关技术规范的强制性要求或者标准的合格评定活动”。需注意的是,产品质量认证和质量体系认证是两个不同的概念:产品质量认证是依据产品标准和相应技术要求,经认证机构确认并通过颁发认证证书和认证标志来证明某一产品符合相应标准和相应技术要求的活动。质量体系是“为实施质量管理所需的组织机构、程序、过程和资源”,质量体系认证,指由公正的第三方体系认证机构,依据正式发布的质量体系标准,对企业的质量体系实施评定,并颁发体系认证证书和发布注册名录,向公众证明企业的质量体系符合某一质量体系标准,有能力按规定的质量要求提供产品。产品质量认证过程中也要求对企业的质量体系进行认证,要求认证的企业也应先通过质量管理体系认证。因此,质量体系认证通常是产品质量认证的先决条件。{4}根据新公布的《认证认可条例》25条的规定,获得认证证书的,应当在认证范围内使用认证证书和认证标志,但不得利用产品、服务认证证书、认证标志和相关文字、符号,误导公众认为其管理体系已通过认证,也不得利用管理体系认证证书、认证标志和相关文字、符号,误导公众认为其产品、服务已通过认证。
  二、我国质量认证立法现状
  WTO成员国为了消除技术贸易壁垒签订的《技术性贸易壁垒协定》(TBT)鼓励各国采用国际标准和合格评定体系,{5}明确规定协议的各个缔约国应保证合格评定程序的制定、采用或实施在目的和效果上不应对国际贸易制造不必要的障碍,{6}并要求各国相互承认采用国际标准和质量管理体系认证等合格评定的结果。{7}国际认可论坛(IAF)作为各国的国家认可机构的国际多边合作组织,一直致力于建立质量体系认证的国际多边承认制度。1998年1月22日在广州签署的国际多边承认协议标志着质量体系认证国际互认制度正式运行。因此,认证是突破技术壁垒、提高竞争力的有效手段。目前我国现在采用的标准主要有ISO颁布的ISO族系列质量管理体系标准、IS014001(环保认证)标准{8}和汽车行业专用的QS9000质量体系标准。{9}我国在1981年成立了第一个产品质量认证评定体系(IECQ),到1984年成立了第一个认证机构中国电工产品认证委员会(CCEE)。我国的质量认证工作虽然起步较晚,但发展迅速,目前全国认证机构已有60多家。
  我国产品质量法律制度从1986年《工业产品质量责任条例》、1993年《产品质量法》到2000年修改版的《产品质量法》不断地发展与进步。其主要涉及产品责任与产品质量的监督管理两个方面,认证是产品质量监督管理的重要内容。《中华人民共和国标准化法》及其《实施条例》、《产品质量认证证书和认证标志管理办法》、2002年5月1日起施行的《强制性产品认证管理规定》、2002年5月1日起施行的《认证机构及认证培训、咨询机构审批登记与监督管理办法》、2000年《产品质量法》、2002年12月15日起施行的《认证违法行为处罚暂行规定》以及2003年11月1日起施行的《中华人民共和国认证认可条例》等都对质量认证相关法律问题进行了规定。
  三、对我国质量认证法律制度几个问题的评析
  (一)服务认证的法律定位
  从认证的定义可知,认证的对象涉及产品、过程和服务。在实践中,我国不乏对服务的认证,例如黄山中海假日旅行社通过了 IS09001国际质量认证;办理出国留学服务的北京世纪博园留学咨询服务有限责任公司也通过了 IS09001国际质量管理体系认证。国际标准化组织于2000年颁布实施的IS09000:2000(质量管理体系—基础和术语)中将产品定义为“过程的结果”,并强调了“产品”应当包括无形服务这一广泛概念。{10}这意味着服务已经包括在产品的含意之中,在以后新的定义中也可能不再单提服务。
  但国际产品责任法中对产品的界定不涉及服务。在美国,根据1979年《统一产品责任示范法》第102条(C)项对“产品”定义可知,产品必须是用于贸易或商销的物品;英国1987年《消费者保护法》第1条(2)款将产品定义为“物品或电力”;德国1990年1月1日生效的新《产品责任法》第2条把产品界定为“动产”。1976年《关于人身伤亡的产品责任公约》、1976年《欧洲共同市场产品责任法草案》、1985年《欧洲共同体理事会指令(85/374/EEC)》、1987年《欧洲共同体理事会指令(87/357/EEC)》及1997年10月1日生效的《产品责任法律冲突规则公约》等对产品的界定均未包括“服务”。{11}不过,这并不意味着有关服务认证法律制度缺乏。因为,西方国家的产品责任法通常是有关产品责任的单独立法,并不涵盖质量的监督管理,政府及非政府机构干预的立法与产品责任立法是相独立的。
  我国《产品质量法》规定了企业质量体系认证和产品质量认证制度。{12}从其第2条对产品“是指经过加工、制作,用于销售的产品”的界定可知,我国《产品质量法》中的“产品”也不包括“服务”。这意味着不仅在产品责任方面不涉及服务,在质量认证方面也不包括服务领域。我国鼓励推行科学的质量管理方法,鼓励企业产品质量达到并且超过行业标准、国家标准和国际标准。并对产品质量管理先进和产品质量达到国际先进水平,成绩显著的单位和个人,给予奖励。{13}《产品质量法》第六、第十四、二十、二十一、五十七、五十八条,也为企业按照IS09000族标准建立科学管理体系提供了法律依据和法律保证。{14}目前,我国已有约2万家企业迈入了 IS09000认证的殿堂。这里似乎存在一个矛盾,即《产品质量法》一方面鼓励并保证IS09000族标准的等效适用,另一方面却缺乏对IS09000族标准适用的一个重要领域“服务”认证的相关规定。对此,笔者认为:第一,我国《产品质量法》是一部极具经济法特色,充分体现国家干预经济职能的法律。就其主要部分而言,属于公法性质,系沿袭中国自1949年以来的对公法、私法不加区分的传统。{15}其立法体例与其它国家的《产品责任法》不同,它不仅包括产品责任部分,还涉及产品质量的监督管理及相应的认证机构、检测机构等的活动与责任。鉴于其宗旨{16}及上下文一致的考虑,根据该法第二条对产品的界定,在随后的质量监督管理部分不涉及服务是正确的。第二,如此规定与相关国际条约相符。例如,《技术性贸易壁垒协定》规定,标准化和合格评定程序通用术语的含义通常应根据联合国系统和国际标准化机构所采用的定义,同时考虑其上下文并按照本协定的目的和宗旨确定。{17}ISO/IEC指南2第6版:1991年,《关于标准化及相关活动的一般术语及其定义》中所列术语如在本协定中使用,其含义应与上述指南中给出的定义相同,但应考虑服务业不属于本协定的范围。{18}
  尽管现行《产品质量法》立法体例下,服务认证不适合与产品质量认证及质量体系认证合并规定,但2002年5月1日起施行的《认证机构及认证培训、咨询机构审批登记与监督管理办法》2条对认证机构是“指对产品、服务、管理体系按照技术法规和标准进行合格评定活动的经营机构”的定义说明服务作为认证的对象已得到法律确认。但缺乏类似于对产品和管理体系认证的系统规定。而2003年11月1日起施行的《认证认可条例》则首次将服务与产品、管理体系的认证并列,系统地对服务认证的有关问题进行了规定。该《条例》指出,认证是指由认证机构证明产品、服务、管理体系符合相关技术规范、相关技术规范的强制性要求或者标准的合格评定活动。本条例也正是为了规范认证认可活动,提高产品、服务的质量和管理水平,促进经济和社会的发展而制定的。不过,该《条例》对服务认证方面的规定不尽全面,尚待完善之处在下文将具体涉及。
  (二)关于强制性认证
  《认证认可条例》19条规定了产品、服务、管理体系的自愿认证制度,{19}《强制性产品认证管理规定》、《强制性产品认证标志管理办法》、《第一批实施强制性产品认证的产品目录》等规定了强制性产品的认证制度,《认证认可条例》28条至第36条则进一步为正在实施的强制性产品认证制度(3C认证制度)提供了更坚实的法律依据,且在合法目的中增加了“防止欺诈行为”的规定。{20}我国目前已对19类132种产品实施了强制性产品认证。现行立法仅有关于某些产品的强制性认证制度,服务或者管理体系认证领域没有强制性认证规定。但是,某些服务或者管理体系的强制性认证同样对防止欺诈行为、保护人体或动植物的生命或者健康、保护环境等意义重大,例如银行贷款业务、餐饮服务业、造纸业等。那么,是否应考虑对相关立法的完善?
  (三)关于认证领域的外资进入
  为了履行我国加入世界贸易组织的承诺,{21}《认证认可条例》11条和13条规定,允许在我国境内设立外商投资的认证机构和境外认证机构的代表机构。同时为了能够保证外方投资者所具有的认证能力,规定设立外商投资的认证机构除应当符合设立认证机构的一般条件外,外方投资者还应当取得其所在国家或地区认可机构的认可,并具有3年以上从事认证活动的业务经历。境外认证机构在我国境内设立代表机构,须经批准,并向工商行政管理部门依法办理登记手续后,方可从事与所从属机构的业务范围相关的推广活动,但不得从事认证活动。对如此规定,有以下两个问题需要思考:第一,外商投资认证机构的法律形式?根据《认证认可条例》的规定,外商投资认证机构的设立,按照有关外商投资法律、行政法规和国家有关规定办理。而且,认证机构依法取得法人资格后,方可从事批准范围内的认证活动。按照外商投资企业法的规定,外商投资企业可以是中外合资、中外合作或外商独资企业,而且合资企业和符合中国法律关于法人条件规定的合作企业和外资企业,均依法取得中国法人资格。那么,外商投资认证机构是否可以采取中外合资、中外合作或者独资的形式?根据《加入工作组报告书》第195条的规定,我国对合格评定机构的承诺只涉及“外国和合资合格评定机构”,根据我国《服务贸易具体承诺减让表》的规定,在中国,外商投资企业包括外资企业(也称为外商独资企业)和合资企业,合资企业有两种类型:股权式合资企业和契约式合资企业。这是否又意味着我国所承诺的外商投资认证机构的法律形式仅限于中外合资经营企业(股权式合资企业)和中外合作经营企业(契约式合资企业),而没有外商独资企业形式?笔者认为,《认证认可条例》应对外资认证机构可以采取的法律形式予以明确规定,就如《外资金融机构管理条例》对外资金融机构

  ······

法宝用户,请登录后查看全部内容。
还不是用户?点击单篇购买;单位用户可在线填写“申请试用表”申请试用或直接致电400-810-8266成为法宝付费用户。
【注释】                                                                                                     
©北大法宝:(www.pkulaw.cn)专业提供法律信息、法学知识和法律软件领域各类解决方案。北大法宝为您提供丰富的参考资料,正式引用法规条文时请与标准文本核对
欢迎查看所有产品和服务。法宝快讯:如何快速找到您需要的检索结果?    法宝V5有何新特色?
本篇【法宝引证码CLI.A.1172835      关注法宝动态:  

法宝联想
【共引文献】
【作者其他文献】
【引用法规】

热门视频更多