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【期刊名称】 《法律科学》
从民族性格看美国的法制创新
【英文标题】 Look the American Legal Innovation from the Personality Character
【作者】 谢冬慧【作者单位】 南京师范大学
【分类】 比较法
【中文关键词】 美国民族;性格特征;历史进步;法制创新
【英文关键词】 American race;personality character;histol—ical progress;legal system innovation
【文章编码】 1671—6914(2008)01—0011—(07)【文献标识码】 A
【期刊年份】 2008年【期号】 1
【页码】 11
【摘要】

在世界历史上,美国民族曾创造了法制的辉煌,这种成就与美国的民族性格有着千丝万缕的联系。美国是由众多种族和国籍的移民构成的民族大家庭,经过这一“民族大熔炉”的反复冶炼,最后凝聚成美利坚民族所共有的性格特征——崇尚独立自主,勇于开拓进取,保持乐观自信和注重求实创新。正由于美国民族具有取得成功的信心、坚忍不拔的毅力和奋发图强的精神,才书写了美国社会经济繁荣、法制创新的辉煌历史。

【英文摘要】

On the world history,the American race once created a brilliant legal system in connection with the race personality of the United States.The United States,as a big family,is composed of emigrants of numerous races and the nationalities.The American race advocates independence,be eager to make progress,maintains the optimism and selfconfidence and pays attention to the innovation.It is just because the American race has the confidence to be successful and the firm and unyielding spirits striving to make their country strong that the American social and economical prosperity as well as the glorious history of legal innovation can be written.

【全文】法宝引证码CLI.A.1119767    
  
  民族性格是一个民族长期形成且比较稳定地保持着的一种共有的思想特征[1]。在源自于哥伦布“地理大发现”的美国历史上,美国民族以坚忍不拔的毅力取得了独立,又在较短的时期内创造了世界法制史上的辉煌,引起了世人的瞩目。美国是由众多种族和国籍的移民构成的民族大家庭,经过“民族大熔炉”的反复冶炼,最终凝聚成美利坚民族所共同的性格特征——崇尚独立自主,勇于开拓进取,保持乐观自信和注重求实创新。著名的《爱丁堡评论》曾评价法律与民族性格的关系:“一个民族的法律是他的精神状态和性格的明白无误的见证。”[2]的确,美国民族的这些性格特征成为推动美国法制创新的重要动力,而法制又为美国社会向前发展提供了重要保障。
  一、崇尚独立自主是美国法制创新的思想源泉
  崇尚独立自主是美国民族最为典型的性格表征。美国民族十分尊重个人的选择,对外来干预即使是善意的帮助也不欢迎,除非应他人请求或接受帮助者同意。这种性格突出地表现在美国的家庭教育中。在美国,家长一般都鼓励孩子到外面去闯一闯。孩子们一般“不在家门口上学”,而是喜欢远走高飞。即使学校和家庭在同一个城市,他们也要在外面打工挣钱,自己租一间房子住。这种现象并不是家长无情,将孩子撵出家门;也不是孩子不孝,将老人撇在家里不管。家长一般不愿把孩子的前途、生活包揽在自己身上,因为孩子们的生活应由他们自己选择、自己决定,充分显示了美国家庭中的民主气息,而“民主促进才智的发展”。{1}237在这种家庭教育环境下,孩子们也不愿依赖家里,包括经济上的依赖。相反,他们更喜欢自己独立地去创造生活。他们上学大都靠自己打工挣学费,辅之以学校的奖学金,或是政府的贷款。等毕业后,贷款再由他们自己偿还。有人描述:美国“现代家庭的全体成员,除了吃饭的时间以外,很少在一起团聚了,人们不再把子女当作经济上的资产抚育了。”{2}29另外,这种独立自主性还表现在美国人普遍重视体力劳动,到处可以听到一句话:“自己动手(DO it yourself)。”许多人家里日常生活所需的电工、木工、金工等工具一应俱全,汽车房就是个劳动车间,甚至刷房、除草等等,样样可自己动手干,即使有些家中很富裕的也不例外。{3}90尽管这种做法今天不提倡,但是它确是美国人独立自主的性格写照。
  事实证明,美国人一生的成败的确大都系于一己的努力,虽然他们出身不同。美国的历史其实就是一部不靠祖宗的余荫,而是靠自己拼命刻苦创造出来的记录。干!创造!靠自己的努力!不但他们愿意记得他们的祖先曾在饥饿里靠火鸡过日子,他们的父母曾在荒凉的沙地上求生存,而且他们愿意向你说,用节日来纪念,用名剧来广播,为的是要使每个人觉得靠自己努力是有收获的。在美国,愈是你父母贫贱,愈是你早日生活艰难,愈使你有能力,愈使你有成就,一切靠自己努力得来的成就,才是最值得他人崇拜,值得自己骄傲的。{4}60美国社会一向推崇钦佩一种人——白手起家的英雄(The self—made man)。比方,美国创业家,作为白手起家的人,是美国的民族英雄。
  这种独立自主的民族性格来自美国艰苦的拓荒生活。美国在移民到来前基本上是一片未开发的处女地,早期移民不得不依靠自己的力量与恶劣的自然环境作斗争,而且还不时地同印第安人发生冲突。他们被环境造就为非常坚强和自食其力的人,辽阔无际的土地使他们很容易占有土地并定居下来,衣食住行完全可以自理。这种独立的经济条件培养了美国人的独立性格和自主精神。再说,美国是在与英国殖民者进行顽强斗争后才获得独立的,并逐步建设起强大的祖国,所以美国民族是忠于独立自主的。在取得民族独立以后,他们将独立自主的精神品格进一步弘扬。无论是经济建设,还是法制建设,都恪守独立自主性。
  这种独立自主的品格使美国人从小养成独立思考、独立学习、独立工作和独立生活的习惯,更使他们从小懂得劳动的价值和生活的意义。由于特殊的家庭教育,美国人一面获得书本知识,一面获得实践知识,更重要的是适应了社会生活,从而缩短了学校与社会之间的距离,使美国人能尽快、尽早地适应社会,服务社会,改造社会;使美国人人都成为对社会有用之人,人人都有建设强大祖国的愿望,一股强大的民族自强意识推动着美国社会各项事业更快地前进。与此同时,美国的民主原则也在这种环境中自由成长,并在同民情的一起前进中和平地发展为法律。{5}15
  美国民族的独立自主性被《独立宣言》所吸收,《独立宣言》宣告北美殖民地将以新型的法律维护社会秩序,它不依赖于人事关系,不低头于社会阶级的权威,即能广泛地推行法治。而在美国人的法律生活中,独立自主性也有所表现,根据近些年来美国法律界的专家观察,“美国法律界出现一个新的趋势,这就是越来越多有法律麻烦的人不聘请律师,而是由自己担任法律代表上法庭打官司”。{6}同样,这种独立自主性也反映在美国的法制建设中。在殖民地时代,尽管英国的法律在当时世界上是极为先进的,但是美国人迟迟不愿意接受。因为,美国民族具有独立自主的性格,在这种自主的性格驱使下,美国民族最终依靠本民族的力量,重新创造了美国的法律体系。正如德国著名的法学家萨维尼所认为的那样,法律乃是“内在地、默默地起作用的力量”的产物,它植根于一个民族的历史之中,源自普遍信念、习惯和“民族共同意识”。法律犹如民族的语言、建筑和风俗,首先是由民族特性、“民族精神”决定的。{7}82
  1607年,英国殖民者在美洲建立第一个殖民地,英国普通法也随之登临了北美大陆。但是,普通法在北美殖民地的移植却受到强大的阻力,崇尚独立自主的美国民族对外来法律文化怀着强烈的抵触情绪,出现了禁止适用英国判例法的现象。纵然,英国人所创立的法制历史悠久,且适应了当时经济发展的需要,被实践检验是比较先进的制度,美国人也不愿意接受。在他们心中,美国民族应该有本民族的法制,本民族的文化。这里,美国民族深受自然法思想的影响,认为人人拥有自然权利,人们的自然权利是天赋的,不能让与,也不能剥夺。{8}141因此,环境为才能和幸运开辟了道路,只有自己努力才能成功,出身或阶级对美国人不起任何作用。法制建设也只有靠自己努力创造,才最有价值。同时,在他们看来,每个人的价值平等,每个人都具有挖掘自身潜力,创造物质财富和精神财富的潜在能力,具有实现自我价值的机会。在这个基础上,人人凭主观努力和个人奋斗来达到自我发展。这便是独立自主,它鼓励人们自力更生,靠个人力量去争取一切,它是美国文化中最积极的部分[3],它激发着美国民族创造本国法制的决心,极大地推动着美国法制发展的进程。
  也正是这种崇尚独立自主的性格和精神支撑着美国民族力争摆脱英国的殖民统治,取得独立战争的胜利。并且这种民族性格继续支撑着美国在法制建设上力求创新,确立明显异于英国的宪政体制,建立联邦和州两套平行的立法和司法体系。尽管有人主张“英国普通法是人类智慧和时代经验的积淀,是最完备的法律。因此,美国独立后应继续完全套用普通法”,{9}245但是,这种主张再一次遭到美国人的强烈反对,因为它与美国人崇尚独立自主的性格特征相抵触。“独立战争中和独立后的一个时期英国法遭到美国人民的强烈抵制和反对。许多法官、律师拒绝援引英国法;一些州的法官、律师拒绝援引英国判例法。有几个州如特拉华、肯塔基、新泽西等则通过法律禁止援引英国在美国独立后发布的判决。”{10}11从而,在独立后的美国,法制“因环境之需要时有增减改进,继续直到今日,衡平法遂也渐渐地超过了普通法,并且因为有了制定法的方式终使美国法律中毫无普通法的痕迹遗留着”。{11}2421776年,美国独立战争的胜利,使北美十三个州由殖民地变成独立王国,由松散的邦联变成统一的联邦,由王室总督统治变成资产阶级共和国。与此同时,美国法制也走上了本民族的发展和创新之路,使得英国普通法在美国的主导地位发生动摇,确立了明显异于英国的宪政体制,构建了世界独有的联邦和州两套平行的立法和司法体系。不难理解,崇尚独立的民族性格是美国法制创新的思想源泉。
  二、勇于开拓进取是美国法制创新的强大动力
  美利坚民族是一个富有开拓进取精神的民族,面对重重困难,他们矢志不渝,永往直前。去美国访问过的人大都有这种感觉:“在美国,有不同的阶级,也有不同的文化。美国资本主义是在没落,但美国人民确实是积极进取、朝气蓬勃的人民。在每个城市,无论早晨、中午、傍晚,总可以看到男男女女、老老少少在跑步。男男女女还不服老。有的中年以上的妇女,把子女抚养大了以后,又重新回到大学继续读书;有的老太太皓首穷经,’读博士学位;有的城市里,成年业余教育很多人参加。这种学习精神十分感人。”{3}91
  何谓进取?就是不满足于现状,不是“见好就收”或是为了“常乐”而做个“知足者”,而是把不断探索、追求当作基本的生活态度。进取是人的进步的世界观、人生观以及较高的文化素养、知识水平和创造力在事业上的重要体现。在美国,“进取”一词具有“冒险”(adventurous)和“雄心”(ambitious)的涵义。美国学者阿诺尔德和泰格特在比较加拿大和美国的民族性格时曾指出,美国人比加拿大人更愿冒风险和尝试新事物。{12}对此,明尼苏达州工商联合会主席博登,在为圣克劳德州立大学1985届毕业生作的一次讲话中说到:不要怕风险。几乎没有人不是在冒风险中成功的。……不要老是等有把握了再干,这样你什么都干不成。{13}401有人认为,在美国,“冒险”一词就意味着“创新”,美国人喜欢独辟蹊径,相信“一切皆有可能”,什么都喜欢去try(试)一下。{14}
  其实,美国的“起家”就是因冒险而成功的。1492年,哥伦布的首次远航打破了美洲的寂静,使其日渐闪烁着文明的曙光。早在殖民地时期,到新大陆来的移民遭受瘟疫、天花、黄热病和印第安人的袭击,处在极为惊险的环境中。罗素在《自由与组织》中描述当时拓荒者的生活:林肯总统的祖父,早先在哲斐逊郡定居着,并在林中开辟一个小小的农场。1784年某天早晨……林中飞来一粒子弹,将父亲打死,长子摩德克随即赶往家中,二子约西亚亦奔向附近堡垒求援,最小的托马斯只有六岁,留在父亲身边。……一个武装的印第安人俯下身躯,想抓起地上的孩子。摩德克从家里拿枪来,孩子才得救。此时“野人们”相率冲出林子,摩德克重新放枪,直到约西亚回来助战,“野人们”才都逃散。正由于面临着这样的危险,“1607年来到弗吉尼亚的120多个移民,两年后只剩下38人,继来的700个移民,到16lO年只有60人活着”。{15}8虽然如此危险,但勇敢的欧洲移民,仍前赴后继,源源流入美国。当他们最终踏上北美大陆,面对即刻属于自己的土地和森林时,心理已经发生了巨大的变化:土地不再是神秘遥远的东西了。这一变化加速了他们对未来的追求,同时也激发了他们实现自己愿望的干劲和决心。
  就这样,“进取”伴随着“追求和干劲”逐渐渗入并形成了美国人的生活态度。“他们再也不像在欧洲时那样,目光死盯着一块垦殖过千百年的土地,而是哪里的土地更广袤、更肥沃,就迁居到哪里去。因此,长期以来,美国人素有‘好动’(always on themove)的性格”,{16}并且“攀登”成了美国人特有的性格。上升!上升!不肯停留在一个地方或一个位置上。思变、探索也就成为顺乎情理的生活态度了,而安分守己,浅尝辄止反倒不正常。人们的眼睛总是盯着前方,总是“这山望着那山高”。“不知足”的人们跨过了阿巴拉契亚山脉,又越过了密西西比河,翻过了落矶山脉,一直西进到大陆另一端——太平洋岸边。
  和其它性格品质一样,“开拓进取”既是美国历史的产物,同时又影响着美国历史的进程,开发西部是这一精神最生动的体现。“在原始的西部漭漭草原上和森林中,移民从东部与欧洲带去的文明再生为美国独特的文明和美国人民独特的性格。”{17}136西进运动始于美国独立战争前后,至《宅地法》颁布时臻至极盛,土地、黄金的诱惑力使不安现状的人们举家西迁。他们拖着牛马车辆,载着帐篷,带着猎犬。在西进粼粼的马车声中,一个个村庄出现了,一座座城镇落成了。然而西进运动不是田园小诗,这里既有人与大自然的艰苦搏斗,也有人与人之间的残酷竞争,只有强者才能生存!早期拓荒者凭着他们求生的本能和坚强的决心,勇敢开拓的精神,披荆斩棘,在莽莽大草原上开辟出阡陌,建立起家园。正如学者认为:“西部广大处女地的开发为美国经济的腾飞,为美国民主政治的发展,为美国人民生活的大幅度改善,为美国的社会安定奠定了牢固的基础。”也是使美国成为美洲强国“具有决定意义的步骤”。{18}
  诚然,并不是所有的人都能找到黄金,西部也不都是“肥沃的平原”,不都是“坦途”,只有能杀过道道难关的人才能最终到达目的地。但是,只要心怀希望,人们就不会放过试一试的机会。美国史学界把西进这一段历史称作“冒险者的天堂,懦弱者的坟墓”。在美国历史上,“冒险”和“进取”之间往往没有一个明显的界限。然而,这种不畏风险的精神恰恰是美国民族进取性的特点。
  开拓进取精神使美国民族一直向新的“边疆”和目标进发。当西部“边疆”在地理意义上消失后,它所代表的精神又扩展到新的领域。虽然后来,草原和快马被太空和航天飞机代替,牛仔裤和来福枪被宇航服和激光枪代替,征服西部变成征服宇宙,但无论表现形式如何,它们所反映的却是同一精神——进取开拓。1986年3月1日,里根在他的国情咨文中讲到美国人进取性的本质,即:我们当中最平凡的人敢于开创最伟大的事业——冒险承担一项创新企业;挖掘音乐、文学和艺术的老婆觉得我剪头发浪费钱

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【注释】                                                                                                     
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