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【期刊名称】 《法学论坛》
对统一的多边投资协议的前景分析
【作者】 陈晨【作者单位】 中国海洋大学法学院
【分类】 国际投资法【中文关键词】 统一的多边投资协议;FDI;MAI
【文章编码】 1009—8003(2004)04—0080—04【文献标识码】 A
【期刊年份】 2004年【期号】 4
【页码】 80
【摘要】

经济全球化的发展使得国际投资活动空前活跃,自由化已成为一种发展趋势,而与之相应的国际投资法律制度建设却相对落后,因而制定一项统一的多边投资协议必将排上日程。本文拟就该项协议产生的必要性和发展前景作一番探讨,其中对后一问题的分析主要从未来谈判的可能场所和争议的焦点问题两个方面展开。

【全文】法宝引证码CLI.A.112023    

随着国际经济一体化进程的加速,“国际投资已超过贸易,成为组织国际化生产、服务于国外市场的重要方式。”{1}然而其法律制度的建设却较国际贸易和国际金融相对滞后,至今仍无一个全面的具有法律约束力的多边投资协议,而后两者已经分别建立了以世界贸易组织(WTO)为核心的国际贸易体制和以国际货币基金组织(IMF)为核心的国际金融体制。如何建立国际投资领域的新格局,已成为国际社会,尤其是发达国家所普遍关注的一个焦点问题。发展中国家即使非出于自愿,也应对此问题给予充分的重视和研究。

一、制定统一的多边投资协议的必要性

本文所说的“统一的多边投资协议”,是指一项具有法律约束力的、专门规范国际投资问题的多边协议。尽管目前达成该协议的客观必然性主要体现在直接投资领域,但是间接投资是否会与直接投资一道被同时纳入该协议的规范范围,至今仍难以定论。况且,从历史发展的角度,该项多边协议的规范范围必将逐步扩展,所以虽然本文第一部分主要论述外国直接投资(Foreign Direct Investment,以下简称FDI)对达成“统一的多边投资协议”的影响,但对该协议的调整范围采用广义的界定,既包括国际直接投资问题,也包括国际间接投资问题。

(一)经济全球化发展的必然要求

“国际投资的现状决定了国际投资法的发展。”{2}20世纪80年代以来,跨国投资活动日趋活跃,特别是进入90年代,资本在全球范围内的流速和数量都有显著增长。1996年,FDI的年增长率超过世界贸易和全球经济增长率,已成为促进各国及世界经济增长的引擎。{3}相应地,自20世纪60年代出现的双边投资条约至80年代以后尤其是在90年代以网络状急剧增加。{2}(67)此外,区域性经济组织或集团内部相互间投资活动的频繁,也加速了区域层面关于投资的立法活动。如今,不论是对发达国家还是对发展中国家而言,吸引FDI已成为经济增长的一个重要因素。[1]各国纷纷出台各种鼓励投资和取消投资限制的自由化措施,利用外资发展经济的国际竞争愈演愈烈,所以客观上需要制定一个统一的多边投资规范,以协调各国的相关法律和政策。

(二)国际投资法律框架需要进一步发展完善

目前,国际投资法律框架由各国的外资法、双边投资保护条约、区域经济一体化协定中有关投资的规定和专门性法律文件,以及针对特定问题的多边投资公约组成。虽然它在过去20年间对促进FDI的增长发挥了巨大的作用,但是这个“松散的”法律框架已越来越难以适应国际经济发展的全球化要求。具体表现为:(1)各国的外资法,尽管在基本方面有所趋同,但内容上多有冲突和含混之处,增加了外资进入的困难和成本,不能适应跨国投资迅猛发展的现实。“非但没有有效地补充正在不断成长中的区域、诸边和多边的FDI国际立法,反而时时表现出与其难以合拍的现象。”(2)双边投资保护条约,虽然在经济文化差异较大的国家间也容易达成,但由于约束对象只有两个,关注的问题太过集中,因而宏观看来,无力协调全球范围内的投资活动。另外,尽管这类条约目前已多达2000余个,在国际投资法律框架中占主体地位,但据联合国贸易与发展会议(United Nations Conference on Trade and Development,以下简称UNCTAD)测算,若要建立覆盖全球的双边投资条约网络,大约还需要签订18000多个双边投资条约,{1}(19)成本太高,而且即便能建成这样庞大的网络,为解决其内部差异性和复杂性所付出的代价,也只会使成本更高而已。所以,靠签订更多的双边投资条约,无法实现对全球国际投资的有效规范。(3)区域性国际投资法律,它本身是区域经济一体化的产物,与双边投资条约相比,对投资者及其区域性投资的保护和待遇标准更高,涉及问题也更加广泛,但是各项区域性投资协议在内容上仍存在着较大差异。如《北美自由贸易协定》(North American Free Trade Agreement,以下简称NAFTA)将国民待遇标准适用于投资准入和开业阶段,并规定了投资者与东道国之间投资争端的解决程序。而亚太经合组织(以下简称APEC)的《非约束性投资原则》(Non—Binding Investment Principles,以下简称NBIPs)则没有如此规定,而且此份文件并没有法律拘束力。所以说,区域性投资法律文件不足以消除双边投资条约的局限性。(4)多边层面上现有的多边投资协议,只涉及到投资问题中特定的一个或几个方面。如WTO的三项协议,即《与贸易有关的知识产权协议》(TRIPS)、《服务贸易总协定》(GATS)和《与贸易有关的投资措施协议》(TRIMs),针对的是与贸易有关的投资问题,而且关注的主要是投资者的利益,而非从东道国立场出发。其他如世界银行的《外国直接投资待遇指南》和国际劳工组织及联合国的有关文件,虽在一定程度上反映了发展中国家与发达国家在对待外国投资者及其投资待遇问题上态度逐渐协调的客观事实,{2}(74)但却没有法律约束力。因而,多边层面有关FDI的立法比较零散,有待于进一步发展完善。由上可见,投资自由化[2]是全球经济一体化背景下可预见的发展趋势之一,而且只要FDI在各国的经济发展战略中的重要作用不变,投资法律政策自由化的发展趋势就不会改变。{2}(70)另外,国际投资立法在双边、区域和多边层面上也已经积累了一定的经验。所以无论是从国际间投资活动的现状,还是从国际投资法律框架的现状来看,制定一个统一的多边投资规则,是时代发展的必然要求。目前有些发展中国家基于种种顾虑,对此持抵触情绪,但回避是解决不了问题的。正如有学者指出的:“至于统一的多边国际投资规则,关键的问题不在于它对谁有益,因为在协定产生之前谁也不会知道它会对谁有益。关键的问题在于我们以什么样的态度去参与规则的制定,选择何种场所谈判和制定这样的规则,以及如何使规则保障弱小参与者或者说发展中国家的利益等等。”{2}(75)所以,应该积极研究多边投资规则的发展前景,以期未雨绸缪。

二、统一的多边投资协议的发展前景

由于受到多种因素的制约和相互作用,牵扯到多个国家和地区的利益,统一的多边投资协议的制定将是一个十分复杂的过程。笔者因能力所限,对其发展前景的分析只限于两个方面:一是制定该协议的谈判场所;二是未来该协议制定过程中可能争论的焦点问题。

(一)谈判场所

制定一项统一的国际投资法律规范,自二战后召开的布雷顿森林会议起,就一直是发达国家在构筑符合其自身利益的国际经济法律框架的过程中,孜孜追求的目标之一。{3}(266)随着发展中国家在国际投资格局中地位的上升,发达国家越来越认为应尽早规范各国对待外资的政策与法规,以减少发展中国家采取的不符合市场竞争规则的投资扭曲政策。{3}(269)但由于适当的经济形势尚未到来,这一目标始终未获实现


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【注释】                                                                                                     
【参考文献】

{1}詹晓宁,葛顺奇.多边投资框架与中国战略利益(J).国际经济评论,2002,(7—8).

{2}叶兴平.外国直接投资最新趋势与变迁中的国际投资规则———宏观考察(J).法学评论,2002,(4):68.

{3}赵宏.略论《多边投资协议》(A).国际经济法论丛(第二卷)(C).2000.268.

{4}刘笋.投资措施及其国际管制———结合WTO和中国“入世”进行研究(A).国际经济法论丛(第四卷)(C).2000.413.

{5}陈辉萍.《多边投资协议》谈判回顾与展望(A).国际经济法论丛(第二卷)(C).2000.304.

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