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【期刊名称】 《法学杂志》
论执行标的有限性及其救济
【英文标题】 On Its Limitation And Relief Of Execution Object
【作者】 孙丽娟 谢俊【作者单位】 中国人民大学
【分类】 民事诉讼法
【中文关键词】 执行标的;执行标的有限性;有限责任;救济
【期刊年份】 2010年【期号】 5
【页码】 120
【摘要】

执行标的有限性是指作为执行标的的范围是有限的,例如豁免财产当然不能成为执行标的。执行标的有限性表现为:某些执行案件中被执行人有限责任范围内的财产得作为执行标的;人身可以有条件地成为执行标的;某些行为不能成为执行标的,不作为是执行标的之一种。违反执行标的有限性的救济包括撤销执行、执行异议和执行异议之诉。

【全文】法宝引证码CLI.A.1158092    
  执行行为以执行标的为对象,如何确定执行标的的范围显得尤为重要。我们知道,执行标的特征之一是有限性,但理论界对此鲜有论述,实践中执行机构常为哪些财产可被执行、如何运用人身执行等问题所困扰,违反执行标的有限性的情形时有发生。由此可见,加强对执行标的有限性的研究具有理论和实践意义。本文将从财产、人身、行为三方面探讨执行标的有限性的内涵,并就如何对违反执行标的有限性予以救济展开论述。
  一、执行标的有限性的概念
  执行标的,又称为执行客体,是执行行为所指向的对象。一般而言,能够用以实现债权的物、权利或行为都属于执行标的。然而,现代法律以尊重个人人格为基本原则,人身或自由一般不能成为权利的客体,此即以财产执行为原则,以人身自由执行为例外。执行标的有限性的确立正是基于此。执行标的有限性是指作为执行标的的范围是有限的,这是执行标的特征之一。[1]理论上一般认为,执行标的有限性包括两层含义:
  一是民事执行标的是财产、人身和行为。[2]法院执行原则上针对债务人的责任财产,但在特定执行案件中,债权人仅能够针对债务人的特定的、具体的财产申请强制执行,此即财产的有限责任。我国学者对有限责任财产范围论述不多。值得注意的是,责任财产的有限责任是相对的,在某个执行案件中属于有限责任财产不意味着在其他案件当然属于有限责任财产。另外,以债务人的身体、劳力、自由或行为(作为与不作为)等为执行标的也要受到一定限制,只有在特定案件中才能以人身、自由或行为为执行标的。
  二是对被执行人的财产进行执行时应当考虑社会安全或被执行人的生存、维护社会公益或第三人利益,促进社会文化发展等考虑,对于被执行人的特定财产,法律规定其为豁免财产,执行法院不得采取执行措施。一般认为,豁免财产绝对不能作为执行标的。我国《民事诉讼法》将执行豁免财产表述为“应当保留的财产”。《民事诉讼法》219条规定:“被执行人未按执行通知履行法律文书确定的义务,人民法院有权拘留、提取被执行人应当履行义务部分的收入。但应当保留被执行人及其所抚养家属的生活费用。”第220条规定:“被执行人未按执行通知履行法律确定的义务,人民法院有权查封、扣押、冻结、拍卖、变卖被执行人应当履行义务部分的财产。但应当保留被执行人及其所抚养家属的生活必需品。”最高人民法院在此基础上在相关的司法解释上对“应当保留的财产”的范围作了进一步的细化。但必须指出的是,我国关于豁免财产缺乏全面细致的规定,如实体法、程序法上豁免财产范围不甚明确,规定过于笼统不利于实务操作;企业法人豁免财产适用主体应当注意将目前司法解释中规定金融企业、国有企业等扩大到其他性质、行业的企业法人;兼顾对生产资料的豁免等,这些问题都有待进一步明确。
  豁免财产是确定可供执行的责任财产的前提。只有排除豁免财产之后才能确定执行标的并进而解决执行标的有限性问题。基于篇幅考虑,本文在此不对豁免财产的界定进行讨论。
  二、表现I:责任财产的有限责任
  (一)概念
  通常来说,债务人以其责任财产负无限责任。但也有例外的情形,基于执行依据所载的执行债权的属性,仅能以债务人的财产中的特定财产或一定范围内的财产作为执行标的,这就是责任财产的有限责任原则。[3]
  理论上将责任财产的有限责任区分为物的有限责任与量的有限责任两种。所谓物的有限责任是指申请执行人只能对执行依据所载明的、债务人的特定财产申请强制执行,债务人的清偿责任仅以该特定物为限。如:在特定物给付的执行案件中债权人只能对债务人财产中的特定的财产申请执行;执行担保中,第三人以其房屋为被执行人提供担保,当债务人不能履行债务时,执行机构只能对担保标的房屋进行拍卖,所得价金用于清偿。申请执行人只能就价金不得对该第三人的其他财产申请执行。又例如,代位执行案件中,申请执行人只能就次债务人的财产进行执行,但不能对次债务人的债权进行执行(《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定(试行)》第68条)。上述情形中,申请执行人仅就债务人财产中的特定个别财产或限定一定范围内财产申请强制执行,债权人不得舍弃该项财产就债务人的其他责任申请强制执行。我能说我还比较喜欢洗碗吗
  所谓量的有限责任是指债务人的清偿责任财产并非特定,但其清偿责任限定在一定范围内,超过此范围的执行机构不得执行。有学者称之为“人的有限责任”。[4]例如《继承法》上的限定继承。根据我国《继承法》33条的规定,“继承遗产应当清偿被继承人依法应当缴纳的税款和债务,缴纳税款和清偿债务以他的遗产实际价值为限。”“继承人放弃继承的,对被继承人依法应当缴纳的税款和债务可以不负偿还责任。”亦即,在限定继承情形下,继承人仅在其所继承的遗产范围内偿还被继承人的债务,债权人不得对该继承人原有的财产申请执行。又如《海商法》上的有限责任,具体而言包括两种情形:一是《海商法》179、180条规定的海上救助报酬请求权不得超过船舶和其他财产的获救价值,即船舶所有人和货物所有人,就支付海难救助债务,仅以救助的船舶、货物的价值为限;二是《海商法》第11章确定的海事赔偿责任限制,即海事赔偿数额的确定应当符合法律规定的计算单位。
  (二)责任财产的有限责任的性质和处理
  关于责任财产的有限责任的法律性质如何,学术界有诉讼法说和实体法说两种观点,两者关于执行机关对债务人责任财产的有限责任的处理有不同论述。诉讼法说认为,债务是实体法的表现,责任是诉讼法或强制执行法的表现,即债权本身并无强制执行力,有限责任是国家强制执行权的限制,因此责任财产的有限责任在性质上与查封的限制一样,均属于强制执行法上的限制,属强制执行法(诉讼法)性质。根据诉讼法说,责任财产的有限责任属于执行机构依职权调查的事项,因此,执行机构如果对属于有限责任范围内的责任财产进行执行,则当事人或第三人可以提起执行异议。
  实体法说则认为,强制执行请求权既然是基于实体法上的请求权产生,则强制执行权的行使界限应当考虑实体法的请求权的属性,所以有限责任是实体法上的限制,属于私法性质,而非强制执行法的限制。日本以及我国台湾地区以实体法说为通说。[5]根据实体法说,责任财产的有限责任不是执行机构依职权直接调查的事项,而应当由债务人自行主张。通常情形,债务人应该在诉讼程序提出责任财产有限责任为抗辩。笔者认为,有限责任与债权私法性质不可分离,因此,债务的实体法性质决定了有限责任的实体法性质,因此以实体法说为妥当。
  根据实体法性质说,应当对债务人负有限责任的责任财产按情形作如下处理:其一,执行机构对责任财产的有限责任不负调查责任,应由债务人自行主张。根据审执分离原理,债务人对责任财产的有限责任的主张应当在诉讼程序以抗辩的方式提出,从而由法院在判决主文或其他执行名义上载明,如“被告应当在其继承的财产范围内承担清偿责任,给付原告× ×元。”这样在强制执行时,债务人就获得了有限责任的保障。
  其二,责任财产的有限责任经审判程序认定并在执行依据上载明的,执行机构如果对债务人的有限责任的财产范围外采取强制措施的,债务人或有利害关系的第三人可对执行行为提出执行异议。如果债务人在诉讼中未以财产的有限责任提起抗辩,以至于执行依据未对有限责任财产进行记载,那么即便执行机构对债务人有限责任财产以外的其他财产进行强制执行,执行机构的行为属合法,因为有限责任财产不属于执行机构依职权调查的范围,债务人和有利害关系第三人不得提出执行异议。如果原判决或裁定对有限责任财产的范围认定错误的,当事人只能通过审判监督程序请求救济。
  其三,有限责任事由发生在执行阶段的,当事人应当主动主张有限责任。执行机构错误执行有限责任范围内的责任财产的,被执行人和有利害关系的第三人可以提出执行异议。如在执行阶段被执行人死亡,其遗产继承人没有放弃继承的,则此时被执行主体变更为继承人,继承人在其所继承的遗产范围内偿还债务(最高人民法院《民事诉讼法适用意见》第274条)。如果执行机构对继承人的固有财产进行执行,则继承人可以按照《

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