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【期刊名称】 《政治与法律》
论经济法理念缺失与对策
【英文标题】 On the Absence of the Ideals of Economic Law and Countermeasures
【作者】 昝淑珍【作者单位】 山西师范大学
【分类】 经济法【中文关键词】 经济法;理念;社会利益
【文章编码】 1005—9512(2003)05—0090—12【文献标识码】 A
【期刊年份】 2003年【期号】 5
【页码】 90
【摘要】

经济法是人类在20世纪法制文明建设中最突出的成就之一,因而,倍受社会青睐。但迄今为止,人们对经济法的研究,大多只注重经济法律制度、法律规范及运作方式等,而对经济法的内在精神却探讨甚少。本文试就经济法理念的含义、特征、功能、价值取向、基本定位以及在中国社会提升的对策等问题作些分析,以展示经济法理性认知上的本质及经济法内蕴的主旨和精神,为准确把握经济法内涵,为经济法律制定和实施,提供一点精神导引。

【全文】法宝引证码CLI.A.132159    
  
  在我国经济法只不过二十来年的历史。稚嫩的经济法,在当今市场经济的大潮中,既要规制“市场失灵”,又要匡正“政府失败”,没有顶天立地的内在精神,确实难以胜任。那么,经济法内在之精神,内蕴之主旨,即经济法之理念究竟是什么?这是经济法律制定和实施的首要问题。我国台湾法学家史尚宽先生曾经说过:“依法之理念以指导立法及法之运用。故法之理念,不独为立法原理,而亦为法的解释之指导原理。……立法不依法之理念,则为恶法,窒碍难行。解释法律不依此指导原理,则为死法,无以适应社会之进展。”[1]为使我国经济法健全、完善而为良法,并在市场经济实践中贯彻落实之,本文试就经济法理念的几个问题作些探讨。
  一、经济法理念的含义
  经济法理念是一具体事物的理念。要明确经济法理念的含义,有必要搞清什么是理念,什么是法律理念以及经济法概念、经济法观念、经济法目的、经济法理想等与经济法理念相关或相近的若干概念。
  “理念(德文:Idee)”是一个外来移入词,是西方思想史上一个既十分重要又十分古老的范畴。从词源上探究,它源自于古希腊文(eidos),意为看到的东西,即形象。它是客观唯心主义哲学的用语。黑格尔在《法哲学原理》一书中指出:“法的理念,即法的概念及其现实化。”“法的理念是自由。”[2]在这里,黑格尔不仅提出了“法律理念”一词,而且给其下了一个简短的定义,为后人的研究提供了一个坚实的基础和条件。“理念”总是某一对象的理念。“法律理念”作为法本质及其发展规律的一种理性认识,在不同的法律和法律实践中,它的表现是不同的和具体的。经济法理念与宪法理念、刑法理念、民法理念等是不一样的。如果循着学者们研究法律理念概念的认识论、方法论思路,可以给经济法理念下这样一个定义:所谓经济法理念,是指在特定社会中的人们,对经济法本质及其发展规律,在宏观上和整体上的一种理性把握和构建,是经济法理性的最高表现形态,也是经济法律制定和实施的最高原则。
  经济法理念作为理性认识的最高形态,已经摆脱了对现实法律制度自发的、直观的心理体验和认识的局限性,它不仅高于法律表象,而且高于法律意识、法律观念,与经济法领域中的其它概念不同。这里借用史尚宽先生对法律理念与法律概念、目的、观念等区分方法,[3]简单分析经济法理念与诸相关概念的区别。首先,经济法理念与经济法概念不同。经济法概念主要是在阐明经济法是什么或者什么是经济法,回答的问题是经济法“为何者”;经济法理念则是阐明经济法应该是什么或者不应该是什么,回答的问题是经济法“应如何”。其次,经济法理念与经济法观念不同。经济法观念是关于人们对经济法现象及本质的一种感觉或经验状态,具有感性性;经济法理念则“为理性之原理”。在“观念”一词的解释上,我国有将其与德文“理念”、表象(vorctellung)同,[4]也有与希腊文“理念(didos)”、表象同。[5]其实,德文的“理念”与英文观念(idea)及观念的同义词德文“表象”是很不相同的。黑格尔认为,“现在理念以它本身为对象,这就是纯思想或思想之思想,亚里士多德早就称之为最高形式的理念了。”[6]“表象(观念)指人的心目中所想到的对象,是‘理智’或‘认识’的第二阶段,居于‘直观’和‘思维’之间。”[7]至于希腊文“eidos”在柏拉图那里与德文“Idee”同义。显然,从哲学史上讲,“观念”与“理念”词义是不同的。再次,经济法理念与经济法目的不同。经济法目的,是指经济法调整特定社会关系所要达到的效果或结果,如公正、公平等;经济法理念,则是对经济法目的的实现及手段的运用加以指导的原则。再其次,经济法理念与经济法思想不同。经济法思想,可以说是经济法本质及发展规律的一种“后思”[8],是“思维活动的产物、普遍概念,就包含有事情的价值,亦即本质、内在实质、真理。”思想虽然也是思维的产物,但与作为理性最高表现形式的理念相比,在程度上较次。我国在对“思想”一词的解释上,也有与“观念”同。[9]但如上所述,两者是不同的。最后,经济法理念与经济法理想也不同。经济法理想,是关于经济法理性思维中最高形态的现实状态。在黑格尔看来,理想和理念同样都是客观真理、现实性的东西,不过有一定的区别,理念是侧重于从概念方面考察,而理想则是侧重于从存在方面考察的。故二者不同。
  二、经济法理念的功能
  认识的辩证运动,是从实践到认识,再从认识到实践。经济法理念作为一种理性认识的形态,来源于经济法律的实践,必然又作用于经济法律的实践,即指导经济法的制定和实施。具体来说,经济法理念有以下几方面的功能:
  第一,经济法理念对经济法律制定具有科学的预测功能,使经济法律制定既符合现实社会经济发展的经济实际,又具有立法超前性。法律是社会实践经验的总结。经济法也是来源于经济发展的实践,随着经济的发展变化而不断发展和完善。而经济法的发展和完善离不开经济法理念。经济法理念站在经济法整体的角度和发展的高度,对现行的经济法律或者是即将制定的法律,进行认识和分析,并根据经济发展的实际情况来预测和把握经济法的发展方向。一方面,对现行的经济法律制度,作出是否适应经济发展实践需要的评价,然后形成立、改、废的决策,从而使经济法得以补充、发展和完善。另一方面,指导立法者从总结的经济实践经验中抽象出对未来具有指导意义的东西,并反映到经济立法上,使经济立法既肯定现实,又或多或少地对现实作出创造性的规定,以便从经济法上把握现实的未来。
  第二,经济法理念对经济法的制定和实施有巨大的导引作用,使经济法的制定和实施既经济、科学,又合乎实际,在经济发展中能够充分发挥作用。形象地说,经济法理念具有一种类似城市“交通图”的作用。在立法上,它为经济法的发展指明前进方向和价值追求,并为经济法达到追求目标设计具体方案、方式和方法。在经济法的实施方面,它可以引导执法、司法和守法者正确理解经济法的本质、作用和目的,弄清各种法律规范的真正含义和内容,认真贯彻经济法精神,并严格按照经济法律规范从事活动。这样,既避免了经营者活动的违法和执法、司法者的工作偏差或专横,也为市场主体营造了一个公平竞争的环境。
  第三,经济法理念具有将立法动机转换成经济法律规范的中介和外化功能,即经济法理念可以将经济立法者在实践中形成的经济法律思想、法律信仰、法律文化及价值取向,表现为良好的经济法律规范。一方面,由于经济法理念是对经济法律本质及其发展规律在整体上的一种理性认知和把握,所以,它能够把经济实践对经济法律的需求和经济立法动机结合起来,并转化为经济法律。同时,它也能够对调整国家管理关系的法律模式,进行评判和优化选择,并使之定型化,制度化。因此,可以说经济法理念是经济立法需求与经济法律之间的“桥梁”,是前者向后者转化的一个必不可少的条件。另一方面,经济法理念形成之后,如果不外化,永远停留在理性认知的形态上,则是毫无意义的空气震动。只有外化,才能实现它的价值功能。然而,外化是有条件的。只有当经济发展到需要经济法律时,正好立法者也形成了立法的念头,此时,经济法理念可大显身手把立法者的立法动机转换成经济法律规范。否则,经济法理念便会处于英雄无用武之地状态。但是,当各方面条件具备时,没有经济法理念,立法动机难以转化成法律,或者说良法“难产”,经济法律就不能满足经济发展对法律的需要。因为,社会是不会自动产生出法律来的。
  第四,经济法理念具有表征和指称功能,即法律理念具有对经济法律和概念的指称作用。法律是社会关系的调节器,社会需要法律,但又不会自动产生出法律,这就需要借助经济法理念的表征和指称功能。经济法理念能够反映和揭示社会经济关系所需要的经济法律,能够通过法律概念的指称,再转化、整合为法律上关于各种权利义务的理性认识,从而为法律创立奠定基础和提供前提条件。

爱法律,有未来


  第五,经济法理念还具有促进社会文明和经济法律制度进化的功能。我国由于几千年的封建社会,人们的法制观念不强,法律意识较低,特别是经济法治观念欠缺,难以适应现代市场经济需要。经济法理念所具有的科学性、真理性,有助于消除落后的法律文化,提高公民的法律素质,扫除经济法律进化的各种观念和制度性障碍,为社会经济的顺利发展,创造一个现代的法治环境和氛围,以促进一个社会的文明与进步。
  三、经济法理念的基本价值取向
  价值,从经济学意义上讲,是物对人的需要的有用性。因此,也可以将价值理解为客体 (物)满足主体(人)的需要的作用或积极意义。在法学上,法律价值是一个萦怀千古的话题,牵动着法学家们的心弦,凡研究法学的人,不能不研究它。法律价值包含了三层意思,即“目的价值”“、价值评价标准”和“形式价值”。其中,“目的价值”居于主导地位,它反映的是一种人文精神,含摄了人类对美好事物的向往和追求,同时,也反映了立法者所追求的社会目的。经济法理念作为经济法的最高原则,理应导入这一范畴。具体来说,经济法理念的基本价值取向应包括以下内容:
  (一)社会价值目标——— 社会公平
  公平,是商品社会经济活动的基本准则和出发点,也是民商法固有的一种道德理念和价值标准,经济法理念与经济法在其理论构建和实践中也在追求公平的价值观念。但经济法理念所追求的公平是一种社会公平,不是法的基本需要公平或经济公平的一般公平。那么,何谓社会公平?对于这一概念,众说纷纭,不同的学者从不同的角度理解会有不同的阐释。较为学者关注的是美国学者彼德?斯坦等人的“社会公平”,其指的是“每个社会成员,仅仅因为他是社会成员之一,就有权不仅享有其他成员所提供的个人生活所需,而且有权享受每一个人都想得到而实际上确实对人类福利有益的一切好处和机会。[10]可见,社会公平是一种最高层次的公平,它为每个社会成员提供了均等的机会、同等的条件和应享有的福利待遇。社会公平的内涵和外延包含以下方面:
  首先,竞争环境公平。竞争是市场经济的基本原则,是人类文明社会赖以发展的动力源泉。然而,竞争效能的发挥,则取决于法律对每个竞争者(社会成员)的法律地位、资格、财产获得机会以及经济活动中应遵循的义务性规则(如不得盗窃、诈骗、抢劫、欺诈等)的遵守的公平性。为此,经济法理念要求:(1)经济法必须确认和保障每一个经济活动主体独立的法律地位和参与市场竞争的资格,即排除因市场竞争主体的经济实力、所有制性质以及名誉地位的不同,而实施不同的法律或给予不同的待遇。这是竞争公平的前提条件。(2)经济法应为每个市场主体提供一个公平竞争的机会和同样的竞争条件,即作为市场竞争秩序维护者的经济法,应把进入市场和竞争的机会及同等条件给予每一个市场主体,既不为某一个竞争主体设制障碍,也不为另一竞争主体获胜提供特别优越的条件,使每个竞争者的机会均等,竞争条件相同。(3)经济法应做好“矫正的公平”。[11]矫正的公平,是指在激烈的竞争中,竞争者之间发生相互侵害利益的不正当竞争,遇到这种情况时,应反对垄断,限制不正当竞争行为,剥夺不正当竞争获利,弥补受害者的损失,恢复侵害者与受害者之间的竞争公平和利益均等。这是竞争公平的重要保障。
  其次,社会分配公平。它是指对社会资源及资源成果的分享公平,其主要关注的是如何将权利、权力、义务和责任分配给一个社会或群体的成员问题。从资源分配来看,自然资源不仅是人类生存繁衍的基础,而且是财富增长和经济发展的物质基础。竞争者谁享有更多的自然资源,谁将获得更大的财富。然而,对自然资源掠夺性的开发、利用,将会破坏生态平衡,失去自然资源的生命支持,这不仅是对合理开发、合理利用自然资源者的不公,而且是对子孙后代的犯罪。因此,经济法应从发展的角度合理配置自然资源。从资源成果分配来看,选择分配的标准尤为重要。无论选择何种分配方式,均须贯彻“权利义务”相一致的原则。这一原则要求,有贡献就有收获,贡献越大得到的越多。这实际上是一种公平的原则。在我国目前存在着按劳分配、按资分配等分配形式,但从我国的实际状况或国情来看,实行以按劳分配为主,多种分配方式并存的分配制度较为适宜。
  最后,社会结果公平。它是指国家对不平等的收入和财产,实行直接干预,强调的是社会财富的再分配和对社会上处于不利地位的人予以一定的补偿和救济。在社会中,有一些人,因个人能力、禀赋、财富或由于工伤或生产条件的限制,处于经济利益上的劣势。如果从民商私法的自由平等绝对化理念来看,似乎只要在机会均等条件下进行效益分配,就是正常、合理、合法的。但在经济法看来,则是不公平、不正义的。经济法基于社会公平理念,将社会福利、人道主义纳入自己的法律领域,将结果公平引入自己的价值取向中,在承认收入分配存在适当差距的同时,注意兼顾对社会弱者予以特殊的保护,以求得社会意义上的合理性、公平性。我国目前已经启动了社会救助、社会福利、社会优抚和工伤保障等社会保障法律制度以帮助弱者,以保障其基本生活水平;同时,国家又通过征收个人所得税、遗产税等手段来适当调节高收入者的收入,以达到社会结果的正义和公平。
  (二)主导价值——— 社会利益社会利益 (也称社会整体利益或社会公共利益)是法学家们较早使用的一个概念,但作为一种较为完整的理论,则是19世纪末以来形成的。对于这一概念,法哲学给予了极大的关注。目的法学派耶林认为,社会利益不仅包括社会及其成员的物质存在和自我保存,而且还包括所有那些被国民判断能够给予生活以真正价值的一切善美和愉快的东西;[12]20世纪初,美国现实主义法学家卡多佐认为,法律的最终起因是社会福利;[13]美国社会法学家庞德认为,在社会利益中,除了其他的内容以外,还包括一般安全利益、个人生活方面的利益,保护道德的利益,保护资源的利益以及经济、政治及文化进步方面的利益。[14]看来,社会利益在法哲学的视野中含义较为宽泛。但无论怎么说,社会利益应当是指那些“广泛被分享的利益”。[15]正是这种利益观念,导致了经济法理念对新的价值的追求和经济法的产生。在经济法领域,学者们对社会利益内涵也有种种解说[16],在我国较为统一的主张是将自由公平竞争秩序的维持和宏观经济管理秩序的维持共同作为社会公共利益的内涵。
  如何理解社会利益这个概念呢?其一,在公平竞争中,追求社会成员的共同获益,即最终实现共同富裕是其理想目标。可以说,这是经济法理念社会利益的核心。邓小平曾指出:社会主义的目的是共同富裕。我们之所以要坚持公有制和按劳分配,归根到底是为了实现共同富裕;宏观调控对社会主义特别重要的一个原因,就是为了实现共同富裕[17]。为实现这一理想目标,在经济法领域,必须认真贯彻和落实公平、正义、平等之原则。如前所述,对于同一环境中的人应一视同仁,同一环境中的经营者,进入市场、进行竞争的机会应均等、条件应相同。同时,制定反垄断法,完善反不正当竞争法,实施消费者的权益保护法等,反对和排除垄断,制止不正当竞争行为,保护消费者合法权益,维护市场竞争秩序,为社会成员的共同获益,提供一个良好的法治环境。其二,运用宏观调控法,促进和保障国民经济均衡发展。国民经济,是指社会各物质生产部门和非物质生产部门的总称。国民经济要能够正常发展,它的各部门之间和社会再生产的各环节之间,在客观上需要保持一定的比例。这就需要“看得见的手”运用计划法、产业调节法、价格法、金融法、税法等法律综合手段,对国民经济总体的供求关系进行调节和控制,使社会总供给和社会总需求之间保持平衡。经济法的这种社会整体调节,不仅带来了国民经济整体的利益,也为法人和自然人的个别利益的实现,创造一般性条件。这就是社会公共利益,是经济法理念的最高价值。
  (三)基本价值——— 社会效益
  效益是个经济学的概念,指的是投入与产出,也即成本与收益之间的比较。它包括经济效益(个体经济效益)和社会效益(社会整体效益)两种。效益作为一种法律价值目标导入法学领域,始于20世纪六七十年代法律经济学的勃兴。从法学角度看,传统的民商法由于个人本位的价值取向,较为关注个体经济效益。但在19世纪末20世纪初,垄断形成以后,个体经济效益最大化的追求,往往以牺牲社会整体效益为代价,导致个别效益与整体效益、微观效益与宏观效益的矛盾激化。尽管民商法作了一些修正(如对契约自由作出限制,从过错责任发展到无过错责任等),终难实现社会效益。理顺经济效益和社会效益之间的关系,促进和提高社会效益,这一任务历史地落到了经济法上,是经济法理念价值中的一大主题。
  经济法理念的社会效益内涵,比经济效益更为丰富、更为深刻和广泛。经济法理念的实质正义及其社会本位,决定了其社会效益不是一般而言的经济成果最大化,而是追求宏观经济成果、长远经济利益以及人文和自然环境、人的价值等诸多因素的优化和发展,微观和经济的成果只是社会效益的组成部分之一。经济法理念钟情于社会效益,也并非扼杀或牺牲经济的个体效益。它只是要求经济主体在追求个体经济效益行为的同时,必须符合社会整体效益的行为。否则,要受到经济法的限制和约束。比如垄断,在民法看来,是个体效益最大化驱动而形成的合理合法行为。但从社会整体效益来认识和评价,垄断则阻碍了科技进步、损害了消费者的利益,必须予以禁止。这就是说,当个体效益行为在不符合社会整体效益行为的情况下,就无自由可言了;当个体效益追求危及社会效益时,就无效益可求了。在效益(或效率)问题上,西方学者通常把效率与公平、正义对立,把它们作为一对互不相容的根本矛盾,似鱼和熊掌不可兼得。其实,效益作为法的价值,从根本上说是正义观的一种体现。正义、公正和效益在原则上是一致的,没有公平的效益,在任何法律所追求的时代,任何国家都是不存在的,反之亦然。当然,我们决不否认效益与公平、正义之间存在着矛盾和冲突。我们所要强调的是两者具有相容性,是完全可以协调一致的。法律所着眼的社会效益的价值追求,只有通过依据正义、公平原则制定的法律,规范经济主体的行为来体现;而公平、正义在经济活动中,只有体现了社会效益行为,才具有着物质基础的正义,才是真正的正义。经济法理念在对效益的追求中,必然包含着对公平、正义的关注。对经济法理念来说,这两个价值目标犹如一枚硬币的两面,共为互补,不可偏废。[18]
  四、经济法理念的基本定位
  经济法理念是经济法内在之精神,是经济法良法制定之根本。随着我国社会主义市场经济的发展,经济法的理念定位和追求,对经济法制定和实施的导向作用,有着不同寻常的意义。笔者认为,经济法的理性基础乃是国家干预之法,社会性、经济性和政府参与性是其独特的特点,这就决定了经济法理念的研究,必须结合自身的特点,将其理念确定在社会整体利益、政府有限干预、经济发展和经济安全上。
  (一)社会整体利益至上理念
  社会整体利益,即社会公众利益、公平利益和社会福利,它是一种具有普遍性、全局性和公共性的利益,是社会上每一个人都应享有的利益。这种利益是经济法追求的根本目的,经济法从它产生的那一刻起,浑身的每一个毛孔都散发着社会利益的气息。这使我们不得不承认经济法理念,是以社会为根本立足点和社会利益至上的法理念。经济法这一理念的定位,无论是从经济法词源上考察,还是从经济法的产生与本质上论证都是如此。
  经济法一词,是1755年法国空想社会主义者摩莱里,在其名著《自然法典》第二部分以“分配法或经济法”为题提出的。嗣后,1842年法国又一空想社会主义者德萨米,在其名著《公有法典》中,几乎以同样的标题来使用。经济法一词,首先由空想社会主义者提出和使用,这绝非偶然。在法国空想家们为社会主义规划的“法制蓝本”里,主张废除私有制,消灭剥削,实行公有制;人人劳动,社会供养;各尽所能,促进社会公益增长。显然,这里的经济法与社会的公共性有着密切的联系。虽然,他们将经济法与分配法相提并论,但它已经暗含着经济法的社会利益观。到了19世纪末20世纪初,失去了制约的私权亢进,导致了私权的滥用,垄断代替了自由竞争,金融寡头统治着和支配着国民经济,经济自由秩序、经济民主被破坏了,进而出现了经济外部负效应,经济环境已经不能确保经济稳定运行,亚当?斯密所宣扬的“看不见的手”,已经无法解决社会经济运行中产生的种种矛盾和困境,“守夜人”国家与非原始化的市民社会已经不相适应了,时代精神和社会要求也从个体本位转向社会本位。此时,代表经济自由秩序、经济民主和社会公益的社会整体利益,则要求国家着眼于社会整体,参与和干预社会经济,维护社会整体利益,作为国家干预经济之

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