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【期刊名称】 《政治与法律》
论日本《电子签名法》及其对我国的启示
【作者】 宋锡祥【作者单位】 上海财经大学
【分类】 民法分则【中文关键词】 电子签名;电子商务;互联网;立法特点
【文章编码】 1005—9512(2003)05—0151—05【文献标识码】 A
【期刊年份】 2003年【期号】 5
【页码】 151
【摘要】

日本于2000年5月31日通过了《电子签名及认证业务的法律》(以下简称《电子签名法》)及认证相关法律,并于2001年4月1日起付诸实施。该法涉及电子签名的立法原则、宗旨、电子签名的种类与效力、认证机关的职能及其认定条件、承认外国认证机关颁发之电子证明书的效力问题,指定调查机构的标准,以及对电子签名犯罪的惩罚等,旨在规范日本电子商务活动并提供法律依据,确保信息的真实性和可靠性,为跨境电子商务交易的发展创造条件。

【全文】法宝引证码CLI.A.132157    
  2000年日本国会审议通过了《电子签名法》及其与之相配套的《电子签名法的实施》、《电子签名法有关指定调查机关的省令》和《基于商业登记的电子认证制度》、《政府认证基础》(公共密钥)等相关法律,并于翌年4月1日起开始生效。与此同时,修改公证人法和商业登记法,引入电子公证制度,公证人所作的公证业务带入数字化世界之中,将电子认证制度运用于商业登记,使登记的功能扩展到电子认证领域,便于电子签名制度的实际运作。至此,日本初步建立了包括电子公证和电子认证制度在内的电子签名法律规范框架。
  一、日本《电子签名法》的基本原则
  (一)确保交易的安全性和可预测性
  以往法律对于判断私人文书上的签字或印章的真伪,并无一定的客观基准,而是依其具体情形而定。由于电子商务是通过计算机网络的电子信息交换来签订合同、完成交易的,它基本上属于定型的交易方式,当它记录在计算机或磁盘的载体中是具有直接的法律效力的。因此,对于电子商务所使用的签名方式,应设立具体的要件,并赋予其一定的法律效力,使得交易当事人能判断该交易的真伪,增加电子商务交易的安全性。保障电子商务的安全进行,既是电子签名法的重要任务,又是其基本原则之一。电子商务作为高效、快捷的交易工具,必须以交易安全性和可预测性为前提,它不仅需要技术上的安全措施,也离不开法律上的安全规范,如电子签名法创设这一机制,确认强化(安全)电子签名的标准、效力,规定认证机构的资格及其职责等具体的制度,在电子商务条件下,创造一个使消费者无后顾之忧、较为安全的交易环境,至少其安全程度应与传统纸面形式相同。
  (二)确保中立原则
  电子商务既是一种新的交易手段,同时又是一个新兴产业。各种利益团体和参与者,包括硬件制造商、软件开发商、信息供应商、消费者等都想参与其中,在这无比广阔的舞台上一展身手,谋取便利。[1]而要达到各方利益的平衡,实现公平的目标,就要确保技术中立和实施中立。从世界范围上看,发达国家对于电子签名、认证制度,大多利用公开密钥加密方式的数字签名为主流,但考虑到相关立法为维持技术的中立性,均未局限于使用数字签名的方式。因为电子签名技术往往随着现代科技的进步而发生变化,虽然目前以数字签名为主流,但还要给未来技术的发展留下法律空间,如运用生物统计学的方法,而不能停止于现状,以致闭塞贤路。因此,为了鼓励电子签名新技术的研究和开发,确保使用者有自由选择电子签名技术的权利,日本《电子签名法》的架构并不规范具体的电子签名技术,旨在保持该技术的中立性。其架构之所以采取数字签名为主,主要是便于具体的电子签名制度真正落到实处,同时也给其制定相关规定留下余地,以适应电子签名技术发展的要求。
  在实施中立方面,由于国际互联网的发展,国际间进行交易的情形日趋频繁,本国电子商务活动与跨国际性电子商务活动的法律应一视同仁,对于外国的认证机关与日本的认证机关,基于相同的标准,享受同等的待遇,相互获得认定和承认,从而简化认定审查程序。为了推动国际间从事认证的业者享受同等待遇,日本《电子签名法》明确规定,由外国的事务所作的认证业务者,可接受主管机关的认定(第15条)。日本的主管机关为总务大臣、法务大臣以及经济产业大臣。如此看来,外国的认证机关只要符合日本的认定标准,就可认定为特定的认证机关。经认定后的外国任认证机关所发行的电子证明书与日本国内任认证机关发行的电子证明书同等对待,具有相同的效力。
  (三)实行认证使用者的自治原则
  在电子商务交易中,《电子签名法》以自治为指导,为当事人全面表达与实现自己的意愿预留充分的空间,并提供确实的保障。鉴于认证服务机关在电子签名中扮演重要的角色,它充当判断电子文件是否真伪的功能,因此,对于该机关设置一定的法定标准,只要符合该标准,由国家对该机关颁发证明而取得该证明的认证事业机关,其所发行的电子签名成为具有法律上推定效力的电子签名。但认证事业者是否接受国家的证明,听便其自由选择,法律不作强制性的规范。对实际利用者它是否使用据有推定效力的电子签名,也任其自行决定,其目的在于消除传统法律为电子商务发展所造成的障碍,便于当事人在电子商务领域充分行使其意思自治创造条件。人丑就要多读书
  当然,认证事业机关根据客户不同的需求,提供多样化的认证服务,确保使用者有权自由选择何种认证方式和认证机关,以推动认证事业的发展。具体来说,一般交易当事人可依交易的内容和价值的多寡,决定使用签名、一般印章或印鉴证明书。同理,在电子商务交易中,当事人因其交易内容、价值的不同以及成本上的考虑,决定究竟使用一般电子签名,还是据有推定效力的电子签名。而认证服务者不是提供接受国家的证明但价格较昂贵的高品质的认证服务,它能使交易双方放心,且安全系数高,就是提供未接受国家证明但价格较低廉的认证服务,在自由竞争的环境下,客户选择何种认证服务,往往基于交易成本、交易的重要性以及经营策略上的需要作出抉择。
  二、日本《电子签名法》的主要特点
  1.对一般电子签名作出明确界定。所谓“电子签名”是指记载于电磁记录(电子方式、磁气的方式或其他依人类的知觉无法认识的方式所为的记录,以供作为电子计算机处理信息之用)中的信息所为的措施,并符合下列要件之一:(1)表示该信息系由为该措施的人作出的;(2)可确认就该信息未作出任何改变的(第2条)。这里所说的“电子签名”属于一般电子签名,与签名盖章具有同等的功能,而不论其安全性如何,也不具有法律推定的效力。
  2.明确规定两种具有法律推定效力的电子签名。一是特定认证机关所为的电子签名。根据《电子签名法》的规定,在电子签名中,配合该方式作为只有本人可为者并符合主管机关所规定的标准,为特定认证机关所为的电子签名。凡是特定的认证机关所为的电子签名,由该机关所颁发的证明书,具有推定电磁记录为真正的法律效果(第2条第3项)。二是具有推定效力的电子签名。依照《电子签名法》的规定,由电磁记录所作成的信息(公务员职务上作成者除外),就该电磁记录上所为的信息,由本人依电子签名(限于所为的电子签名所必要的符号或物品为适当的管理前提下,本人以外的人不能利用者)所为时,则推定该信息为真正(第3条)。由于将电子签名与本人所为的签名或盖章的效力一视同仁,不加以区分。如果该电子签名所使用的符号(如秘密键)或物件(如IC卡)在适当管理的前提下具有本人以外者无法破译的强度者,则具有推定该电磁记录所为的信息为本人作成之效力。 可见,上述两种电子签名的相同之处是彼此都具有法律推定效力,在安全性方面,其效力显然要高于一般电子签名。所不同的是,第一,凡是特定认证机关对电子签名颁发相应的证明书,有效期为1年,期限届满,可申请更新,未申请的,原来的认定即失效(第7条)。而具有推定效力的电子签名不存在这问题。第二,法律赋予电子证明书具有推定真正的效力,其理所当然地可以在民事诉讼中作为证据来使用;而在具有推定效力的电子签名场合,电磁记录等信息上是否本人所为,需要对相应的的符号或物品进行适当的管理和鉴别,作出“推定真正”的效力。只有这样,该电子信息在诉讼程序中才能具有证据的效力。
  3.法律对认证业务作出明确规定。互联网是一种无国界的网络,电子商务是一个无国界的贸易。随着电脑的日益普及,将合同的要约、承诺、解除等意思表示,通过电脑作出的文书后利用E—Mail或磁片传送或交付他方的情形日渐增多。电子文件利用国际互联网传送的方式,是在网上虚拟市场的特定空间进行的,与一般的书面交付情形存在较大差异。一般书面上常用签名或盖章的方式来确认本人的身份,如有修改或冒用他人名义的情形也容易识别。慎重起见 ,则采用印鉴证明书的方式确认当事人的身份。问题在于,电子文件毕竟不同于书面文件上的签名或盖章,即使前者被修改,也无从得知,但认证制度能够提供这样的机制,即收信者容易确认发信人的同一性以及所收文件的完整性。而用于证明该电子签名是否为本人所有的电子签名称为“认证业务”,按照《电子签名法》的规定,认证业务是指因应就其自行所为的电子签名并利用该业务者(下称“利用者”)或根据他人的要求,为确认该利用者所使用电子签名的事项为该利用者所为者的证明业务(第2条第2项)。而从事认证业务的机关称为“认证机关”。目前,认证机关均采用“公开密钥加密的方式”进行认证。
  4.对认证机关的主要职责和范围作出规范。《电子签名法》所调整的是当事人之间因交易形式的使用而引起的权利义务关系,即有关数据电讯是否有效、是否归属于某人,电子签名是否有效,是否与交易的性质相适应,认证机构的资格及其职责如何,它在证书的颁发与管理中应承担何等责任。这些规范的主要作用在于,给电子商务的开展提供一个交易形式上的“平台”,将传统纸面环境下形成的法律价值,移植于电子签名法律规范中。以认证机关的功能为例,它提供收信者确认其公开键(密钥)的方式进行运作,其程序为:首先认证机关根据发信者的申请,颁发证明该验证之键(公开密钥)为发信者本人所有的电子证明书;而收信人凭借该证明书确认该验证之键(公开密钥)为发信人所有。由上可知,认证机关的业务包括:(1)接受电子证明书的申请,并确认申请人为利用人本人或其代理人;(2)颁发电子证明书,在确认所提出的公开键与秘密键为同一对之键时,向电子申请书的申请人颁发电子证明书;(3)认证机关应将颁发给申请人的电子证明书登录在自己的资料库中,并将其公开(4)当电子证明书被取消时,应将取消的事实通知或公告给利用者或查证者;(5)为

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