查找:                      转第 显示法宝之窗 隐藏相关资料 下载下载 收藏收藏 打印打印 转发转发 小字 小字 大字 大字
【期刊名称】 《人民司法》
析证券法中的民事法律责任
【作者】 吴振汉【作者单位】 湖南省高级人民法院
【期刊年份】 2001年【期号】 5
【页码】 14
【全文】法宝引证码CLI.A.1260178    
  证券法是加强监管、规范证券发行和证券交易、切实保护投资者合法权益的一部重要法律,对于深化金融改革,整顿金融秩序,防范和化解金融风险,保证证券市场安全、高效、健康运行,确保国家的经济安全,对我国国有企业建立现代企业制度,起到了极大的促进作用。
  深入学习、全面掌握证券法,是准确适用法律、公正审理涉证券案件的前提。
  1.证券法是一部阶段性法律。我国正处于经济体制转轨时期,实行以公有制为主体、多种经济成分并存的所有制结构,国有经济在国民经济中占主导地位,市场管理中仍要有计划手段,很多情况均具有阶段性、特殊性,因此证券法具有阶段性特点。
  2.证券法是一部具有一定的行政性质的法律。目前我国证券市场尚处于起步阶段,不具备完全由市场调节的条件,所以要加强政府对于证券市场的监管力度,从而保证证券市场健康发展、秩序良好、运行安全。
  3.证券法和公司法是相互补充、相互衔接的关系。公司法对于股份有限公司的股份发行与转让及公司债券等作了相应的规定,所以证券法未作规定的,适用公司法的规定,而对于公司法中未作规定的,则适用证券法的规定。
  在上述三大特点之外,从内容上来说,与其他法律相比,证券法对法律责任的规定非常重视,其以行政、刑事、民事三种责任方式对证券市场中的违法行为进行制裁,充分体现了法制原则,可操作性强,为实现证券法的立法目的、规范证券的发行和交易提供了有力的法律保障。其中,证券法对于行政责任、刑事责任的规定较为详细和明确,而民事法律责任则以其特有的方式分别规定在“法律责任”及其他章节中。本文仅就证券法中的民事法律责任进行探讨。
  一、证券法中民事法律责任的特点
  1.证券法中的民事法律责任具有民事法律责任的一般特点,即以民事义务为基础,是民事主体不履行民事义务时所应承担的法律责任,是对民事主体享有的民事权利的保护;以承担财产责任为主,兼有其他非财产责任;是向特定的权利人或受害人承担的责任;民事责任具有等价、补偿性质,一般赔偿的是权利人或受害人的实际损失。
  2.证券法中的民事法律责任一般是连带赔偿责任。民事主体对其所应负责的部分依过错原则承担赔偿责任,无过错则不承担责任。参与主体均有过错的,各参与主体之间一般承担连带责任,即任何一责任人均有义务对权利人或受害人承担全部赔偿责任,但对不应由其承担责任的部分,有权向其他责任人追偿。
  3.证券法第二百零七条规定了民事赔偿责任优先原则。此原则有两层含义:一是证券法中的财产责任不仅是民事赔偿责任,行政责任、刑事责任中也有给付内容,行政责任主要是指罚款,刑事责任主要是指罚金;二是应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金的,其财产不足以同时支付时,先承担民事赔偿责任。
  二、三种主体的民事法律责任问题
  1.发行人擅自发行和制作虚假发行文件的民事法律责任。证券法第一百七十五条规定,发行人公开发行证券必须履行相应的报批手续,股票的发行由证监会核准,公司债券的发行由国务院授权中国人民银行审批。未经依法批准或审批,不得发行;发行人发行证券的有关文件,必须真实、准确、完整,不得有虚假记载,否则,责令停止发行,并由其承担退还所募资金和加算银行同期存款利息的民事责任。
  2.证券公司违背委托的民事法律责任。证券法第一百九十二条规定:“证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,以及其他违背客户真实意思表示,办理交易以外的其他事项,给客户造成损失的,依法承担赔偿

  ······

法宝用户,请登录后查看全部内容。
还不是用户?点击单篇购买;单位用户可在线填写“申请试用表”申请试用或直接致电400-810-8266成为法宝付费用户。
©北大法宝:(www.pkulaw.cn)专业提供法律信息、法学知识和法律软件领域各类解决方案。北大法宝为您提供丰富的参考资料,正式引用法规条文时请与标准文本核对
欢迎查看所有产品和服务。法宝快讯:如何快速找到您需要的检索结果?    法宝V5有何新特色?
本篇【法宝引证码CLI.A.1260178      关注法宝动态:  

法宝联想
【作者其他文献】

热门视频更多