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【期刊名称】 《人民司法(应用)》
构建均衡结案工作体系的探索与创新
【作者】 姚奎彦【作者单位】 天津市第二中级人民法院
【分类】 法院【期刊年份】 2012年
【期号】 23【页码】 4
【全文】法宝引证码CLI.A.1164698    
  
  均衡结案不仅是一种科学的审判管理方法,同时也是及时有效地推进社会矛盾化解的内在要求,既是审判机制创新,也是审判理论创新。均衡结案就是按照矛盾发生、发展的特有规律动态调整办案进度,通过对案件的及时审理和早期处置,实现案件进出动态平衡与存案量相对稳定。其主要目的就是避免案件不断积压后的突击清理,之后再积压、再清理的恶性循环。在社会转型加速、社会矛盾激烈、诉讼急剧增加的新时期,均衡结案的提出,不仅是人民法院努力实现诉讼效率这一诉讼基本价值的外在表达,亦有着非比寻常的社会意义。因此,人民法院如何实现均衡结案已经成为不可回避的司法命题。
  一、实现均衡结案是审判管理机制改革中的价值目标
  长期以来,在法院系统内部,全年工作前松后紧,年初拖沓不办案而年底大搞突击结案,甚至人为控制收案等怪现象普遍存在。这种现象本质上是非均衡结案状态的外在表现,不仅折射出审判管理理念的落后,审判人员对执法办案目的存在认识上的不足,同时也违背了事物发生、发展的一般规律,并由此引发了案件质量下降、群众诉求表达渠道不畅、矛盾累积、司法减压与调和功能弱化、司法权寻租等一系列问题。这些问题的出现,在一定程度上推动了审判管理机制的改革。如果说非均衡结案成为审判管理制度实现科学变革的一个重要前提,那么均衡结案则是审判管理制度变革的一个重要价值目标,从非均衡结案到均衡结案则意味着制度变革中一个过程的完整实现。
  均衡结案是加强审判管理的再深入。
  最高人民法院院长王胜俊指出,“倡导均衡结案,引导干警强化均衡结案意识,合理分配办案时间,以月度、季度相对均衡结案为保障,实现全年均衡结案”。{1}因此,均衡结案所推动的审判管理制度变革首先体现在决策理念和结案意识的变化上,均衡结案意识的强化是加强审判管理的再深入。从决策管理层到审判一线,均衡结案意识的树立和强化,能够促使我们将审判管理放在更加突出的位置,均衡结案成为审判管理过程中一条重要的逻辑主线。大力倡导均衡结案,能够推动法官实现由他律到自律的转变,为加强工作统筹、有效分配时间、合理调整办案进度、提前预防积案、及时解决纠纷夯实了思想基础,法官懒散拖沓的办案作风必将彻底改变。
  均衡结案是全面提升司法水平的再实践。
  突击结案成为一种常态,无形当中为保证案件质量埋下了隐患。特别是当前正处在社会转型期和矛盾凸显期,案件数量增幅较快,新类型、疑难、舆论关注案件大量涌现,而法院自身的人案矛盾又十分突出。在这一形势下,以季度末、年度末开展突击结案的方式实现收结案良性循环,难以做到质量与效率的统筹兼顾。任何现象都不会孤立地存在。前松后紧问题得不到解决,也会严重扰乱法院统筹内部各项工作的步调,诸如难案精审、法官培训、专项教育、调查研究、学术研讨等各项工作会因突击结案现象的存在而无法取得预期的效果,在一定程度上阻碍了法院建设长期规划的逐步落实。实现均衡结案的目的之一就是要解决突击结案问题,调整审判工作步调并使其达到协调的状态,进而为全面提升审判质效和司法水平创造条件。
  均衡结案是有效发挥司法服务保障作用的再拓展。
  为保证结案率而年底关门不收案的现象,使得一些社会纠纷因立案难无法及时得到司法救济,社会矛盾因此被搁置一旁。群众诉求表达渠道不畅,就容易形成矛盾累积。同时,有案不结、集中突击必然会导致本应即时化解的纠纷以及早解决、早见效的纠纷,会因案件处理的滞后,形成新的矛盾隐患,群众满意度下降,司法公信力滑坡。审判工作本应与经济社会发展保持同步推进的状态,如果不能及时跟进社会经济发展的步伐,当事人为纠纷“埋单”的同时还要为司法效率的低下付出更多的代价,人民法院定分止争、服务大局的职能作用因此削弱。因此,从这一角度来说,作好均衡结案这篇文章是我们落实能动司法、有效发挥司法服务保障职能的必要条件。
  均衡结案是最大限度地压缩权力寻租空间的再探索。
  突击结案所带来的不良后果不仅仅表现为案件质量的下降,同时还从根本上对审判权的监督制约产生了冲击,无形当中为权力寻租带来了巨大的空间。审限过长、办案节奏不够紧凑会导致人为干预办案的因素乘隙而入。同样,开展突击结案,也会使廉政监督制约机制因为保证结案率的需要而“退避三舍”。庭长、审判长审核把关权能因结案需要而弱化行使,合议庭因追求办案进度合而不议草率定案,这些恰恰为“金钱案”、“关系案”、“人情案”乘虚而入打开了方便之门。权力寻租的空间越大,监督制约的难度就越大,均衡结案就是要通过实现监督制约与结案进度二者之间步调的协调统一,最大限度地压缩权力寻租的空间。
  二、均衡状态衡量标准是均衡结案内涵的逻辑展现
  “均衡结案”一词正式出现于2008年1月最高人民法院发布的《关于开展案件质量评估工作的指导意见(试行)》中。将均衡结案度作为案件质量评估体系中效率指标中的一个指标构成,均衡结案就是从结案均衡度这个案件质量评估指标衍生而成。均衡结案主要是通过合理配置审判时间和审判资源,实现月、季、年审判工作平稳有序运行,没有前松后紧、时松时紧、年间拖拉不办、年终突击结案等现象。{2}由这一概念延展开来,一方面要求法院要研究和把握审判规律,依法及时审结各类旧存及新收案件,在某一时期内实现案件进出的动态平衡与存案量相对稳定,即追求全局均衡;另一方面要求审判人员不能仅仅局限于做到审限内结案,对个案投入的司法资源要与案件自身特点相适应,法定审限内的结案周期当长则长、能短则短,早期处置,即时结案,即追求局部均衡。由此可见,均衡结案实质上反映的是审判运行的一种状态,而判定是否进入均衡结案状态,则需要明确具体化的衡量标准。
  结案与收案比率波动程度处于最小值。
  均衡原是物理学的一个概念,它指一个物体同时受到方向相反的两个外力作用,并且这两个力恰好相等时该物体所处于的一种相对静止的状态。{3}从这个意义上来说,均衡状态首先应当表现为收案数量、未结案数量之间的关系,是以月、季度、年度为时间单位,结案与收案比率波动程度的最小值。实施审判管理的重点实质上要看是否对波动程度实现了最为有效的控制,进而保证结案大体均匀、波动不大,存案基本合理、相对稳定,实现案件进出的动态平衡和良性循环。
  司法资源配置与结案需求处于相适应状态。
  制度经济学家如戴维斯、诺思等人,将均衡分析应用于制度分析之中,沿用“需求——供给”这一经典的经济学框架来解释制度变革。{4}实质上,这一框架也为我们发现和寻求司法资源配置与结案需求二者之间的平衡提供了理论支撑,特别是在司法资源配置机制的建设当中。审判一线的法官因结案的需要会对司法资源的配置产生从人力支持到物质保障等多种需求,其中较为突出的应当是制度安排方面的需求。从这一角度来说,司法资源配置与保证结案数量质量二者之间要保持一种相适应的平衡,并且要依靠审判管理制度的变迁来对这种平衡加以巩固。只有达到并保持供求平衡状态,才能最大限度地减少收案数量不断变化对均衡结案的影响。
  全局均衡与局部均衡的协调一致。
  全局均衡是本系统或本院范围内的结案是否达到了月度、季度、年度均衡,而总体上处于均衡状态,并非代表法官个体已经处于均衡结案状态,或某一类型案件总体上也处于均衡结案状态。尽管均衡结案度的性质为效率指标,但实现均衡结案的目的是要解决办案效率和案件质量双提升的问题。如果片面追求一个单位或一个系统的总体办案效率,忽视了个案质量,甚至忽视了廉洁司法,那么这种状态下的均衡结案没有任何意义。因此,在保证全局均衡的同时,还要注重审判庭、法官是否也实现了均衡结案,是否同时达到了局部均衡。
  三、均衡结案工作体系的构建与完善
  着力突破五项重点工作,才能掌握实现均衡结案的主动权。
  1.强化均衡结案意识,挖掘思想动力。决策和管理层首先要重视并大力倡导均衡结案,引导法官树立公正、廉洁、为民的司法核心价值观,深化法官对审判目的价值的认识,增强干警的责任心。通过大力宣讲均衡结案的重要意义,引导干警树立均衡结案的意识,做到工作统筹安排,时间合理分配,积案提前预防,办案及时高效。各级领导、职能部门和法官要树立全局观念,统一认识,协调配合推行均衡结案。
  2.完善均衡结案指标体系,充分发挥指标的导向作用。要丰富均衡结案度这一指标的基本构成,构建一套以收结均衡率、法定(正常)审限内结案率、未结案件延长审限比等为主要指标的均衡结案指标体系。2007年天津市第二中级人民法院提出均衡结案的理念和要求,2008年开始试行审判质效的目标管理并探索构建上述指标体系,对于均衡结案工作起到了重要的引导和促进作用。设置收结均衡率(即结案与收案之比)促进收结动态平衡方面;设置法定(正常)审限内结案率和未结案件延长审限比,有效地控制存案数量;设置月均结案偏离度,促进月度结案均衡;设置平均审理天数、平均执行天数考核指标,提高审判效率。在构建均衡结案指标体系的同时,要注意引导法官正确对待指标的导向作用,重视指标但不唯指标,避免为刻意追求均衡结案指标而忽视案件质量。
  3.统筹安排审判工作,确保均衡结案稳步推进。注重依托院、庭两级管理机制

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