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【期刊名称】 《人民司法(应用)》
《关于加强均衡结案的意见》的理解与适用
【作者】 严戈闫平超【作者单位】 最高人民法院
【分类】 法院【期刊年份】 2012年
【期号】 23【页码】 12
【全文】法宝引证码CLI.A.1164685    
  最高人民法院法发【2012】19号《关于加强均衡结案的意见》(以下简称《意见》),于2012年9月3日由最高人民法院审判委员会第1554次会议通过,于2012年10月24日印发。正确理解与适用《意见》,对于落实执法办案第一要务,加强审判管理,解决案件审理拖延、积压、突击结案、人为控制收案等突出问题,都具有重要的意义。
  《意见》的起草背景
  近年来,一些法院为了片面追求办案指标,年底人为控制收案、突击办案的情况比较突出,影响了审判质量、效率和效果,严重损害了司法公信和司法权威。统计数据显示,每年的年底往往收案量少、结案量多、调解率低,下一年度年初上诉率和申诉率偏高。以2010年的数据为例,12月全国法院收案量为1月份收案量的70.41%,比全年平均数相差3.71%;12月结案量比前11个月平均结案量高1.09倍,比1月份结案量高3倍;12月调解率为35.68%,比全年调解率低3.7个百分点;第一季度全国法院服判息诉率为78.09%,比全年服判息诉率89.73%低11.64个百分点;第一季度申诉率为3.08%,比全年申诉率1.74%高1.34个百分点。
  对此情况,最高人民法院党组和王胜俊院长高度重视,提出了以均衡结案促进司法公正高效的新理念。2011年,最高人民法院将“均衡结案问题实证研究”列为年度司法统计分析的重点课题,组织天津、山西、湖北、广东、四川、甘肃6个高级人民法院的相关人员进行深入研究,并明确课题需要完成三项任务,一是形成科学、全面、深入的调研报告;二是起草加强全国法院均衡结案的指导性文件;三是构建一套科学的均衡结案指标体系,评估均衡结案情况。在最高人民法院研究室的协调、指导、督促和直接参与下,课题取得了丰硕成果。2012年初,最高人民法院在6省市法院研究的基础上起草了《关于加强均衡结案的意见(草稿)》,并构建了均衡结案评估参考指标体系作为《意见》的附件。2012年3月,《意见》在最高人民法院各审判业务部门和部分高级人民法院征求了意见。根据反馈意见,又对《意见》进行了多次修改。同年9月,最高人民法院审判委员会第1554次会议讨论通过了《意见》。
  均衡结案的概念和效果
  均衡结案的概念。均衡结案是人民法院通过优化配置审判资源,合理分配审判时间,依法、公正、及时地审理和执行案件,实现收结案动态平衡、未结案相对稳定的良性循环状态。均衡结案是在审判执行工作和审判管理工作发展到较高阶段的情况下,人民法院审判工作的科学发展和审判管理工作的重大创新,是一种既关乎公正又关乎效率的科学审判理念。
  加强均衡结案的效果。近几年来,各级法院将均衡结案作为提高案件质量、增强司法公信力的重要工作,狠抓审判管理,使均衡结案效果初步显现,结案均衡度从2009年的0.59提高到2011年的0.66。随着结案均衡度的提高,年底突击结案、人为控制收案和年初收案集中、结案少等不正常情况有明显改观。2011年,调解率同比上升了2.15个百分点,一审服判息诉率同比上升了0.88个百分点,申诉率下降了0.18个百分点。
  影响均衡结案的因素
  影响均衡结案的主客观因素有很多,如存案情况即存案数量和难易程度,收案情况即收案总量、各月收案变化、各类案件比例,法官情况即法官数量、办案能力、工作习惯、办案节奏,工作安排即审判工作安排、审判管理水平、信息化程度、人员配置,法定节假日以及重要活动、集中学习等非审判活动。另外,审判工作考评指标是否科学,法官和领导是否重视,审判管理是否到位,审判资源配置是否合理也都是影响均衡结案的重要因素。
  从客观上讲,收案均衡对均衡结案有一定的影响,但不是影响均衡结案的直接因素。统计数据显示,不论地方法院还是最高人民法院,全年各月收案是基本均衡的,收案均衡度远远高于结案均衡度。2010年,地方法院收案均衡度为0.87,超过同期结案均衡度40.32%;最高人民法院收案均衡度为0.80,超过同期结案均衡度35.59%。收案是否均衡难以人为控制,也不宜人为控制。相对于收案均衡的不可控,结案均衡是可以通过法官对案件难易程度的自身调节,通过加强审判管理、调整审判力量、改进工作方法等途径来提升的,收案因素不应成为结案不均衡的理由和借口。
  法定节假日必然会对均衡结案有所影响,但也不是影响均衡结案的主要因素。统计数据显示,年初收、结案与全年各月平均值失衡,而有法定节假日的月份收、结案相对平稳。2010年有法定长假的月份5月和10月收、结案量与各月收、结案平均值相对接近,且与前后月份相比未有明显变化。
  从主观上讲,偏颇的政绩观是影响均衡结案的直接原因。长期以来,人民法院沿用的审判目标管理办法,是把结案率作为对法院和法官的主要考核标准。在社会矛盾简单、诉讼数量较少、人民群众司法需求不高的历史时期,这种直观、简单的结案率考核方式对提高审判效率发挥了积极作用。但在社会转型加速、社会矛盾激烈、诉讼急剧增加的新时期,以结案率进行考核并盲目追求高指标值的弊端逐渐显现。一是为了减少在办案件的基数,有些法院采取年底不收案、变相不收案、要求当事人年底前撤诉等做法来实现高结案率。二是为了达到结案率指标的“美观”,很多法院季末、年底突击结案已成习惯。这种单一的考核指标和片面追求高结案率而造成的年初、季末、年底收结案严重失衡的情况是影响均衡结案的直接原因,同时,这种只讲求形式的做法也对案件质量埋下隐患。
  领导和法官不重视是影响均衡结案的主要原因。在当前尚不完善的领导政绩和法官业绩评价机制下,一些法院领导和法官未从思想上解决“为谁司法、靠谁司法”的问题,在对“下”负责还是对“上”负责的问题上,普遍采取对“上”即对本院领导、上级法院负责的态度和做法,对“下”顾不上负责或不愿负责。为了对“上”负责,想尽一切办法提高结案率。明知年底不收案会损害当事人诉权,仍然坚持年底不收案;明知年底突击结案会影响案件质量,仍然坚持年底突击结案。从近几年的情况看,凡是领导和法官重视均衡结案,均衡结案就能得到明显改善。实践证明,均衡结案好的法院,其案件质量普遍较好,如上海、江苏等法院,案件质量综合指数均居于全国前列。
  从管理上讲,审判管理不到位、资源配置不合理是影响均衡结案的重要原因。近几年最高人民法院党组高度重视审判管理工作,该项工作也取得了较大成效,但是由于审判管理新格局形成时间短,工作发展不平衡,人民法院的审判管理工作离审判工作的需要还有一定差距,还存在机制不够健全、职能定位不够明确、认识不够到位等问题。统计数据显示,2006年到2009年全国法院结案均衡度连续4年为0.59,2010年以来,在最高人民法院的有力监督和有效指导下,全国各级法院加强了审判管理,重视均衡结案,2011年结案均衡度提高到0.66。
  实现均衡结案还应注意合理、科学地调整法官、时间、案件、非审判活动几者之间的关系,使审判资源、人员配置得以最有效地发挥。当前,有的法院在审判时间和人力资源配置上仍不尽合理,主要表现在两个方面,一是时间分配不合理,办案前松后紧、时松时紧,结案数大起大落的现象普遍存在;二是人力分配不合理,审判力量没能最大限度地分配在审判一线,有些法院办案人员甚至不足全院人员的一半;三是缺乏对人与案、人与工作量、各职能与人员配额、各类案件工作量等的精细化研究。
  《意见》的主要内容
  《意见》共三部分18条。
  《意见》第一部分是深刻认识均衡结案的意义。厘清了均衡结案的概念,阐述了均衡结案的重要意义,找准了均衡结案的影响因素,明确了均衡结案指标体系的功能作用。
  均衡结案具有非常重要的理论意义和实践意义。从理论意义上说,均衡结案是人民法院为经济社会发展大局服务,落实三项重点工作的必然要求,是践行“三个至上”、“两为主题”,落实“三院方针”的必然要求,也是促进司法公正、廉洁、为民,实现人民法院科学发展的必然要求。从实践意义上说,通过分析影响均衡结案的各种因素,发现审判工作中的薄弱环节,重点解决结案中存在的“前松后紧、时松时紧、年间拖拉不办、年终突击结案”等影响案件质量、违反审判规律的问题,能够保障当事人平等享有诉讼权利,实现法律效果与社会效果的统一;能够实现对审判执行工作的科学管理和动

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