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【期刊名称】 《法学杂志》
市场法律与市场自律
【英文标题】 Market Law and Market Self—discipline【作者】 沈敏荣
【分类】 市场调控法【中文关键词】 自律 法律 市场经济 规范体系
【期刊年份】 2000年【期号】 6
【页码】 16
【摘要】

在市场经济中,市场自律是市场规范体系中一个不可缺少的部分。在不健全的市场和欠缺市场自律体系之下,市场法律的作用常大打折扣。但是自律规则和体系也有它自身的缺陷,它需要法律规则的有效补充和监督。正确地认识法律与市场、法律与社会的关系是确立法律权威和实现法治的基础和前提。

【全文】法宝引证码CLI.A.19189    
  
  市场经济是法治经济,这毫无疑问是正确的,但法治经济并不是市场经济的全部。市场经济的另一个重要部分是市场自律,它和法律共同构成市场经济运行的规则、制度的基础。这一点在我们的制度建设中常被我们所忽视,包括我们将法律的健全等同于市场制度的建立,对法律作用的过度夸大。结果是在不健全的市场和欠缺市场自律体系之下,市场法律的作用常大打折扣。这也构成当今社会转轨中有法不依的一个客观上的社会原因。由此我们也可以看到法律的作用是有前提的和有限度的。正确地认识法律与市场、法律与社会的关系是确立法律权威和实现法治的基础和前提。
  一、市场经济与自律规则
  市场自律最典型的是在亚当·斯密所阐释的自由资本主义的自由市场竞争时期,即市场在自由竞争下,国家应保持在一种最弱意义上的管理。所谓最弱意义的国家,就是除了保护性功能之外,再无其他功能的国家。这在古典的自由主义中表述为守夜人的国家。在这种对国家和法律的认识下,市场是受“看不见的手”的控制,它是以市场配置资源,而不是以政府或是国家来配置资源。按照亚当·斯密的自由竞争的学说,自由竞争者之间可以自动地在竞争中达到均衡,从而实现个人利益与整个社会利益的统一和和谐。整个市场,是处于一种完全的自律状况下。这种自律是以自由竞争和自由选择为基础的,以契约的约束为规则的表现形式。自由竞争所确立的平等和自由的价值在私法表述为一种形式上的平等,平等权和自由选择权及人的理性保证了在形式平等下的实质平等。市场的运作是自发的。它运行中的契约关系及在此基础上形成的习惯、惯例,构成了市场经济完整的自律体系。合同法的一个基本原则是意思自治。法律在其合法成立后赋予其相当的法律效力。
  这种合同在长期的实践中会产生市场习惯与惯例。这在市场的规则体系中占据着十分重要的地位。十六、七世纪就有商人之间成体系的自律规范。现代的自律规则典型的有国际贸易中的自律规范,如《跟单信用证统一惯例》、《国际贸易术语解释通则》,国际上还有编纂这些国际惯例的专门机构,如国际商会、国际统一私法协会等。另外,在国内法上,我们也可以看到在各国的民法典中对契约强制性的肯定及对习惯的尊重,如《德国民法典》第152条规定:解释合同应遵守诚信原则,并考虑交易习惯。第242条规定债务人有义务依诚实和信用,并照顾交易习惯履行给付。又如我国的《合同法》第61条规定,不能达成补充协议的,按照合同有关条款或交易习惯确定。
  二、自律的缺陷与法律的限度
  市场法律制度的有效运作是与市场自律体系的完善分不开的。但是,自律规则的存在是有前提的,它在自由竞争的条件下是成立的和合理的,但当市场支配力量或垄断出现后,新的问题就出现了,自律中的平等价值不可能在形式平等下产生,出现了平等机会下的不平等。私法中的平等价值是形式平等与实质平等的结合,形式平等是私法形式理性的要求。而实质平等是社会正义价值的一个部分。当然构成自律规则平等价值的一部分。垄断和市场支配力量所导致的形式平等与实质的分离使自律的平等价值发生了分裂,产生了私法体系的价值紊乱。另外,市场的发展逐步高级化,市场愈加复杂和多变也是一个原因,这在证券法中表现得尤其明显。美国于1933、1934年制定证券法与证券交易法就是基于上述原则,在此前的140年中证券市场都是处于自律的状态之中。
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  证券业的自律有两个部分,一是证券交易所的规范。按证券交易所与证券自营商、经纪商订有供给使用有价证券集中交易市场契约、证券自营商或经纪商按该契约的规定,应遵守证券交易所各种规章的规定,则依该契约证券交易所有实施规范证券经纪商及自营商的效果。二是同业公会自律。证券商应依其经营证券业务之种类

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