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【期刊名称】 《法治研究》
英国在打击经济犯罪背景下惩治和预防贪污的措施及借鉴
【作者】 詹复亮【作者单位】 最高人民检察院
【分类】 犯罪学【中文关键词】 英国;防治贪污犯罪;措施;借鉴
【期刊年份】 2008年【期号】 6
【页码】 48
【摘要】

本文系笔者去年考察英国反贪污措施、做法及其对我国借鉴有关报告的主体部分。笔者认为,我国应借鉴英国防治贪污犯罪的做法,针对目前我国腐败犯罪滋生蔓延的新趋势,强化检察机关反贪部门的侦查职能和措施;应加强研究向有关主要国家派驻检察官的可行性方案,提升国际司法协助合作的成效;同时建议我国借参加《联合国反腐败公约》、研究建立与该公约相衔接的工作机制之机,加强研究运用民事手段追回腐败资产的途径和措施,提升控制并追回腐败资产的能力,从一定程度上加强对贪污贿赂犯罪的打击和预防。

【全文】法宝引证码CLI.A.1157100    
  一、英国经济犯罪背景下的贪污及其惩防措施概况
  在英国,法律没有明确规定什么是贪污罪。一般地说,英国对贪污的定义比较广泛。所谓贪污或者腐败,指的是一种“不诚实(dishonesty)犯罪”,也就是通常所说的欺诈行为,划归经济犯罪之列。由于英国没有对公与私的界限划分得很清楚,并且英国政府的许多事都是由私营机构承担的,因此贪污或者腐败在私人机构和政府组织中都涉及。同时,在英国,普遍认为经济犯罪直接动机是贪婪。在资本主义社会,商人的动机就是贪婪,生意越大,钱赚得越多。市场有竞争,竞争就意味着强者生存、多赚钱,这就会产生经济犯罪,有犯罪的商业行为比正常的商业行为更有影响力,如贪污、内部泄露秘密、内幕交易、向政府官员贿赂等。在英国,以往对贪污的控制主要由社会进行。如英国伦敦系世界第二大金融中心,直到20年前,对金融领域的贪污仍然是由社会控制,而没有专门的法律控制。但至今15年来,情况发生了一些变化,这就是英国的国际化,主要是源于经济全球化和英国加入欧盟,英国社会也发生了重大变化,主要是平等化。在这种背景下,如英国上议院、下议院对一些对社会有贡献的人授予一定的爵位,布莱尔政府中就出现有人卖爵位,腐败就产生了。但在英国,没有专门的反贪机构如反贪局,没有专门从事反贪工作的检察官。主要的检察官大部分不是政府雇佣的,英国皇家检察官不是国家检察官,主要职责是准备提起公诉案件的公文,而不是起诉被告人。对经济犯罪的调查,警察的权力很小,而是由职业大律师负责。对有犯罪嫌疑的,会计师介入查账,检控则由职业大律师负责。需要指出的是,对贪污犯罪的调查职权相当分散,如政府官员的贪污案,由国防部警察负责调查;交通系统工作人员的贪污案,则由交通警察负责调查;伦敦金融区的贪污犯罪由金融区警察负责调查。英国43个郡(省)的警察局相互独立,当然警察之间可以互相支援,并且警察与检控的职权分得很清楚。
  二、英国反严重欺诈局(SFO)的主要职责和权限
  英国反严重欺诈局(Serious Fraud Office)或者译为严重欺诈办公室,是在1987年5月15日依据英国议会《1987年刑事司法法》设立的,1988年正式对外挂牌办公。这是集侦查和指控为一身的一个独立机构,设一位副局长协助局长工作,负责对英格兰、威尔士和北爱尔兰的重大欺诈犯罪案件的侦查和指控,没有下属分支机构。其内部共设5个部门,其中新闻和信息办公室,由局长直接领导:其他四个部门为业务部门,分别由四位副局长助理领导;每个部门都有律师、会计师、调查员和行政支援人员,检控官从案件调查一开始就介入,以保证其较高的检控率。具体地说,这5个部门是:一是政策处,负责法律保障事务,向局长提供法律咨询,向侦查员和案件律师提供有关资料包括研究资料。二是侦查和起诉部,下设四个处,每个处均由法律组、保障组和金融侦查组构成。三是综合处,负责经费预算和管理、信息系统、业务计划、人员录用与培训、安全等事项。四是会计支持与法庭计算机处,负责调配会计资源,根据需要随时从外单位聘请会计专家,查封、处理和分析电子证据,设计用计算机向法庭演示的会计资料、审计图表等事项。会计支持与法庭计算机处的处长是一位资深的会计师,该处拥有一批英国知名的反计算机和因特网犯罪专家和美术设计员。反严重欺诈局的职责权限主要有:
  第一,侦查权,具体包括:一是决定和指挥侦查涉嫌重大或复杂的欺诈犯罪案件。二是询问权,局长可以书面通知要求被侦查对象或者其他被认为掌握有关信息的人,立即在指定的时间和地点就涉及侦查的任何事项回答问题,或者提供信息。在紧急情况下,局长可以要求立即服从通知要求。三是获取资料权,局长可以书面通知要求被侦查对象或者其他被认为掌握有关信息的人,立即在指定的时间和地点,出示与侦查有关的指定文件或者记录。局长可以复印、摘录这些文件和记录,要求出示人对文件和记录的内容进行解释。如果不能出示这些文件和记录,局长可以要求他们如实说出在什么地方可以找到。在紧急情况下,局长可以要求立即服从通知要求。四是搜查和扣押权,局长可以授权本局成员或者其他适当人员,请求治安法官发布令状,进入并搜查可能隐藏有关文件的场所,必要时可采取合理的强制措施;取走有关的文件或者对有关文件采取必要的保管措施,防止受到破坏。五是要求协助权,根据侦查需要,局长有权要求警察部门的侦查专家以及其他部门的会计师、律师、银行家、股票经纪人、计算机专家等适当的人员协助侦查。六是排除干扰权,局长及经局长授权的人有权对妨碍侦查的三种行为(即:无合理理由而没有按照反严重欺诈局的要求行事的行为;在反严重欺诈局的侦查中明知是假而作陈述或者误导侦查、疏忽而作假陈述或者误导侦查情节轻微的行为;明知或者怀疑警察及反严重欺诈局可能将要调查某起严重、复杂欺诈案件,却伪造、篡改、隐匿、毁损、处置可能被调查的文件,情节轻微的行为)提出指控。
  第二,起诉权,即对涉嫌重大或者复杂的欺诈犯罪案件提起刑事诉讼,并在起诉重大或者复杂的欺诈犯罪案件中随时接管诉讼活动。
  第三,任免反严重欺诈局的工作人员。土豪我们做朋友好不好
  从目前看,反严重欺诈局在编人员233人,每年从政府获得的经费在1600万英镑至2300万英镑之间。反严重欺诈局侦查的案件,除自身在办案中发现的外,其线索主要是由警察机关、贸易工业部、皇家检察院、自治团体和英格兰银行等提供,案件的受害者主要是一些投资者、公司债权人、银行等金融机构以及中央和地方政府部门等。这些案件线索主要有:一是涉嫌欺诈犯罪金额在100万英镑以上的案件,100万英镑以下的由警察或者其他部门侦查;二是可能引起全国公众广泛关注的案件,涉及政府部门、公共团体、其他国家政府的案件以及涉及公共利益的商贸案件;三是需要高技术的专门知识侦查的案件,

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