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【期刊名称】 《法制与社会发展》
西方法学中几个与“法”相关的概念辨析
【英文标题】 Law,Norm,Rule and Principle:Differentiating the Conceptions Relevant to Law in the Western Jurisprudence
【作者】 严存生【作者单位】 西北政法学院
【分类】 法理学【中文关键词】 法;规律;规范;规则;原则
【英文关键词】 law;norm;rule;principle【文章编码】 1006—6128(2005)05—0115—06
【文献标识码】 A【期刊年份】 2005年
【期号】 5
【摘要】

在西方法学中,有几个与“法”相关的概念,这就是“规律”、“规范”、“规则”和“原则”。一些法学家在对法的论述中,往往把这些概念与法联系起来,他们或者把法说成就是一种“规律”、“规范”、“规则”和“原则”;或者把它们说成是法的本质或构成要素。对这些概念与“法”的关系进行辨析,有助于深化对此的理解。

【英文摘要】

There are some conceptions relevant to law in the western Jurisprudence,namely,law,norm,rule and principle.Some jurists tend to link these conceptions with law in their discussion of law.They either confuse law with these conceptions or take them as the essence of law.The author tries to analyze the relationship between law and these conceptions.

【全文】法宝引证码CLI.A.121622    
  在西方法学中,有几个与“法”相关的概念,这就是“规律”、“规范”、“规则”和“原则”。一些法学家在对法的论述中,往往把这些概念与法联系起来,他们或者把法说成就是一种“规律”、“规范”、“规则”和“原则”;或者把它们说成是法的本质或构成要素。正因为如此,这些概念常常与“法”这个概念混淆,从而造成不必要的混乱,所以有必要予以厘清。本文想就此作点尝试。
  一、法与规律
  “规律”一词英语为law,regular,pattern,法语为règle,loi;德语为Gesetz,Gesetzma Bigkeit;最早可追溯到希腊文之λσγοζ(逻各斯)。
  在西方把法理解为一种规律的论述很多,典型的有自然法学家斯宾诺莎、孟德斯鸠,哲理法学家黑格尔,社会法学家狄骥、庞德等。如斯宾诺莎在谈到“法律”这个词时说:“法律这个字,概括地来说,是指个体或一切事物,或属于某类的诸多事物,循一固定的方式而行。这种方式或是由于物理之必然,或是由于人事的命令而成的。由于物理之必然而成的律,是物的性质或物的定义的必然结果。由人的命令成的律,说得更正确一点,应该叫做法令。这种法律是人们为了自己或别人而立的,为的是生活更安全,更方便,或与此类似的理由。”{1}(P65)显然,斯宾诺莎是把法律视为规律的一种,只是在产生的方式上它不是出于自然而是由人定的罢了。如孟德斯鸠在论述“法律”这个词时也说:“从最广泛的意义上来说,法是由事物的性质产生出来的必然关系。在这个意义上,一切存在物都有它们的法。上帝有他的法;物质世界有它的法;高于人类的‘智灵们’有他们的法;兽类有它们的法;人类有他们的法。”{2}(P1)他在谈到自然法时进一步清楚地指出这一点,说人类存在一个自然状态,“自然法就是人类在这一状态之下所接受的规律。{2}(P4)黑格尔则把法律理解为与自然规律相对应的社会规律。他说:“规律分为两种,即自然规律和法律。”{3}(P14)又说:“法和伦理以及法和伦理的现实世界是通过思想而被领会的,它们通过思想才取得合理性的形式,即取得普遍性和规定性,这一形式就是规律。”{2}(P7)所不同的是,他不是把法理解为一般的客观规律,而是一种被人认识了的必然。正因为如此,法能给人以自由,这一点使人不同于自然物,他说:“太阳和行星都有它们的规律,但是它们不知道这些规律。野蛮人受冲动、风俗、感情等的支配,但是他们没有意识到这一点。由于法被制定为法律而被知道了,于是感觉和私见等一切偶然事物,以及复仇、同情、自私等形式都消失。法就这样地初次达到了它的真实规定性,并获得了它的尊严。”{3}(P220)后来,著名的社会法学家庞德在研究作为“法”的英语law一词时,也注意到它的“规律”的含义。他指出law有三种用法,其一是自然科学家用于指事物的规律或定律,如万有引力定律;其二是法哲学家所说的“自然法”,它或者指“由哲学的伦理学的法律研究所发现之原理”,或者指社会中“约束行为及调节人类相互关系的基本原则”,或者指在国家里“规定义务与权利的法律之基础”;其三即一般通常所说的所谓法律或实在法。{4}(P15)
  实际上,在西方各国的语言中,庞德所说的这一语言现象并不限于英语,如表意“法律”一词的法语的loi、德语的Gesetz,就既是“法律”又是“规律”。我们知道,任何词汇都是表达观念的,一词多义,并不一定说明是词汇的贫乏,而更意味着在人们的内心把这种事物联系在一起,甚至可以说,他们认为二者有内在的联系。而我们知道,法与规律的确有某种关系,法,特别是法律虽然带有很大的主观性,表达了人们的愿望和要求,但它不是随意可以制定的,它必须依照事务的本性或规律来制定,否则就难以起到法的作用。正因为如此,马克思也把法律与规律联系起来,说法律“是人的行为必备的规律,是人的生活的自觉反映”。{5}(P72)他还指出,法律不是创制出来的,而是被发现的。他说:“立法者应该把自己看做一个自然科学家。他不是在制造法律,不是在发明法律,而仅仅是在表述法律,他把精神关系的内在规律表现在有意识的现行法律之中。”{5}(P183)
  西方法学家把“法”与“规律”混用,并不意味着他们认为二者没有差异,或者说认为两者是一回事。这从他们把法律与自然规律加以区别和对“规律”加以分类,指出法律是社会规律、人的规律、目的律,以及有些思想家明确地指出法律具有意志性、法律是被认识的必然等论述中清楚地表达出来。
  二、法与规范
  “规范”一词英语、德语均为norm standard;法语为norme standard。“规范”一词在西方有两种用法;一种是与必然(is)相对而言的应然(ought),指的是“应该如此”,但不是必然如此。“规范”一词的另一种用法,作为名词指的是行为的一种标准、范式,如“行为不规范”;作为动词指“统一”人们的行为,如我们说“用法律规范人们的行为”等。
  把法理解为一种规范的论述很多,第一种意义上使用者典型的有凯尔逊和狄骥。凯尔逊认为法律是一种与规律有别的行为规范体系。他认为不能法律叫规律,因为规律意味着必然,它只适用于自然物,人是一种有意志和有自由的存在物,所以对人的行为的规定和要求只能是“应该”。而“规范所标明的观念,只是某种行为应当发生,尤其是某人应当如何做。它并不涉及个人的实际行为。某人‘应当’如何做云云的意思是:某种行为是规范所规定的”。{6}(P42)
  狄骥的论述与凯尔逊基本相同。他说:“组成社会的个人只有适合社会存在的规律,才能使社会存在下去。由于这些个人都是自觉的,而且要求某些为目的所限定的事物,社会的规律才必须并且只能对他们意志的对象和限定此对象的目的作出规则。这就是我们为什么可以称这种社会规律为一种社会的规范或规则的根由。社会和社会规范是两种不可分离的事实。”{7}(P52)不同的是:其一,他认为作为社会规范一种的法律在本质上也就是一种规律。他说:“社会规范不外是社会事实固有的规律,这种规律肯定集团中的全体成员所必须采取的积极的或消极的行为,以便集团和它所组成的个人得以生存和发展,而违反这种规律就要被迫引起一种反应,反应是与控制集团生活的规律有自然联系的一种集团的行为。”{7}(P61)它与其它规律的区别只在于:(1)它只存在于自觉的人们所组成的人类社会之中,因而它不是自然界适用的因果律,而是社会中人的行为服从的目的律;(2)它是社会的构成要素,在于对人们施加一种义务,使人们的行为形成一定的秩序,避免混乱。也就是禁止损害社会连带关系的行为,促进人们的合作,以巩固社会连带关系;(3)当它被违反时会引起社会的集团反应;(4)其具体内容将随社会连带关系的发展变化而发展变化,其表现形式也会不断变化,但其本质不会变化。其二,他把法律说成是一种特殊的社会规范,即一种由道德规范和经济规范转化而来的,被社会成员普遍认可并依赖公共权力的社会规范。他说:“一种经济规则或道德规则当它在组成一定社会集团的每个成员的自主意识上充满了这种想法,认为集团本身或在集团中握有最大强力的人们为制止这种规则遭受违犯得以出面干预时便成为法律规范。”{7}(P69)
  “规范”的第二种用法在法学界也有反映。这突出表现在现在许多人把法律视为是一种规范。近现代的许多法学家都是从这一意义上给法律下定义的。如霍贝尔给法律下的定义是:“这样的社会规范就是法律规范,即如果对它置之不理或违反时,照例就会受到拥有社会承认的、可以这样行为的特权人物或集团,以运用物质力量相威胁或事实上加以运用。”{1}(P25)对我国法学界造成巨大影响的原苏联著名的法学家维辛斯基给法所下的定义也是以规范为基本视角的。他说:“法是以立法形式规定的表现统治阶级意志的行为规范和为国家权力认可的风俗习惯和公共规则的总和,国家为了保护、巩固和发展对统治阶级有利的和惬意的社会关系和秩序,以强力保证它的实施。”正因为如此,人们在论述法的作用时普遍认为其直接的作用就是规范作用。这从我国现有的各种“法理学”教材中都可以看得出来。
  三、法与规则
  “规则”一词英语为rule,regulation,与规章同词;德语为Regel,Satzung;法语为règle,règlements。“规则”一词用法比较多,通常的用法是指被普遍认可的对人的行为的明确规定,或具有普遍性的行为模式。它在逻辑上包括:行为模式的适用条件、行为模式,及其所产生的结果三部分。把法理解为一种规则的论述很多,典型的有哈特。他在批判奥斯丁的法律命令说的基础上把法律说成是一种由主要规则和次要规则相结合的规则体系。其实在哈特之前的一些分析法学家中已有人把法说成是一种规则。如霍兰德在《法理学的要素》中说:“法律是由某种最高政治权力所执行的有关人类外部行为的一般规则。”{8}(P116注①)
  哈特之后,西方的许多法学家,包括社会法学和自然法学家们也从规则的角度认识法和给法下定义。如塞尔兹尼克说:“法律制度是权威规则的存在。”{9}(P5)达班说:法是“为了实现人的关系中的某种……秩序,作为一种实现这种目的的工具在公共强制下,由市民社会制定的、或至少是由市民社会固定下来的行为规则的总和。”{8}(P173)富勒也说:“法律是人的行为服从规则治理的事业。”{9}(P106)
  分析法学的新分支之一的制度法学家虽然不在把法律归结为规则,把法叫作制度事实,但仍然认为其主要的方面是规则。他们说法律,“在另一种意义上,一种在学术界比较流行的意义上,‘法律’意味着一套规则和其他规范,这些规则和规范被认为调整这些社会制度并被认为是由这些社会制度付诸实施的”。{10}(P69)
  西方著名的自由主义者哈耶克也把法说成是一

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