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【期刊名称】 《法律适用》
破产要件比较研究
【作者】 李晓燕【作者单位】 深圳大学
【分类】 比较法【期刊年份】 1997年
【期号】 12【页码】 20
【全文】法宝引证码CLI.A.1110873    
  
  自我国破产法颁布以来,其实施状况不尽人意。这原因是多方面的,其中有一重要因素是,我国的破产法是过去计划经济条件下的产物,与现代的市场经济体制不相适应。尽管后来制定的民事诉讼法规定了企业法人破产还债程序,最高人民法院也相应地制定了一些司法解释,但对处理当前经济领域中存在的破产问题来说,是远远不够的。为此立法部门也正在为制定一部适应我国市场经济的破产法做准备工作。破产法律制度在国外已经存在和发展许多年了,因而许多外国破产法律制度,可以供我们借鉴和参考,本文针对破产要件的问题,将我国现有的破产法律与外国的破产法律进行比较研究,力图为我国破产法的修改工作提供一些有益的参考。
  破产要件是指对债务人宣告破产程序需要具备的必要条件,一般情况下包括:能力要件、实质要件、形式要件、经济要件、理由要件和其他要件。
  一、能力要件
  能力要件是指受破产宣告的能力,即具有受破产宣告的资格。债务人只有具备破产能力,才能被宣告破产,否则既使债务人存在破产事实,具备了破产的其他条件,也不能被宣告破产。
  在关于哪些人具有破产能力的问题上,外国破产法基本上有两种不同的规定:一种是商人破产主义立法。这种立法是把破产法规定在商法典中,属商法的组成部分,因而规定只有商人具有破产能力,非商人无破产能力,不可以破产。例如,法国采取这种立法。另一种一般破产主义立法,除规定商人具有破产能力外,规定自然人也具有破产能力。对自然人的破产能力,有些国家破产法作了限制规定,如规定未成年人或精神病人不具有破产能力。未成年人和精神病人不参加民事或商事活动,不存在破产的可能,因而无需赋予其破产能力。但有些国家的法律也对未成年人和精神病患者的破产能力加以区别规定,如英国破产法规定,未成年人原则上无破产能力,但在未成年人负担的债务有效或未成年人以欺诈的手段负担债务的情况下,也具有破产能力。再如,美国的破产法曾以经济收入的高低和职业的不同来确定自然人是否具有破产能力。如规定自然人的劳动或工资,其每年所得报酬在一千五百美元以下及农地劳动者,无破产能力。因为这种人的低收入仅够维持其最低的生活水准,对其宣告破产毫无意义。
  国外民商法中将法人分为公法人和私法人,公法人一般是指公事业法人和公企业法人。如国家机关,地方政府及与国家经济命脉有关的企业法人等。很显然,公法人的存亡直接关系到国家的政局稳定和命脉,因而各国一般均规定公法人没有破产能力或资格。
  我国破产法和民事诉讼法分别规定的破产程序适用于全民所有制企业和非全民所有制企业法人,只有这两种企业才具有破产资格。全民所有制企业是指国有企业,非全民所有制企业是指集体企业、联营企业、私人企业、中外合资企业、中外合作经营企业、外资独资企业法人等。很明显,我国破产法不适用于自然人,也就是说,自然人没有破产能力或资格。我国破产法也采取了国际通用的作法,规定一些企业不具有破产能力。破产法规定:公用企业和与国际民生有重大关系的企业,政府有关部门给予资助或采取其他措施帮助清偿债务的,不予宣告破产。那么这几种企业不具有破产资格或能力。公用企业一般是指铁路、交通、邮电、通讯及其他与国家或社会的政治经济生活有重大关系的企业。与国计民生有重大关系的企业是指与国家的经济命脉有牵联的企业。
  二、实质要件
  实质要件也叫原因要件或破产界限,也就是指对债务人宣告破产程序的原因,或者说债务人的负债达到了怎样的标准,才可以被开始破产程序。关于破产的原因,英美法系采取列举主义,大陆法系采取概括主义。英美法系采取列举主义的原因,是因为古代的破产法将破产作为一种犯罪行为加以对待,因而采取列举的方式详细的作出规定。虽然后来破产程序的刑事性质逐渐消退,但这种立法主义仍然被英美法系所保留。采取列举主义的破产立法,一般将破产行为分为三类:(一)关于债务人本身积极或消极的事实;(二)关于债务人转移其财产的事实江;(三)关于债务人信用动摇的事实。列举主义的立法比较具体,容易操作和执行,但列举主义缺乏弹性,容易挂一漏万。
  大陆法系一般采取概括主义,但也有程度上的差别。采取商人破产主义的国家大多以停止支付为破产的原因,如法国、意大利、比利时、西班牙等国家均规定停止支付为破产的原因要件。采取一般破产主义立法的国家,则以支付不能为破产的原因,而停止支付则推定为支付不能。如德国、日本、奥地利、台湾地区的破产法规定支付不能为破产的原因要件。也有些国家规定停止支付为商人的破产原因,而支付不能为一般人的破产原因,如匈牙利的破产立法。
  支付不能是指债务人不能支付的客观状态。是指债务人用他的财产、信用和技术等均难以偿还其所负的债务,债务人没有了任何融通的能力,所以停止支付。支付停止是指债务人以不能支付的意思对于一般人所表示的主观行为,如债务人以口头或书面的形式向多数债权人表示不能支付,或者以逃亡躲避债务的方式表示不能支付。支付停止的债务人,可能还有财产、信用、技术等可以融通偿还债务,并未真正陷入绝境,但其仍可以表示停止支付。商人因为信用等原因,其融通力比一般人要大,外人很难判断其支付不能,因而一旦其宣布停止支付,实际上其已经陷于支付不能的状态。因此采取一般破产主义立法的国家,以支付不能为破产的原因,对于停止支付的,可以确定为债务人达到了破产届限,具备了实质要件。推定为支付不能,但是如果债务人自己提出反证的,不能推定为支付不能。
  我国破产法对于破产原因,采取概括主义的立法方式,规定债务人不能或无力清偿债务为破产原因。我国破产法规定:在债务人不能或无力清偿到期债务的情况下,债权人或债务人可以申请开始债务人的破产程序。实际上我国是采取债务人支付不能为破产界限的,那么债务人停止支付,也可推定为支付不能

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