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【期刊名称】 《法律适用·司法案例》
把握刑民交叉的本质,处理好程序与实体问题
【作者】 李有星【作者单位】 浙江大学光华法学院{教授}
【分类】 刑事诉讼法【期刊年份】 2019年
【期号】 16【页码】 3
【全文】法宝引证码CLI.A.1275444    
  
  

围绕刑民交叉典型案件与裁判规则,就如何把握刑民交叉的本质,处理好程序与实体问题,我主要谈五点思考:

思考一:刑民交叉的实质是什么?

刑民交叉案件一直存在,但总的说过去少,现在多,而且现在越来越多,多不胜数。为何会出现这么多刑民交叉案件?刑民交叉的根源性问题在哪単?刑民交叉案件为何会大量出现在金融、借贷、担保等财产交易型的商事领域?这一问题的本质是缺乏行政对商事行为边界的界定与监管,可以说是行政监管不到位的必然。行政管理或治理能力增强了,刑民交叉案件就会减少。

严格说,刑民交叉的概念不准确,应该是商事纠纷与刑事纠纷的交叉,即“商刑交叉”,但基于习惯就叫“刑民交叉”。我们都知道民涉及的是平等主体之间的财产关系与人身关系,纯粹的民不可能与刑事犯罪有交叉,基于“同一事实”更是不存在。在民法视野中,如《民法总则》中是没有法律责任这一部分的,有的仅仅是民事责任这一章。承担民事责任的方式主要有:(1)停止侵害;(2)排除妨碍;(3)消除危险;(4)返还财产;(5)恢复原状、修复生态环境;(6)修理、重作、更换;(7)赔偿损失;(8)支付违约金;(9)消除影响、恢复名誉;(10)赔礼道歉。承担民事责任的方式,可以单独适用,也可以合并适用。民事法律关系中主要有违约和侵权,这种民事违约和侵权较难与刑事犯罪联系。

刑事容易与商事交叉,尤其集中在需要政府监管的商事领域,如公司、合同、证券、银行、保险、借贷、担保等领域。商是推动社会财富增加和推动社会进步的核心力量,商事行为本身是受监管的行为,因此,凡是涉及商的法律制度中均有明确的法律责任,这种具体责任包括民事责任、行政责任和刑事责任。商事秩序和市场经济秩序主要依赖于行政监管的作用,只有商事行为突破行政监管的容忍度才会进入刑事制裁的范畴。刑事是一种严重违法社会秩序以后的不能包容的制裁手段,介入商事领域应当有限度和谦抑。

民(商)和刑能够交叉起来而且很多,其主要原因就是“重商不足”而“重刑过度”。一般情况下,行政机关维护市场经济的社会秩序,最主要的是尊重商事习惯、制定商事规则、明确市场准人条件、商事行为业务边界、明确商刑边界和监管底线(红线)。只有把边界进行划定清晰,让市场主体的商人有明确的预期、底线和边界,超越了边界、突破了底线,就是刑事制裁之时。这种行政责任与刑事责任边界划分并且做得好的是税法制度和税收犯罪问题,税收行政管理机关不移交之前属于行政监管范畴,刑事不介入,税政行政机构移交案件后,公安才介入。

我国目前的金融商事问题最复杂,金融法治程度严重不足,制度规范短缺明显。对于民间借贷等民间金融以及互联网、人工智能等新科技产生的新金融业态的监管不足,边界不清。这种情况下,就会产生较多的刑民交叉纠纷,甚至习惯于用“非法”和“变相”的理由调整商人行为。以“非法集资”“非法经营”“非法金融活动”“非法证券活动”等约束民营商人。事实上,一旦商事与刑事的边界不清,出现问题就是公安机关冲在一线处理,刑民关系真的变成复杂了。在行政监管不到位、规则不清晰的领域,就需要司法机关把这个边界搞清楚,清晰哪些情况不构成犯罪,哪些情况就是构成犯罪,从而减少刑民交叉的争议。卧槽不见了

思考二:创新包容不够,政策性、制度性制造犯罪交叉。

我们处于一个日新月异的新时代,有很多事情是前面鼓励创新,后面看到副产品出现了,急速掉头,一个政策规定或制度制造一批犯罪,有的还溯及既往。本来是民事纠纷案件立刻成为了刑民交叉案件,案件数量大增。这个情况实际上是不包容和没有政策连续性的表现,这是很大的问题,值得重视和想法解决。

思考三:刑事过度介入民商事,出现投资者保护不足。

在民商事借贷案件中,大约有30%—40%的被告均会提出抗辩说出借人是“套路贷”。实践中,民间借贷、套路贷、职业放贷人、高利贷、黑恶势力等概念与相互关系、评判标准有模糊之处。罪与非罪之间,此罪与彼罪之间存在分歧。同时,合法民间借贷的债权人权益受到不当影响,“欠债还钱”的民间借贷法则受到挑战。借款人肆意指控出借人“非法高利贷”“套路贷”“暴力讨债”等,从而达到拖延或拒绝偿还债务、逃废债的目的。这导致正常民间借贷当事人的极度恐慌不安,给民营经济为主的区域营商

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