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【期刊名称】 《中外法学》
科技发展规律与专利制度的作用
【英文标题】 Rule of Science Development and the Function of Patent System
【作者】 郝晓锋【分类】 科技法学
【期刊年份】 1991年【期号】 1
【页码】 30
【全文】法宝引证码CLI.A.12839    
  
  著名科学学家库恩曾提出科学发展范式,即前科学一常规科学一危机一革命一新的常规科学直至反复无穷。在新旧理论交替中,旧理论的被放弃并不意味着它的完全无用,特别是借助这一理论发展起来的物化了的技术形态,在人类社会生活中会继续发挥作用,即使旧理论本身也被记载下来,留传后世。这就使我们很自然地联想到作为纯科学之外的技术的特征。从另一个角度来看这个问题也同样会使我们产生同样的联想。科学理论、原理、定理等主要是以文字形式被记载在科学家的经典著作和教科书里,主要以教育方式为后人所知。而技术则不一定被详细地记载在著作和教科书里。特别是近代技术的发展,使得具体、详细地传授某一项技术(或称发明创造)没有必要和可能,而是把其基本的原理教授给后人。早期一些科学家的著作中也有对某项发明的记载。比如沈括的《梦溪笔谈》、牛顿和伽利略的著作中就分别记载过指南针的发明和望远镜的发明。随着科学技术在近代的大发展,技术发明也日益由基本的原理演化成更加丰富多彩的内容,科学和技术的传播途径越来越显明地分离开来。纯科学附着在著作和教科书里通过教育制度传播为其所特有。
  考察一下手工技艺也可看到类似的过程。一种手工技艺的形成是靠工匠在长期实践经验的基础上逐渐形成的,这种处在经验形态的技艺其主要的附着体和传播者就是工匠本人,而技艺的传播则靠师授徒习、口授言传。这里具体的人与其技艺没有区分开,这就造成了传统工艺的保守性和封闭性,在其传播过程中极易失真甚至失传。不论是纯科学思想还是技艺在其沿袭过程中都必然有一个附着体和相传的形式。我们把这种附着体所起的作用称为固化、积累。而将相传的形式称为传播。在此我们给这三个概念下一个粗浅的定义以便于下面问题的讨论。所谓固化在这里是指人们思维活动所产生的思想、观念、理论、方法等被完整地记载或附着在一种载体上。载体可以是人也可以是物。需要指出的是这种固化不是一种稳定不变的内容,而是注重于与产生它们的人相对隔离的一种状态。这一特征在版权保护条件里有更为明确的规定,即文学,技术和科学领域的所有作品不论其内容和表现方法如何,必须具备“以一定的可感知形式表现出来,并能以某种物化形式固定下来”。所谓积累是指随着时间的推移,在后产生的思想、观念、理论、方法等对其前身继承发展之后在原有的基础上所产生的新内容与其原有形态一起再次固化在附着体上成为一种历史形态。这种积累既可以是新的综合也可以是诸多新因素的缀加。所谓传播是指横向和纵向传播的总和,是指那些被固化、积累在某种载体(或附着体)或制度内的内容在一定时期内或经一段时期以后为众人所知。上述三种过程是联续的、发展的,三者在具体到某种形式的演化过程时不一定存在主次之分,但三者在一事物的演化过程中却是共同发挥作用的。
  技术发明领域的固化、积累、传播的作用表现得更为显著。正是专利制度发挥了技术发明领域内的这种作用,其中的专利文献库构成了技术发明创造的附着体,而专利文献的公开性传播使专利制度中所固化、积累的技术发明得以横向、纵向传播。,
  科学与技术、技术与技艺在人类认识自然的初期是没有完全分开的,科学更多是思辩性质,是纯理性的;而另一方面则是还不完全具备技术条件的技艺,它更直接地来自于经验和感性。科学和技艺各自的特点使得各自在载体和传播方式上必然有别。科学思想被直接地记载在科学的著作中,后世的人们正是从这些经典著作中学习、继承、研究前人的思想。随着观察、实验、思想的增多在不同的时期总有一些伟大的思想家进行一次全面的总结,概括出具有普遍意义的科学观念。比如托勒密的《天文学大全》对当时和他之前的天文学成就的总结;牛顿的《自然哲学的数学原理》对经典力学理论的建立等。由此可以看到科学思想的固化、积累其附着体就是经典著作。科学思想不可能处于分散,独立和依附在某个人身上。科学家对一个理论的完善过程也不是其个人思想的任意放大,而是对当时,前人思想的总结,这个过程包含着科学家本人对一些理论,思想的取舍。这实际上就是在传播过程中的积累。经典著作的“载体”作用并不是指书籍本身的外在物质的形态,而是指其著作中科学家所采用的逻辑结构,包括其概念、定理、推理以及数学表达方式等。有了这种附着体科学思想才得以完整地留传后世。但是仅仅靠附着体自然而然的传播共作用是十分有限的,必须借助于教育制度。教育制度对科学思想的传播作用是显而易见的,在此不必论述。需要强调的是科学思想在经典著作中的被固化,只有通过教育制度这种传播方式才能得以广泛传播,并在这一过程中不断积累,产生新的理论。这里并不排除一些与被公认的理论相左的思想被接受的可能,相反,这种思想要得以传播,也必须借助其附着体,有其传播方式。
  那么做技术术发明的附着体是什么?它的固化、积累、传播过程和方式又是怎样呢?显然,技术不可能象技艺那样由独立的个人为附着体,靠师徒之间言传口授的方式传播,也不可能象艺术品那样以其自身留传后世。技术的传播有其本身的特点。技术所要求的是全新的形式,实用的价值,它总是处在不断的更新过程中,并且技术的传播也并非以其物化了的形式传播,而同样以类似科学传播方式中经典著作的、具有文献特征的附着体传播,这一点与科学思想的传播很相象。那么其传播方式会不会是借助教育制度。笔者认为技术的传播不可能完全借助于教育制度。技术不同于科学思想,它以两大类形存在,一种是没有物化的,具有文献性质的;另一部分是外在物化了的。从技术产生的过程也可以看到,早期的科学、技术、技艺是无法区别的,某一项技术发明几乎就是某一科学原理的直接应用和直接体现者。比如,阿基米德应用杠杆原理所发明的提升机械。这时科学思想随着其经典著作传播,技术也就被同时传播。教育制度在这时也有可能将技术,不论是文献性质的,还是物化了的——同时传播。随着人类社会的进步,科学技术的发展使技术日益从科学中分离出来,形成了具有自己的体系,思维方式的相对独立部分。大量发明创造的不断涌现,使一项发明创造已不再是某一原理的简单直接应用,而需要众多具体规律和技术的结合。教育制度是无法负担如此大量,具体的发明创造及其繁复

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