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【期刊名称】 《法学杂志》
世界贸易组织保障措施评述
【副标题】 兼论中国保障措施立法的完善【作者】 张洁
【作者单位】 中国政法大学【分类】 国际经济法
【期刊年份】 1999年【期号】 6
【页码】 51
【全文】法宝引证码CLI.A.18984    
  今年4月,中国加入世界贸易组织(简称世贸组织)的谈判取得重大进展。美方明确承诺“坚定的支持中国在1999年加入世界贸易组织”。加入贸易和投资额占全球95%以上的世贸组织是促进经济发展地机会,同时也必须认识到加入世贸组织后我国必须大幅度降低关税,消除诸如进口配额、进出口许可证等数量限制制度,将不可避免地引发外国商品的长驱直入,给国内生产造成严重损害或威胁。为了保护经济安全,援用某种为世贸组织所允许的贸易保护方法———保障措施就成为必然的选择。
  一、保障措施的含义、性质与功能
  保障措施,(也称逃避条款或免责条款)是指成员方在某些情况下,可以减少或免除的义务,而不必承担责任的规定。在“关税与贸易总协定1947”(简称总协定)中,起保障作用的条文有:第12条(为保障国际收支平衡而实施的数量限制)、第6条(关于反补贴和反倾销措施)、第20条(一般例外)、第21条(安全例外)等。但通常人们所说的保障措施指的是总协定第19条(对特定产品进口的紧急措施)和以其为基础在乌拉圭回合中达成的《保障措施协议》(下文简称《保障协议》)。
  根据总协定第19条第一款的规定,保障措施的主要内容是:“由于意外情况的发生或因缔约一方承担本协定义务而导致输入到该缔约方领土某一产品的数量大为增加,因而对该缔约方国内的相同产品或直接竞争的产品的国内生产者造成严重损害或严重损害的威胁时,该缔约方在防止或纠正这种损害所必须的程度和时间内,可以对上述产品全部或部分地暂停实施其所承担的义务,或者撤销或修改减让”。
  关于保障措施的性质,总协定第三任秘书长奥利弗·隆指出:“保障措施代表了两种相反目标之间的联系,一个目标是各国政府对放松贸易限制承诺的尊重;另一个目标是各国政府希望保持国内市场。”因此,世贸组织保障措施制度的确立增加了成员方在国际贸易中的回旋余地,使其在经济形势需要时能够采取柔和而非粗暴的方式解除国内的经济压力,从而避免破坏世贸组织的自由贸易体制。保障措施又被称为自由贸易的“安全阀”。为实现保障措施在内容上必须解决这样一对矛盾:一方面,保障措施必须“足够的严格,以使它们的例外性质是明显的”。否则,频繁而无限制地适用保障措施必然造成整个世贸组织体制的崩溃;另一方面,保障措施又需具有一定程度的灵活性,从而促使各成员方最大限度地承担义务,避免“灰色区域措施”的运用。

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  自总协定第19条产生以来,保障措施条款受到各成员方的充分关注,初步起到了“安全阀”的作用。但由于保障措施的规定过于含糊,其不够严格的根本缺陷也日渐明显。主要表现在:第19条对构成保障措施适用条件的“意外情况”、“大为增加”、“重大损害”等概念未予明确:实施保障措施的形式、期限亦未规定;对选择性适用、灰色区域措施等关键问题更未提及。这就实际上降低了保障措施的意义,并对总协定自由贸易的整个法律机制产生损害。因此,自东京回合开始,保障措施谈判便被提到议事日程上来。1994年各缔约终于在摩洛哥马拉呵什城签订了包括《保障措施协议》在内的乌拉圭回合一揽子协议。
  二、保障措施的适用
  以总协定第19条为基础,《保障协议》对具体适用保障措施的条件、程序作了比较明确的规定,亦对选择性适用、灰色区域措施问题进行了适当规制。
  第一,适用保障措施的实质性条件。总协定19条第1款、《保障协议》第2条第1款及第4条规定,进口方实施保障措施必须符合下列全部实质性要件。
  1.进口数量的增加。包括“绝对增加”和“相对增加”。“相对增加”是指相对于减少的国内消费量而言的,某种产品的进口份额在总消费量中所占比例的增加。在这种情况下,并未发生进口量的实际增长,只是将国内市场调整的包袱转移到外国产品身上,因此“相对增加”概念是一种贸易保护手段。
  2.意外情况和承担总协定义务的结果。只有在进口数量的增加是由于意外情况和承担总协定义务而造成时,进口方才能采用保障措施。关于“意外情况”的含义,在1950年“捷克诉美国皮帽”案中工作小组解释道,“发生了在关税减让谈判时谈判人无法合理预期的情势”就是“意外情况”。
  3.对国内产业造成严重损害或严重损害的威胁。《保障协议》第4条对上述“国内产业”、“严重损害”和“严重损害的威胁”等概念作出了精确的解释。其中“国内产业”指在进口方领土内经营直接竞争产品的所有生产者,或占有重大比例的生产者;“严重损害”应理解为对某一国内产业重大的全面的损害;“严重损害的威胁”应解释为严重损害的危急是显而易见的。同时,进口增加应当是造成损害或损害威胁的主要原因。
  第二,适用保障措施的程序性要求。依照总协定第19条第2款、《保障协议》第3条和第12条的规定。主要程序:①调查。采取保障措施必须经过公开调查阶段。调查应当包括向所有利益相关方作出合理的公告、公

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