查找:                      转第 显示法宝之窗 隐藏相关资料 下载下载 收藏收藏 打印打印 转发转发 小字 小字 大字 大字
【期刊名称】 《法律适用》
法官审判工作极限研究
【作者】 杨晓玲【作者单位】 北京市海淀区人民法院
【分类】 法院【期刊年份】 2011年
【期号】 5【页码】 86
【全文】法宝引证码CLI.A.1163355    
  
  近年来,全国法院受理的诉讼案件逐年大幅攀升,使得某些法院的诉讼容量受到极大的挑战。[1]一方面,收案数量无限制,法院不可能以无精力审理为由不受理案件;另一方面,结案时间又有要求,即在审限规定的时间内必须办结受理的案件。这在案件量不断大幅攀升的情况下,势必造成案件结案量与法官审判精力的巨大冲突和矛盾。[2]然而,各级法院往往把结案量作为中心任务,法官的结案量又是评判其业绩的重要指标。身在审判一线的法官持续“超负荷”地审理案件,疲于应付结案任务,审判压力接近或者超过了其审判工作极限,这不符合人力资源的合理、有度、科学使用,也不符合“科学发展观”的规律和要求。长此以往,势必造成案件质量无法保证、法官缺乏时间充实业务知识而影响审判水平提高、法官身体健康受损,最终导致社会公众认为法院法官工作效率低、案件审限长、屡屡出差错,使司法权威和司法公信力受到严重影响。因此,不逾越法官审判工作极限,尽量合理设置法官的审判量,尤其是制定法官办案数量的上限,不仅关系到对法官的身心健康和人文关怀,更关系到我国司法事业的健康、科学、持续发展。本文基于此探讨法官审判工作极限,对法官结案量、法院人力资源配置、与法官结案量相关的几个变量以及之间的关系进行调研,力争改变盲目下达结案量指标的现状,在法官结案量达到一定数量后,就考虑采取扩容法院的诉讼容量、科学配备法官编制、人力资源精细化管理、多元纠纷解决机制分流案件等措施,缓解该问题造成的负面效应。
  一、法官审判工作极限的研究价值
  关系之一:审判工作极限与案件质量
  在法官素质相对确定的情况下,办案的高质量依赖以下四点:一是对案情事实的充分了解;二是对相关法律问题的充分讨论;三是对判决结论的慎重决定;四是对法律文书说理的反复推敲。这四项工作都需要耗费时间和精力来完成,超负荷的审案量将使法官难以在每一个案件的办理中都达到这些要求,办案质量也就难以保证。[3]忽视法官的客观办案容量,过量安排工作,最终损害的是办案质量。在笔者所在的基层法院调研中发现,随着案件量增长,案件质量出现了波动式效应,案件质量控制难度加大。以海淀法院近5年数据为例,2006年至2010年,每年结案数分别为48290件、50016件、49384件、50817件、53052件,发回率分别为1.0%、1.0%、1.1%、0.9%、2.1%,改判率分别为5.9%、5.6%、6.3%、4.4%、4.6%;投诉量占收案量的比例始终保持在5%左右,并有上升趋势。可以得出初步结论:当案件数量达到一定限度时,可能带来一系列负面影响。这点从投诉中尤其能看出端倪:持续攀升的案件量使得法官在司法服务上难以达到所有群众的要求,法官在审限内往往难以面面俱到地顾及到所有细节问题,从程序到服务态度很难做到使当事人完全满意,法官审案的效率和质量受到当事人的质疑。被问及的96%的法官都回答,“萝卜多了不洗泥”,既要求结案量又要求高质量和社会效果,长期“超负荷”地兼顾两者,法官在不断挑战自己的极限,有超过3/4的法官有“惧案症”,害怕自己审理过的案子有错误。
  关系之二:审判工作极限与司法公信力
  案件量多到法官倾其全力也无法及时、保证质量地完成时,必然会产生这样的矛盾:法官审案的效率和质量受到当事人的质疑。从客观角度讲,持续的审判压力可能造成案件周期的延长,分配给每个案件、各个当事人的时间相对减少,这是当事人感受到办案效率不高、被接待的时间和庭审允许陈述的时间不够的直接原因。法官为了尽快审理案件,一天安排七、八个庭,第一个庭审允许当事人不断重复陈述,庭审时间会无限延长,下面的庭审就无法准时开,甚至最后几个庭审就不能进行了。庭审中不允许当事人反复陈述,当事人就认为法官不公;如果每天少安排庭审,审理效率又无法提高,这对矛盾很难解决。司法公信力蕴含在每个个案之中、每个细节之中。有时候,信任的基础往往建立在充分的沟通中,但是,这些都需要时间和精力来保证和支撑。当法官疲于应对接踵而来的审判压力时,不可能有时间去慢慢与当事人建立朴素的信任关系,当事人也就无从信任司法人员的真诚和负责。另外,法官在极度繁忙的时候,可能会出现裁判文书出差错、说话态度不耐心等问题,都会引起当事人对司法工作人员素质和能力和司法公信力的质疑。
  关系之三:审判工作极限与可持续发展
  过度的审判压力对法官的素质提高和身体健康的影响是显而易见的。[4]收案数量无限制、结案时间有要求对于法官显然是一个不科学、不合理的审案量要求。显而易见:只要案件数量足够大,就会使法定的工作时间和休假制度形同虚设,数量再大就会超出工作者生理能力的极限,产生健康问题。事实上,一些案件量持续增长地区的法官长期超负荷工作,影响了正常的休息和生活,可能产生健康问题。[5]据报道,人数不满百的平江法院十几年间就有6名法官因办案压力大而英年早逝。[6]另外,超负荷工作还会影响法官素质提高这样一个关系司法事业长期发展的大问题。人才的成长必经两个过程:一是对知识和观念的学习,二是对实践和经验的总结。这两个过程都以大量思考为形式,必须以一定的时间投入和精力投入为条件。当法官每天疲于结案,个人空间和休息时间被过量的工作挤占的时候,法官素质也因此失去了可持续发展的必要条件。尽管拥有大量的司法实践经验,有的还具有较高的学历水平和理论功底,但由于没有理论升华所必需的思考和整理,法官将难以形成本应具有的高超学术水平和调研能力,而只能沦为“工匠式”的法律职业者,而法官素质无法可持续发展,对于司法改革的推进和法院整体形象的树立都是非常不利的。
  近年来,我国法官审案量“超负荷”已成为社会共知的普遍现象,此类消息频频见诸于报道,如:2005年广东***法院一名法官经常开庭到晚上、加班写判决,全年审结案件量504件;2008年全国法院受案总量突破千万,有的法官一年审案千余起;2009年广东宝安法院84名法官年人均结案577宗。[7]但是,究竟一个法官一年最多能审理多少案件呢?这里可以引用高等数学中的极限量加以分析。函数极限用公式表述如下:设函数y=f(x)在(a,+∞)内有定义,如果当x→+∞时,函数f(x)无限接近一个确定的常数A,则称A为当x趋于+∞时函数f(x)的极限。记作limf(x)=A,x→+∞。常常通过分析变量的极限,引出函数值的增量与自变量增量比值的极限。若将法官生理与心理承受力设定为1,x为审判量,则审判量越大,越趋近于1。当审判量趋近于一定的数量,法官承受的生理与心理压力逼近于1时,就会出现案件质量下降、法官健康损坏、当事人不满等种种后果,此数量可称为“审判工作极限”。这一点用经济学原理也很好解释,一件事情的发展,如果超越了边界,其效果就会向负方面转化。研究法官审判工作极限至少能提供一种思路:法官审判确实存在一个顶峰,不能无限地增加结案任务,而应想办法解决案件量不断增加和法官数量的矛盾,科学量化和安排法官的审判量。
  二、法官审判工作极限的变量分析北大法宝
  影响法官审案量上限的因素很多,如法官的技能、人才使用的边际效益、业务培训安排等,但究哪些因素决定和影响法官的审判工作极限呢?笔者通过以下三个变量加以分析。
  变量之一:审判工作极限的要素分析
  运用函数极限理论分析,法官审判工作极限中存在着许多变量。首先,法官自身因素。每个法官的素质、能力、可用于审判的精力不同。比如,性别、学历、经验、甚至婚否、是否生子、配偶的工作性质等因素,都会影响到法官的审判工作。其次,案件因素。案件性质、复杂和难易程度、是否有外力干扰等直接影响案件审理速度。比如,刑事、民事、经济与执行等不同领域案件的审理数量不具有“横向可比性”;普通程序与简易程序审理的案件不可能相比(参见表一);系列“串案”(同一被告的数个案件)与同等数量的单个案件在审理的时间和速度上也值得考量。再如,是否系上级机关批示、上级领导关注、社会舆论涉及的案件,也直接影响案件的审理效率。第三,某些区域法院人力资源配置也影响到审案数。一些案件多发、易发地区的法院受案量逐年上涨,而真正在审判一线的法官人数并没相应增强。第四,法院对结案量的过度追求也影响法官审案量。业务量是否上升往往是社会评判一个单位业绩的指标,这导致法院产生对结案量的潜在追求,不仅要求在审限之内结案,对于重大、敏感案件要求提前结案,年中、年底时期还要突击结案,在客观上也造成法官审判压力过重。第五,对案件社会效果的强调也影响法官审案。当前,我国社会矛盾相互碰撞叠加,审理案件必须兼顾法律效果和社会效果,为此法官于审判之外,还必须花费精力开展诉讼调解、法律释明、教育息诉等各项工作。
  表一:北京市某法院各业务庭近3年人均结案情况统计表

┌──────┬───┬───┬───┐
  │      │2008年│2009年│2010年│
  ├──────┼───┼───┼───┤
  │刑一庭   │70.4 │72.5 │95.4 │
  ├──────┼───┼───┼───┤
  │刑二庭   │239  │269  │239.2 │
  ├──────┼───┼───┼───┤
  │民一庭   │194.6 │201.3 │233.2 │
  ├──────┼───┼───┼───┤
  │民二庭   │348.5 │351.9 │352  │
  ├──────┼───┼───┼───┤
  │民三庭   │175.2 │156.5 │140.3 │
  ├──────┼───┼───┼───┤
  │民四庭   │235.9 │196.7 │180  │
  ├──────┼───┼───┼───┤
  │民五庭   │66.6 │65.5 │116  │
  ├──────┼───┼───┼───┤
  │行政庭   │91.3 │78.4 │78.5 │
  ├──────┼───┼───┼───┤
  │执行庭(办)│237.8 │244.8 │241.8 │
  ├──────┼───┼───┼───┤
  │审判监督庭 │35.3 │92.3 │103.8 │
  ├──────┼───┼───┼───┤
  │派出法庭一 │206  │219.4 │198.9 │
  ├──────┼───┼───┼───┤
  │派出法庭二 │180.2 │220.5 │280.1 │
  ├──────┼───┼───┼───┤
  │派出法庭三 │231.6 │207.7 │219.1 │
  ├──────┼───┼───┼───┤
  │派出法庭四 │139.8 │103.8 │97.5 │
  ├──────┼───┼───┼───┤
  │全院    │165.4 │157.8 │155.8 │
  └──────┴───┴───┴───┘

  变量之二:审判工作极限的特征分析
  从特征分析,法官审判工作极限具有显著的差异性。由于审判工作极限表现为生理和心理的极限,每个人在生理和心理的忍耐力不同,而且由于个体审判经验、知识素养等不同,审判工作给个体生理和心理造成的压力是不同的,审判经验越丰富、知识素养越高的法官,同等数量的审判工作带来的压力越低,因此,法官审判工作极限首先表现出显著的个体差异。其次,由于我国各地区发展程度差异较大,不同区域法院在队伍素质上差异较大。一般地说,经济发达地区法院法官比经济落后地区法官的极限更高一些,这是审判工作极限的地域差异。再次,审判工作极限在不同审判部门间差异也很大。行政庭、知识产权庭法官比起民庭、刑庭、商事庭法官,普通庭法官比起简易庭法官,审判工作极限要低,即单位时间内审案要少。这与案件性质、难易程度和程序繁简要求紧急相关。(参见表一)但同时,法官审判工作极限又具有相对固定性。法官审判状态可以分为四个类型:闲散、正常、繁忙、极限。对正常状态可以描述为:在法定工作时间内,按照程序规定和效果要求、比较从容地完成审判任务,并且能够有一定的时间参加院内休假、会议、培训等活动,有一定时间对审案工作进行梳理、回顾,总结经验教训,提升自身实践和理论水平。若以正常为标准,可以对其他三种状态进行描述:闲散状态为,法官在按时保质保量地完成所办案件、进行必要的自身素质培养之外,尚有大量余暇;繁忙状态为,法官审案活动,以及前期和后期工作不仅充满了正常工作时间,而且占用了大量的中午、夜间、双休日、节假日,但尚可容忍。由此,极限状态可描述为:法官即便占用所有正常工作日、大部分休息时间,也不能完成审判工作对数量、质量和效果的要求,所产生的压力接近和超出了法官生理和心理能够承担的限度。
  变量之三:检测审判工作极限的主要指标分析
  对于一名具备一般的职业道德水平和纪律作风素质的法官而言,其审判量是否达到了极限,可以从以下指标衡量。1.当事人的投诉量。由于原、被告利益难以兼顾,且当事人利益呈现多元化特征,因此绝不出现投诉的法官较少。但是,如果当事人反映强烈,尤其是投诉量显著上升,尤其是程序性投诉增多,应该作为判断法官达到审判量极限的标准之一。2.一些标志性的健康特征。法官过度繁忙工作,会导致心理压力增大、生活不规律、过度疲劳、运动量过少等问题。长期处于这种状态之下,会出现抑郁症、高血压、高血脂等疾病,甚至于罹患癌症等重大疾病。3.审判中差错的多少。审判是遗憾的艺术,但如果法官在审判中屡屡出现重大差错、明显差错,尤其是程序不完善,也是法官审判接近或到达极限的标志。4.持续繁忙的程度。一定的工作强度有助于法官积极审判经验、提高业务水平,但是持续高度繁忙,会对法官

  ······

法宝用户,请登录后查看全部内容。
还不是用户?点击单篇购买;单位用户可在线填写“申请试用表”申请试用或直接致电400-810-8266成为法宝付费用户。
夫妻本是同林鸟
【注释】                                                                                                     
©北大法宝:(www.pkulaw.cn)专业提供法律信息、法学知识和法律软件领域各类解决方案。北大法宝为您提供丰富的参考资料,正式引用法规条文时请与标准文本核对
欢迎查看所有产品和服务。法宝快讯:如何快速找到您需要的检索结果?    法宝V5有何新特色?
扫码阅读
本篇【法宝引证码CLI.A.1163355      关注法宝动态:  

法宝联想
【作者其他文献】

热门视频更多