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【期刊名称】 《中国法律》
总法律顾问与合规官不应分离
【副标题】 独立难以保证道德行为,但良好的企业文化可以
【英文标题】 Don't Divorce the CE and Compliance Officer
【作者】 本·海涅曼【作者单位】 哈佛大学
【分类】 经济主体法【期刊年份】 2011年
【期号】 5【页码】 36
【全文】法宝引证码CLI.A.1157387    
  译者按:自2004年国务院国资委在国有重点企业实施企业总法律顾问制度以来,企业总法律顾问制度在推动企业改革、完善现代企业制度以及提高企业国际竞争力方面发挥了重要作用。但与国外的跨国公司相比,国内企业总法律顾问制度目前无论在职责定位、人才队伍建设还是在体系建设方面尚在探索实践中。毋庸置疑,如何使国内企业总法律顾问制度得到有效实施和进一步发展已成为中国企业当下面临的一个重要课题。
  译者长期从事跨国公司的法律及合规工作。2000年至2009年,曾先後担任美国通用电气医疗集团和金融集团大中华区副总裁兼总法律顾问。2009年译者加入西门子,任西门子东北亚区总法律顾问兼合规官、西门子(中国)有限公司高级副总裁兼总法律顾问。切身的从业经历使译者对於跨国公司总法律顾问的工作有了更深的体会和感悟。译者认为,应充分借鉴国外的成熟经验和做法,为中国企业总法律顾问创设更为全面和广泛的职责,将知识产权、合规以及董事会秘书等职责纳入企业总法律顾问的职责范围之内。为此,译者特意选取了曾在美国通用电气公司担任总法律顾问的本·海涅曼先生的「总法律顾问与合规官不应分离」一文,在此译成中文与大家分享。
  首席合规(道德)官的职业角色是当下热议却又令人困惑的一个话题。那麽,她的职责是什麽呢?确保企业的良好运行还是实现严格的合规?她应该向谁负责—总法律顾问、首席财务官、首席执行官还是董事会?在推动一个企业自觉采纳法律要求之外的道德标准的过程中,首席合规官将起到什麽样的作用呢?
  由於众多丑闻的出现,上述问题已经引起了监管者和执法者的高度重视,他们希望在企业中创建更为独立的合规部门。如,修订後的美国联邦量刑指南[1]规定,如果公司中「肩负著日常运营的合规和道德职责」的「特定个体」拥有直接向董事会报告的权利,该公司将获得额外的信誉加分。在一些备受关注的案件解决过程中,这一问题也被给予了广泛关注。如,在近期辉瑞公司与美国司法部和美国卫生与公众服务部达成的刑事和民事和解中,美国司法部和美国卫生与公众服务部均要求辉瑞公司的首席合规官越过总法律顾问而直接向首席执行官报告。
  与上述观点稍有不同,我将从如何恰当界定首席合规官职责定位的角度对首席合规官的重要性作出阐述。
  实践中,主要有以下三种可选的组织形式:
  一、首席合规官独立於总法律顾问和首席财务官,直接向首席执行官报告;
  二、总法律顾问兼任首席合规官;
  三、首席合规官向总法律顾问和首席财务官报告,主要负责跨跃各专业领域的合规管理。
  从切实可行的角度,我更倾向於上述第三种组织形式,因为这种安排是建立在公司对一个强有力的、职权广泛的总法律顾问的迫切需要之上的(见作者文章:The General Counsel as Lawyer-Statesman, HarvardProgram on the Legal Profession, 2010年, law.harvard.edu/programs/plp/pdf/General-Counsel-as-Lawyer-Statesman.pdf),这种安排同时也避免了明显的机构重叠和职能混淆,使得首席合规官可以将精力集中於整个公司关键流程的管理、统一性和严格性。
中小学减的负已经加到家长身上了

  以下是上述观点的几个主要理由:
  众多专家,并非一位专家。合规并不是一个单一的专业领域,它包括众多的专业领域,如竞争法、劳工法、环境法、劳动就业法、国际法、会计准则以及信息披露准则等。除此之外,合规还涉及特定监管领域的监管法规(如卫生法、通信法、银行法等)。
  需要众多专家向总法律顾问/首席财务官报告。在正式规章(包括法律的和财务的)所有相关领域的专家们需要向总法律顾问或是首席财务官报告。他们不仅肩负著特定领域合规审查的核心职能,同时也参与合规审查之外的众多商业和政策性事务。因此,没有必要再组建另外一组专家团队向首席合规官报告。
  总法律顾问在个别决策中的角色。在总法律顾问或首席财务官与首席执行官以及董事会界定和讨论某个法律或道德事项(如新的并购业务、新贸易、新产品、新计划或者新的政府调查)时,上述各领域的专家们将为总法律顾问或首席财务官提供必要的支持和协助。总法律顾问和首席财务官应亲自出席会议、参与讨论,但在其背後给予支持的却是公司内部为其工作的各领域的专家。事实上,随着「公司社会责任」理论重要性的日益增长,在首席执行官和董事会的眼中,总法律顾问已经变得和首席财务官同等重要。
  什麽是「正确」的决策?在企业决策中,总法律顾问的作用不仅仅是解决「什麽在技术层面上是合法的」的问题(「 what is technically legal」),还要引导、帮助企业分析「什麽是正确的」的问题(「 what isright 」)。第二个问题需要从企业自身利益的角度对法律精神、道德规范、社会声誉、公共政策以及社会期望等诸多因素做出评价。由此看来,某些人所提出的总法律顾问只需要考虑「什麽是合法的」,而首席合规官只需要考虑「什麽是正确的」观点是多麽的荒谬。「什麽是正确的」所涉及的相关事项正是当前总法律顾问作为一位睿智的顾问和领导者所应关注的核心问题。
  合规是总法律顾问的核心工作。总法律顾问(和首席财务官)的核心

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