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【期刊名称】 《上海政法学院学报》
论劳动合同中的附随义务
【作者】 潘俊【作者单位】 西南政法大学
【分类】 劳动合同法
【中文关键词】 劳动合同;给付交换之债;附随义务;诚实信用原则;倾斜保护原则
【文章编码】 1674-9502(2014)01-118-06【文献标识码】 A
【期刊年份】 2014年【期号】 1
【页码】 118
【摘要】

劳动合同本质为给付交换之债,适用民法契约附随义务理论,但因其人身性、不完全性决定了民法契约附随义务理论不能直接适用于劳动合同附随义务。诚实信用原则和倾斜保护原则共同构成劳动合同附随义务的法理基础,作用于劳动合同立法和司法阶段。劳动者和用人单位都对对方承担通知、协助、保密等各种附随义务,但在内容以及程度上,用人单位承担的附随义务都要大于劳动者,且法定化趋势更强。我国劳动合同立法应当适应这一趋势,将更多的劳动合同附随义务以及违反这些义务的法律效果予以明确规定,以期更好保护劳动者权益,构建和谐劳动关系。

【全文】法宝引证码CLI.A.1182059    
  
  长期以来,劳动法领域“权利至上”,现有著作多立足于权利角度,尤其是劳动者权利,对整个劳动合同领域进行研究。但是,权利的反面并非完全就是义务,我们不能从权利体系直接推导出义务体系,特别是附随义务。附随义务具有单向性,合同当事人在负担附随义务的同时,并不必然享有“附随权利”或其他权利。{1}同时,单独从劳动者权利这个单一的路线展开思考和分析,而没有与雇主的契约义务联系起来,无法真正保障劳动者权利通过私法手段得以实现,也会有意或是无意地忽略劳动关系中双方利益的平衡。{2}“现代债法上,债之义务群理论最重要的贡献之一,是确认债之关系除给付义务外,尚可能发生其他义务(附随义务)”。{3}劳动合同脱胎于债,以劳动力和一定报酬为给付交换内容,具有债的要素,因此与其他民事合同一样适用民事领域中的附随义务理论。但不同于一般给付交换之债,劳动合同具有强烈的人身性、社会性,从而决定了民事领域中的附随义务不得完全移植而必须经过修正才能真正适用于劳动合同。因此,单独研究劳动合同附随义务显得尤为必要。
  一、劳动合同中附随义务的法理基础
  (一)劳动合同与附随义务
  劳动合同是劳动者与用人单位之间签订的,以劳动者一方提供劳动力,用人单位一方支付相应报酬为标的的合同,具有当事人地位不平等、不完全性等特征。附随义务,最初源于德国债法,继我国《合同法》引进该概念,学界对其认识不一,概括起来主要归于广义说和狭义说两种。其中,广义说认为,附随义务是基于诚实信用原则而产生的给付义务以外的义务,包括先契约义务、履行过程中的附随义务和后契约义务。而狭义说认为,附随义务仅限于履行过程中发生的给付义务之外的义务。在此基础上,对劳动合同附随义务的认识又有几种不同的意见:一种观点指出,劳动合同附随义务是为维护对方当事人的利益,基于劳动合同订立时诚实信用原则的要求,以及劳动合同履行和终结后的劳动者的忠诚义务和用人单位的保护义务的要求,即使在用人单位和劳动者之间没有约定,法律亦没有规定的情况下,劳动合同当事人亦应遵守的义务,并又进一步指出,法律规定的或当事人约定的排除在附随义务之外;一种观点认为,劳动合同领域对附随义务和从给付义务做出泾渭分明的划分没有太大的学术意义,从而不区分附随义务和从给付义务,将劳动合同主给付义务以外的一切义务都纳入到劳动合同附随义务概念之内。{4}
  无论是先契约义务、履行过程中的附随义务还是后契约义务,都派生于诚实信用原则,并抽象出合同缔结、履行、消灭三个阶段当事人始终应当照顾、保护相对方人身、财产利益之共性,从而应当将先契约义务、后期契约义务、契约履行过程中的给付义务之外的义务统称为附随义务。附随义务是给付义务之外的义务,区别于主给付义务和从给付义务,主给付义务是当事人订立合同目的之所在,从给付义务是指为了准备、确定、支持及完全履行主给付义务的具有本身目的之义务。附随义务不包括从给付义务,两者最重要的区分在于义务目的的不同,从给付义务在于辅助主给付义务,保障给付利益,而附随义务在于确保固有利益的完整。{5}劳动合同附随义务建立在一般民事契约附随义务理论基础之上,是附随义务在劳动合同领域的移植与再结合,不因法律规定或当事人约定而改变其性质,不以劳动合同有效成立为前提,是劳动者和用人单位在劳动合同缔结时、劳动合同履行过程中以及劳动合同解除后所产生的给付义务之外的义务。
  (二)劳动合同附随义务的法理基础
  关于附随义务的法理基础,通说认为乃诚实信用原则,“附随义务是诚实信用原则的衍生物,诚实信用是附随义务的唯一源泉”。劳动合同本质仍为债,诚实信用原则同样为其附随义务的法理基础。《劳动合同法》第3条“订立劳动合同,应当遵循合法、公平、平等自愿、协商一致、诚实信用的原则”常被解读为劳动合同附随义务的根源。诚实信用原则要求,民事主体在民事活动中维持双方利益平衡,以及双方当事人利益与社会利益平衡。一方面,主体要有良好的行为,即客观诚信;另一方面,主体不得有伤害他人的内心意识,谓之主观诚信。{6}劳动者和用人单位双方在追求自己利益时应该尊重并保护对方利益,同时不得因为自己的行为损害第三人和社会的利益。
  诚实信用原则作为道德规范的法律化,并不局限于劳动者和用人单位之间利益关系的调整,对于劳动者、用人单位与第三人、社会之间的利益同样涉足,其试图在契约自由状态下调整、兼顾各方利益(劳动者、用人单位、第三人、社会公共利益)。但是,劳动合同中劳动者一方处于弱势地位,一旦劳动合同缔结后则附属、依附于用人单位,劳动力的给付直接关系其生存与发展,这又决定了劳动者利益的保护应当有所偏重。正如有的学者谈到,“就合同法中的诚实信用原则而言,尽管其在一定程度上体现了民法社会化的趋势,但仍然主要是平衡实力均等的合同当事人之间的利益关系,而对于实力悬殊的劳动者和雇主之间可能出现的不平等情形则缺乏考虑。”{7}因此,国家立法一方面承认劳动者和用人单位之间经济地位、社会方面的不平等,另一方面通过一些强制性规定对劳动者和用人单位之间的权利义务加以干预,意图实现“实质公平”,这就是倾斜保护原则。有的学者认为《劳动合同法》第1条“为了完善劳动合同制度,明确劳动关系双方当事人的权利和义务,保护劳动者的合法权益,构建和发展和谐稳定的劳动关系制定本法”是倾斜保护原则在立法上的体现,并进一步指出,“立法上可以在法律维护的利益上有所倾斜,但在司法上却必须严守平等的原则,否则,如果将倾斜的重点放在司法上,由于法官自由裁量尺度不同,就有可能形成新的利益分配不公。”{8}
  笔者认为,诚实信用原则针对劳动者和用人单位之间做出第一次利益调整,而倾斜保护原则是在此基础上的第二次利益平衡,前者体现的是一种交换正义,后者则是分配正义与矫正正义。诚实信用原则主要作用于司法层面,在劳动合同中,仅以诚实信用原则为基础的附随义务只是在司法的层面实现了劳资关系的实质公平,而在立法上却必须依靠倾斜保护原则进行资源的分配,强化雇主对劳动者的义务与责任。倾斜保护原则一方面定位于立法,要求劳动者与用人单位劳动权利义务之间的倾斜性分配;另一方面,其在司法上也存在适用空间,只是相较而言,立法层面的影响更加明显。目前,我国劳动合同法单独立法,在劳动法领域立法空白缺失时常转向求救于民法基本理论,但这样直接拿来适用往往忽略了劳动合同的特殊性。劳动关系本身具有的不平等决定了劳动者利益重点保护的要求。同时,劳动合同附随义务具有不确定性,劳动合同附随义务不断法定化仍难以将其完全概括。这些都决定了劳动合同附随义务中实践自由裁量权的问题,只是因为劳动合同法附随义务的法定化强于一般的合同,法官自由裁量权适用空间更小而已。因此,倾斜保护原则并非仅能定位于劳动合同立法,在司法层面上也和诚实信用原则一起共同作用,两者缺一不可,不可相互替代。
  二、劳动合同附随义务的内容
  劳动合同附随义务包含用人单位对劳动者的附随义务,也包含劳动者对用人单位的附随义务,既存在于劳动合同订立前,也存在于劳动合同履行过程中、劳动合同解除后。其中,有部分附随义务可能因为法律已经做出规定而转化为法定义务,也可能因为当事人在劳动合同中进行约定而变为约定义务,但这都不影响劳动合同附随义务的存在,其不以法律规定或当事人约定为基础。因劳动合同的特殊性,通常用人单位承担的附随义务多于且严于劳动者,故本文将劳动合同中的附随义务按照用人单位和劳动者两个不同的义务主体分别进行分析。{9}
  (一)用人单位对劳动者的附随义务
  1.通知义务{10}
  现代社会协作事宜大量存在,基于一定事实相互联系的当事人应将影响另一方利益情况的事实如实告知。基于诚实信用原则和倾斜保护原则,在劳动合同成立前、合同履行过程中以及合同解除后,用人单位都应将与劳动关系相关的事宜以一定合理的方式告知劳动者。具体而言,劳动合同订立前,用人单位应当将工作性质、地点、内容、条件等基本事宜告知劳动者;劳动合同履行过程中,内部劳动管理规则或制度以及诸如上班作息时间变化、工资调整等情形变动也应及时告知;{11}劳动合同解除后(主要针对用人单位单方解除)应将解除事实以及理由在法定时间内让劳动者知悉。我国《劳动合同法》第8条:“用人单位招用劳动者时,应当如实告知劳动者工作内容、工作条件、工作地点、职业危害、安全生产状况、劳动报酬,以及劳动者要求了解的其他情况”,第4条第4款:“用人单位应当将直接涉及劳动者切身利益的规章制度和重大事项决定公示或者告知劳动者”,第21条:“用人单位在试用期解除劳动合同的,应当向劳动者说明理由”以及第41条:“用人单位依照本条第一款规定裁减人员,在六个月内重新招用人员的,应当通知被裁减的人员,并在同等条件下优先招用被裁减的人员”,都对用人单位的告知义务作出了明确规定。

  2.保护义务
  劳动合同成立后,劳动者按照用人单位要求在用人单位提供的环境之下工作,其身体健康、财产安全必然受到影响,用人单位理应采取一定措施提供相应的保护。该项义务具体内容主要体现为劳动者生命健康、财产安全以及人格利益的保护。《劳动法》第52条到第

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