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【期刊名称】 《人民司法(应用)》
《关于上海金融法院案件管辖的规定》的理解与适用
【作者】 郑学林包剑平李盛烨郭敏
【作者单位】 最高人民法院最高人民法院最高人民法院最高人民法院
【分类】 法院【期刊年份】 2018年
【期号】 34【页码】 26
【全文】法宝引证码CLI.A.1251262    
  最高人民法院《关于上海金融法院案件管辖的规定》(以下简称《上海金融法院案件管辖规定》)经最高人民法院审判委员会第1746次讨论通过,于2018年8月10日起施行。《上海金融法院案件管辖规定》是落实中央全面深化改革委员会《关于设立上海金融法院的方案》(以下简称《方案》)、第十三届全国人大常委会《关于设立上海金融法院的决定》(以下简称《决定》)的基础性文件。下面结合具体条文,就有关问题予以简要说明。
  一、出台《上海金融法院案件管辖规定》背景和过程
  习近平总书记指出,金融安全是国家安全的重要组成部分,是经济健康发展的重要基础。2017年,中共中央、国务院《关于服务实体经济防控金融风险深化金融改革的若干意见》(中发〔2017〕23号)明确提出,根据需要设立金融公诉和审判机构,健全涉众型金融纠纷案件诉讼机制,完善行政和解调解、仲裁等多元化纠纷解决机制。2018年3月28日,中央全面深化改革委员会第一次会议审议通过了《关于设立上海金融法院的方案》,明确上海金融法院专门管辖上海市应由中级人民法院管辖的金融商事案件和涉金融行政案件。2018年4月27日,第十三届全国人大常委会第二次会议作出《关于设立上海金融法院的决定》,明确上海金融法院专门管辖上海金融法院设立之前由上海市的中级人民法院管辖的金融民商事案件和涉金融行政案件,管辖案件的具体范围由最高人民法院确定。
  制定上海金融法院案件管辖的司法解释是落实《方案》和《决定》的重要举措。近年来,上海法院已初步建立起比较完善的金融审判体系和审判工作机制,积累了丰富的金融审判实践经验,建立了一支较强的金融审判队伍。在《决定》作出后,按照最高人民法院周强院长关于设立上海金融法院“有利于增强中国金融司法的国际影响力、有利于国家金融战略的深入实施、有利于上海国际金融中心的发展建设”的指示要求,我们立即开展起草工作,充分调研了上海金融审判实际,全面听取了上海市高级人民法院关于《上海金融法院案件管辖规定》(稿)的意见建议。2018年5月,专门在上海高院召开座谈会,与中国人民银行上海分行、上海市金融服务办公室以及上海黄金交易所、中国金融期货交易所等在沪金融监管机构和单位进行了交流沟通。在此基础上,我们完成了司法解释的起草工作,征求了全国人大常委会法工委及相关部门意见。可以说,《上海金融法院案件管辖规定》的出台,坚持宪法和法律规定基本框架,紧扣服务保障上海国际金融中心建设主题,立足充分发挥上海金融法院专门审判职能,积极回应当前金融审判案件管辖实践,凝聚形成多方共识,为上海金融法院准确适用法律提供了制度保障。
  二、确定上海金融法院管辖的基本原则
  设立上海金融法院是落实司法体制综合配套改革、完善法院组织体系的重要举措。上海金融法院成立后,将深入推进司法体制改革,优化司法职权配置,全面落实司法责任制,规范审判权运行机制,实行法官员额制,进一步提升我国司法形象。为此,我们在确定上海金融法院管辖的具体范围时,遵循了以下基本原则:
  (一)严格依照法律法小宝
  严格依照法律规定是司法解释制定的基本遵循。根据《方案》和《决定》要求,上海金融法院管辖的是应由上海市的中级人民法院管辖的案件,而且仅限于民事案件和行政案件。因此,《上海金融法院案件管辖规定》严格依照民事诉讼法、行政诉讼法及相关法律的规定,对上海金融法院的地域管辖、级别管辖、集中管辖予以明确。呈现以下特点:一是上海市三级法院的级别管辖维持不变。原由上海市高级人民法院、基层人民法院管辖的金融民商事案件、涉金融行政案件,仍由高级人民法院和基层人民法院管辖,并不会将基层人民法院管辖的案件提级到上海金融法院管辖,更不会把上海市高级人民法院管辖的案件下移至上海金融法院管辖;二是上海市中级法院管辖的金融案件发生平移,即原由上海市第一、第二中级人民法院管辖的金融民商事案件,上海市第三中级人民法院管辖的涉金融行政案件,均平移至上海金融法院管辖;三是上海市与其他省市自治区的地域管辖不产生任何冲突,《上海金融法院案件管辖规定》明确了上海市辖区案件管辖范围的平移,不涉及其他省市自治区管辖的案件,避免了在实践中可能存在的管辖争议。
  (二)服务发展大局
  设立上海金融法院是党中央作出的重大决策部署,是全新的制度性安排,总体目标是健全完善金融审判体系,营造良好金融法治环境,促进经济和金融良性循环、健康发展。自中央全面深改委员会通过《方案》以来,引发国内外媒体广泛关注,对上海金融法院成立后,在着力提高金融审判专业化水平,树立我国金融审判领域良好司法形象,提升国际金融交易规则话语权,推动上海国际金融中心建设等方面,赋予了很大的期望。因此,我们在起草过程中,根据《方案》和《决定》的要求,对上海金融法院管辖金融民商事案件,采用了“等新型金融民商事案件”的表述,确保上海金融法院管辖范围的灵活性和开放性。从实践看,随着上海国际金融中心建设的深入推进,各类新型、重大、疑难、复杂的金融矛盾纠纷,都将以案件形式进入法院。依法妥善审理此类案件,事关服务保障金融发展大局。近年来,上海法院较好地审理了一批诸如全球首例“高频交易”案(伊斯顿公司操作期货市场案)等案件,确立了此类纠纷的裁判规则,赢得了国际社会的广泛赞誉。因此,我们在司法解释起草过程中,通过规定上海金融法院案件管辖的具体范围,进一步突出了金融法院服务和保障金融发展的专门法院职责,有利于加强法院与金融监管部门之间的直接对接,防范金融风险,守住不发生系统性金融风险的底线。
  (三)统一裁判尺度
  最高人民法院《关于进一步加强金融审判工作的若干意见》(法发〔2017〕22号)专门提出,要加强新类型金融案件的研究和应对,统一裁判尺度。高度关注涉及私募股权投资、委托理财、资产管理等新类型金融交易的案件,严格按照合同法、公司法、合伙企业法、信托法等法律规范,确定各方当事人的权利义务。上海市金融法院作为上海市的中级法院,是上海市三级法院系统承上启下的纽带,在全国法院发挥着金融案件专门审判排头兵的作用。《上海金融法院案件管辖规定》明确上海各中级法院不再管辖金融民商事案件和涉金融行政案件,从制度上避免了因裁判法院不同而导致的同案不同判现象,突出了金融法院的专门职责,便于统一裁判标准,促进法律统一适用。同时,上海法院目前已经建立了一套相对完善的金融审判专家辅助制度、金融纠纷案件多元化解机制、金融案件大数据资源库和金融风险防范信息共享机制、金融司法研究机制等,上海金融法院成立之后,将充分运用上述机制,直接接人、专门处理新类型金融案件,充分发挥人民法院审判职能,有效规范金融秩序,切实维护金融安全,服务和保障金融改革。
  (四)便于理解适用
  《方案》明确上海金融法院专门管辖上海市应由中级人民法院管辖的金融民商事案件和涉金融行政案件。具体包括:上海市辖区中级人民法院管辖的金融借款、票据、信用证、证券、期货、保险、融资租赁、典当、金融仲裁等在内的一审、二审和再审申请金融商事案件;上海市辖区中级人民法院管辖的以金融监管机关为被告的一审、二审和再审申请涉金融行政案件;上海市辖区新型、重大、疑难、复杂的一审金融商事案件和涉金融行政案件;最高人民法院相关司法解释指定由上海市辖区中级人民法院管辖的以上海证券交易所等为被告或者第三人履行职责引发的一审民事、行政案件。为准确界定上述金融民商事案件和涉金融行政案件的内涵和外延,厘清上海金融法院与上海市中级人民法院的分管范围,我们充分借鉴了各地特别是上海市金融审判的经验做法,采取了“案由为主、主体为辅”的思路。对照《民事案件案由规定》,我们通过列举的方式,分5项列举了金融民商事案件范围,既符合金融审判实际,也保持了一定的开放性,很好地解释了新型、疑难、复杂金融民商事案件的范畴。针对涉金融行政案件,提出以金融监管机构为被告的行政诉讼案件为标准。实践中,虽然机构改革、职责分工会有所调整、变化,但金融监管机构的认定操作性强,识别度高,因此,上述标准清晰、可行,便于社会各界和司法机关理解适用。
  三、《上海金融法院案件管辖规定》的主要内容
  《上海金融法院案件管辖规定》共7条,主要涉及上海金融法院的案件管辖及审级关系,包括一审管辖、集中管辖、二审管辖、上诉管辖及未结案件处理等。
  (一)上海金融法院管辖一审金融民商事案件的具体范围
  《上海金融法院案件管辖规定》第1条分为5项表述,分别是:(一)证券、期货交易、信托、保险、票据、信用证、金融借款合同、银行卡、融资租赁合同、委托理财合同、典当等纠纷;(二)独立保函、保理、私募基金、非银行支付机构网络支付、网络借贷、互联网股权众筹等新型金融民商事纠纷;(三)以金融机构为债务人的破产纠纷;(四)金融民商事纠纷的仲裁司法审查案件;(五)申请承认和执行外国法院金融民商事纠纷的判决、裁定案件。在这一条的起草过程中,我们主要采用的是案由为主、主体为辅方式。
  第1条第(1)项规定的11类纠纷,在2011年4月1日起施行的《民事案件案由规定》(法〔2011〕41号)里均有规定,其中,证券、期货交易、信托、保险、票据、信用证纠纷属于二级案由。实践中,上述11类纠纷,争议一方的主体一般都是金融机构,故属于金融民商事案件并无争议。这里讲的金融机构,是指经国家金融监管机构批准设立的从事金融相关交易的机构,主要包括:银行、证券交易所、期货交易所、黄金交易所、证券登记结算公司、证券公司、期货公司、信托公司、保险公司、基金公司、金融资产管理公司、融资租赁公司、汽车金融公司、财务公司(有金融许可证)、担保公司、典当行、小额贷款公司、保理公司、经中国证券投资基金业协会登记备案的私募投资基金等。这些机构往往持有特定金融牌照,需要经过专门的审批或者备案登记,以便于确认。而像普通的民间借贷案件,则不纳入上海金融法院的管辖范围。
  第1条第(2)项属于《民事案件案由规定》没有规定的纠纷,但是,相关司法解释已经予以明确,或者急需司法解释予以确定。其中,最高人民法院《关于审理独立保函纠纷案件若干问题的规定》(法释〔2016〕24号)明确规定了独立保函纠纷,保理纠纷的相关司法解释正在制定过程中。私募基金纠纷,包括私募股权、私募证券基金,涵盖了私募基金内外部纠纷。非银行支付机构网络支付纠纷,俗称第三方支付纠纷。网络借贷纠纷,俗称P2P纠纷,当事

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