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【期刊名称】 《福建政法管理干部学院学报》
国有企业知识产权的保护
【副标题】 以老工业基地改造为视点兼论国有资产的监管体制
【作者】 郭丹【作者单位】 哈尔滨工业大学
【分类】 知识产权法
【中文关键词】 老工业基地改造;国有企业知识产权;监管体制
【文章编码】 1009-9093(2006)-02-0049-04【文献标识码】 A
【期刊年份】 2006年【期号】 2
【页码】 49
【摘要】

进入90年代以来,随着国有企业的改制,国有资产流失呈快速递增态势。尤其在老工业基地的改造中,以国有企业知识产权为表现形式的国有资产的流失触目惊心,这种现象已经成为新时期国有资产监管应当注意的重要问题。应当以国有企业为中心,以知识产权的确认、评估、作价为途径,围绕着国有资产的保值与增值,构建一套切实可行的国有企业知识产权的监管保护体制,加强自主知识产权创造和保护为老工业基地调整改造奠定基础。

【全文】法宝引证码CLI.A.1171663    
  
  党的十六大提出,要支持东北地区等老工业基地加快调整和改造,普遍推广公司制改造,这种新体制的实施,为我国国有企业走出困境、重振雄风、注入活力提供了政治保证。但由于一些企业在操作中的不规范,造成了国有资产大量流失,以国有企业知识产权为表现形式的国有资产的流失触目惊心,这种现象已经成为新时期国有资产监管应当注意的重要问题。众所周知,在经济全球化、市场化日益突出的今天,离开了知识产权,技术创新、核心技术都无从谈起。同其他地区相比,东北老工业基地国有企业比重过高,在老工业基地的改造中,公司制改革带来的国有知识产权的流失更成为一大症结,已经成为不可忽视的国有资产流失的新问题。2003年5月,《中国青年报》报道了哈尔滨市正阳河、老都一处、松花江大饭店、紫罗兰摄影社、光明眼镜店等12家国有商业企业,完成了国有资产退出改革,退出的国有有形资产总额近3亿元,变成清一色民营股份制企业。而在改革转制中,这些国有商企的资产均由哈尔滨市商委委托评估中介机构评估、经哈尔滨市国有资产管理部门认定后确定其价值。但是,该次评估的内容只针对有形资产,对商标、商号等无形资产均未评估。而在2005年进行的几个大型国有企业的改制中,如哈尔滨水泥厂、黑龙江煤矿机械集团有限公司、龙丹乳业等,其改制方案中均未见关于国有知识产权的具体保护措施。可见,对于国有企业的无形资产历来不被重视,在当前这一问题应该被提出并值得高度注意。
  一、国有企业知识产权的构成及流失现状剖析
  (一)国有企业知识产权的构成
  当前对于国有企业知识产权的概念缺乏界定,有学者认为国有知识产权就是属于国家所有的知识产权{1}。而关于国有知识产权的范围的界定,有学者认为全民所有制单位即国有单位拥有的知识产权无疑属于国有知识产权,而国家占有一定股份(控股或未控股)的单位拥有的知识产权、国有单位与非国有单位或个人共同拥有的知识产权亦应列入国有知识产权的范围。{2}至于国有知识产权的取得,有学者认为其原则应该是是“谁投资、谁所有”{3},同时有学者认为这个原则并不完全适用于国有知识产权的取得。按我国知识产权法律的有关规定,知识产权的取得,在许多情况下遵循合同约定的原则{4}。
  无论国有知识产权的概念及范围的争议多大,在我国关于国有知识产权的构成已经取得共识,大多数学者都认为,国有企业知识产权主要体现为商标专用权、专利权、技术秘密以及商誉权等,也即通常所说的无形财产权。在我国的国有企业中,知识产权在国有资产中所占比重不可低估,众多的老国有企业以良好的信誉和产品拥有很高的市场信誉,其知识产权的价值不可低估。
  (二)国有企业知识产权在改制中的流失现状
  在老工业基地调整改造中,国有企业的知识产权流失严重,已经严重的影响到国有资产的安全,更具有极大的潜在危害。所谓国有企业知识产权流失的含义应包括这样几个层次;①国有知识产权及其权益、收益被非法转移为非国家所有,这是其最基本的含义;②因主观原因致使国有知识产权被闲置浪费;③国有知识产权不当使用造成价值贬损;④未依法维护造成国有知识产权灭失;⑤因管理不善造成国有单位失去机会取得本应获得的知识产权。同{2}在国有企业的改造中,以国有企业知识产权为表现形式的国有资产的流失,主要是指运用各种手段将国有知识产权、国有知识产权权益以及由此而产生出来的国有知识产权收益转化成非国有知识产权、非国有知识产权权益和非国有知识产权收益,或者以国有知识产权毁损、消失的形式形成流失。
  通过调查以及有关资料显示,目前在老工业基地的改造中,国有知识产权流失主要表现为如下形式:
  其一,国有企业参加资产重组或在破产清算时遗漏了国有知识产权,未与有形资产一并列入进行清算,如哈尔滨水泥厂与亚泰集团的合并;
  其二,中外合资中中方的国有知识产权被无偿使用或被压价收购或被打入冷宫{5};
  其三,国有企业股份制改造中的国有知识产权未入账折股或低估价值入账折股;很多企业的无形资产尚未估价入帐,企业的权益无从体现,商标、专利权、专利等无形资产流失于帐外,在改制中最常见的手法是对其中有形资产部分按原值等价折合入股,而对国有资产中的专利、商标、商誉、品牌等极具价值和增值潜力的无形资产,则不予评估或按极低的价格评估,有意无意吞噬国有资产。
  其四,企业产权变动(如以国有知识产权投资入股、企业改制、资产重组等)过程中未依法办理转让手续;
  其五:发明创造者在改制中离职,擅自带走知识产权内容,而国有企业并未追究。
  (三)改制中国有企业知识产权的流失原因剖析
  究其原因,老工业基地改造中国有知识产权流失的一个深层次原因是国有资产的产权主体虚置,所有者长期缺位,造成似乎人人有责,但又人人不负责任的现象{6},这实际上就是国有资产流失的根本原因在国有知识产权流失方面的表现,只是更为明显。作为企业重要资产的无形资产,其作用是可以使企业获取超额利润,它应当是企业经营者关注的焦点,然而,事实并非如此,与有形财产相比,国有企业的无形资产缺乏利益主体的关注。作为原计划经济体制下的国有企业的经营者,由于无形资产的状况优劣以及是否完整、安全与其经营业绩评价没有直接关系,因此经营者对无形资产缺乏关注,其现实表现为淡薄的无形资产保护意识、保密意识和缺乏对无形资产的有效管理。而面临转制时,由于经营者占大股的政策,使得经营者在企业资产的评估问题上又成了名副其实的“当事人”,更是很难要求其公正地来对待本就容易被其他人忽视的无形资产了。土豪我们做朋友好不好
  其次,缺乏对国有企业知识产权流失的定量研究是国有制是产权管理当中监控不力的表现。从定性分析到定量研究,是研究工作深入的一种表现。但我国目前对国有知识产权流失问题的研究,基本上还是处于定性阶段,缺乏结合企业的实际情况,制定可量化的可操作的企业监督约束机制,以量化的知识产权数据与指标进行的监控不力,因而迫切需要开展定量研究。
  再次,知识产权意识淡薄,缺乏有力的监管是执法层面上的原因。
  由于长期计划体制的影响,国有企业缺乏规范的知识产权管理制度和管理机构,没有合格的知识产权管理人员。而知识产权管理执法部门如专利局、商标局等又未严格执法,对国有知识产权保护不力;使国有企业在合资、股份制改造、破产清算、资产重组等活动中大量出现不规范运作,如过低评估或漏评国有知识产权价值,致使国有企业知识产权流失情况严重。
  最后,缺乏对国有企业负责人有效的行为监督、约束机制和法律支持。
  由于历史上的原因,众多的国有企业管理者严重缺乏知识产权保护意识,甚至不了解国有知识产权是国有资产重要的一部分,致使改制过程中,有些国有企业的上级政府及管理部门没有充分认识到无形资产在企业经营和国民经济中的重要作用,对国有知识产权的监管无力,不能注意保护。在对企业负责人的绩效评估时,对国有企业负责人的考核和监控没有知识产权保护的指标,缺乏奖惩制度,对其行为缺乏有效的监督和约束。另外,虽然经过这些年的建立、修订和完善发展,我国关于知识产权的相关法律法规体系已有所发展,但相对于知识产权的发展速度,法律法规仍存在着滞后性,尚不能完成全面保护国有企业知识产权的需要。
  二、国有企业知识产权在老工业基地改制中流失的对策
  对于老工业基地改造中国有企业知识产权流失严重的现状,可资依据的法律规定并不完善。国务院及其主管部门也曾就国有资产的清产核资、产权界定与登记、资产评估、监督管理等方面颁布了一系列的法规,使国有资产的管理工作逐步做到有章可循。然而,上述有关法规,尽管有的也提到国有无形资产的流失问题,但总体上讲针对的主要是国有有形资产的流失,对遏制以知识产权为主的国有无形资产流失缺乏力度。应对以上原因,结合老工业基地的特殊情况,在老工业基地改造国有企业时,应注意如下几个方面:
  (一)国有企业公司制改造之前
  1、完善有关的知识产权法律
  虽然我国目前知识产权体系基本形成,但是《商标法》、《专利法》以及国务院颁布的行政法规仅是原则性的保护规定,并未见有关针对于国有企业知识产权保护的规定,且监管制度过于粗线条,不利于操作。应当从改变现有的科技成果评价指标、规范人才流动制度将人才流动制度与知识产权管理制度结合起来、降低知识产权保护成本并加大对知识产权侵权者的惩罚力度、规范国有知识产权的评估管理等方面尽快完善我国国有知识产权保护法律制度,为老工业基地改造中国有知识产权的保护提供立法上的支持。
  2、强化知识产权保护意识
  在老工业基地的改制工作中,国有企业改制之前应通过相应手段(讲座、学习、培训等短期集中训练)普及知识产权知识,强化管理者的知识产权意识,提高国有企业知识产权管理人员的业务素质,培养其用法律手段确定无形资产的意识,使企业对自己的知识产权能及时依法到有关的行政管理部门登记注册以确定权利归属。同时应重视知识产权的国外注册工作,做到未雨绸缪,企业的经营者要充分利用《专利合作条约》和《商标注册马德里协定》等国际公约提供的简便程序,节省费用的便利条件,及时办理国际注册,避免知识产权的地域性限制引发的流失。同{2}
  3、建立健全国有企业知识产权管理机构和管理制度
  建立现代企业制度包括了建立相应的企业无形资产保护机制,在资本主义国家,大多数发达国家大型现代化企业的知识产权

  ······

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【注释】                                                                                                     
【参考文献】

{1}应明.国有知识产权管理研究优秀专利调查研究报告集.中国专利局办公室政策研究处编,1997.

{2}朱雪忠.国有知识产权流失问题研究述评[J].科研管理,2000,(2).

{3}谢次昌.国有资产法[M].北京:法律出版社,1997.

{4}朱雪忠.论国有知识产权取得的法律依据[J].知识产权,1998,(4).

{5}梁凌峰.国有名牌在引进外资中流失的形式、原因及对策[J].电子知识产权,1997,(2).

{6}刘家义.论国有资产管理[J].管理世界,1998,(5).

{7}顾功耘.国有经济法律制度构建的理论思考[J].毛泽东邓小平理论研究,2005,(4).

{8}王先林.关于中国反垄断执法机构的设置与职责问题的探讨[J].中国行政管理,2000,(8).

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