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【期刊名称】 《华东政法大学学报》
履行给付行政任务的私人之法律地位
【副标题】 以养老保障行政为例【作者】 胡敏洁
【作者单位】 南京大学【分类】 养老保险法律制度
【中文关键词】 给付行政;私人参与;法律地位;养老保障
【期刊年份】 2011年【期号】 2
【页码】 18
【摘要】

私人参与给付行政的法根据在于宪法对给付行政中国家和社会二元关系的确立。私人可能作为被授权者、被委托者、提供协助者或监督者进入给付行政法律关系之中。私人承担给付行政任务,若基于法律、法规的授权则成为行政主体。私人可能具有防御权利与积极的受益权利这两种形态的实体权利。私人履行给付行政任务需要承担程序与信息披露义务。司法实践则依然按照传统的“法律法规授权或委托”观点来处理有关争议。

【全文】法宝引证码CLI.A.1154132    

一、问题的提出

伴随着西方国家福利改革和行政国家的扩张背景,给付行政的内容已经逐渐成为现代行政法的重要内容。作为一内容庞杂的领域,给付行政包含诸多具体内容,即资金交付行政、公用设施行政以及社会保障行政;而即便是任何一个具体领域,例如社会保障领域,又依其不同的社会保障项目,分为社会福利、养老保险、社会救助等诸多内容;可以说,没有哪一范畴像给付行政一般难以确定其范围,因此也就是在这一意义上,给付行政经常被认为是一种“发现问题”的概念。{1}但是,尽管它的内容颇为庞杂和近乎琐碎,其中却具有这样一种共同现象,也是其与秩序行政之重要差异,即该领域经常会出现由私人来履行行政任务的情形,如私人参与给付行政的资金筹措、私人协助给付行政任务的实现等诸多情形。

在我国这一现象的出现则是源自于不断的阵痛与改革,在从计划经济到市场经济的蜕变过程中,传统中国社会所具有的“国家一社会”一体化的结构发生了变化,取而代之的是政府、市场和社会三方互动的局面。在这样的背景之中,个人具有了参与行政活动的空间与可能性。而在内容庞杂的给付行政领域之中,基于各种因由,如资金筹措的需要、市场诱因的导入、政府的积极推动等,通过私人来实现给付行政任务的情形日渐增多。以养老保障领域为例,自1993年以来,我国的养老保障制度便经历着不断的制度变革与调整,这其中“养老事业社会化”一直是重要的改革方向之一。{2}例如,2003年,民政部制定了《中国老龄事业发展“十五”计划纲要(2001 -2005)》,强调了“大力推进老年福利事业社会化、产业化和法制化进程”的方针。在这样的制度背景和变革之中,行政法学应当如何加以应对?具体而言,私人主体在新型法律关系之中具有何种主体资格与地位?法院又应当如何作出相应的回应?这些问题值得深入探究。

二、私人履行给付行政任务的法依据

在给付行政中,固然由法律规定或者行政机关以公法形式成立的行政法关系,也存在着大量私法关系。基于该原理,给付行政中原本就具有着私人参加的基础及可能性。但是具体到每一国家,私人参与给付行政却具有不同的法律依据,这种法律依据则会因其制度背景的不同而各有特色。

(一)宪法与法律之中的“国家与社会”

改革开放以来,我国的国家与社会关系的演变引起了学者的极大关注,学者们对此进行了深入研究。{3}实际上,这一关系的演变也正是私人参与给付行政的基础之所在。如果仍旧处于铁板一块的计划经济时代,私人的参与空间会非常微弱。在这种体制之下,国家几乎垄断了全部资源,“有公无私”得到了空前的贯彻。{4}改革开放之后,随着政府治理方式的转变,政府、市场和社会三方互动的局面逐渐形成。“个人开始意识到独立的个人利益的存在,并逐渐以追求个人利益的最大化来作为个人行为的原则。”{5}于是,各种形态的个人及组织开始逐渐获得了更多的生存空间,私人作为其中富有活力的细胞也开始逐渐活跃。此时,我们所研究和关注的私人,才开始具有介入给付行政任务的可能性。

实际上,“国家与社会”之间的关联也会表现于具体的宪法文本之中。例如,《宪法》第44、45条作出了涉及养老保障问题的规定。从中我们可以看到,宪法文本对于“国家和社会”的责任与义务均加以了强调。一方面,“国家”对于养老保障制度的建构发挥着重要的作用,其作为基本制度的设计者,具有一定的宪法性义务,例如,建立和健全社会保障制度,发展社会保险、社会救济和医疗卫生事业等,根据“法律规定”实行退休制度。这些类似条款的规定大多被认为是一种“政策性条款”,或是国家的一种“努力义务”。另一方面,在涉及退休、物质帮助的问题上,社会同样负有保障义务,这在具体的立法条文中更为明显。例如,《老年人权益保障法》第6、7、23条即规定了社会的责任。“社会”力量对于老年人权益保障、敬老、健全老年人社会保障制度均负有相应的责任。其中,“社会”便可能包括个人或团体。当然,具体的义务划分会因为具体社会保障项目的不同而有所不同。例如,在养老保险项目之中,来自于社会的因素可能更多。在事业单位改制中的养老保险制度便强调的是一种“社会统筹与个人账户相结合”的基本养老保险制度;即单位缴纳基本养老保险费的比例,一般不超过单位工资总额的20%,个人缴纳基本养老保险费(以下简称“个人缴费”)的比例为本人缴费工资的8%,由单位代扣。但是,如果涉及到一些基础性的养老保险项目,政府则可以给予一定的资助或者补贴,例如目前正在推行的“新型农村社会养老保险金”项目,便是由一些省级政府给予补贴的。{6}

(二)国家的积极义务与鼓励态度

在国家与社会关系的新格局中,私人承担给付行政任务的履行实际上又与国家对于给付行政所负有的积极义务有关,而这种积极义务会非常具体地表现为政府对私人参与给付行政的“鼓励”与“扶持”,这与秩序行政是明显不同的。

国家对于给付行政负有积极形成的义务,而社会主义国家则尤其如此。这是因为,对于社会主义国家的中国而言,传统的社会主义宪法重点本就不在于保障经济自由,而在于保障社会权利。{7}在这样的背景中,中共第十六届六中全会以及中共十七大,均对构建和谐社会以及促进社会公平正义等理念加以更为系统的阐述,并提出了相关具体措施。这也从另一个侧面印证了这一判断,即基于政治体制,社会主义国家负有更多的积极义务来提供各项生存保障。这种积极义务的实现需要由国家通过各种形式加以实现,如上文所涉及到的养老保障中的各种政府义务。

同时,社会主义国家为实现公民生存福祉所提供的各项保障之中,更为强调“人民的各种参与”,这则源自我国《宪法》第2条的规定,即“中华人民共和国的一切权力属于人民……人民依照法律规定,通过各种途径和形式,管理国家事务,管理经济和文化事业,管理社会事务。”依据这样的规定,我们可以看出如下要素:(1)各项法律可以对人民参与管理国家事务等作出具体规定;(2)人民可以通过各种途径和形式参与管理;(3)可以管理国家事务、经济和文化事业、社会事务。

由此,依据《宪法》第2条的规定,基于社会主义国家权力属于人民的特性,从宪法的原旨来看,我国公民对于社会事务可以通过各种途径加以参与,而这其中的各种途径便应当理解为既可包括公法途径,也可包括私法途径;既可通过单个的个人形式来参与,也可通过各种私法团体来参与。

政府的积极促成义务则在具体的法律之中进一步细化,例如《老年人权益保障法》第8、24、33条的规定。从中可以看出:对于敬老、养老的私人,政府会对其加以奖励或者表扬;此外,政府对于社会组织与个人兴办老年福利院、敬老院等持积极的鼓励和扶持态度。这些规定在实践中得到了执行。以广州市为例,在现有的180多个养老院中,即有160个是民办公助的,区一级养老院基本上是民办公助的。{8}很多地方还出台了相关的资助民营养老院的规定与细则。例如,北京市顺义区政府出台新政策、制定奖励办法刺激市场发育,对投资额在500万元的给予200万元的三年贴息奖励,对投资额在1000万元以上的给予500万元的三年贴息奖励。{9}借助这种资助行政,民间养老院成为了养老服务提供的重要方式之一。

实际上,这一立法倾向在政策上也有清晰呈现。例如,《国务院办公厅转发全国老龄委办公室和发展改革委等部门关于加快发展养老服务业意见的通知》(国办发[2006 ] 6号),就明确指出:“积极支持以公建民营、民办公助、政府补贴、购买服务等多种方式兴办养老服务业,鼓励社会资金以独资、合资、合作、联营、参股等方式兴办养老服务业。”

(三)给付行政中的私人参与与补充性原则

通过以上论述,我们可以看出国家与社会在给付行政之中承担着同等重要的职能。那么二者又是如何分担职责的呢?《老年人权益保障法》第10条作出了“老年人养老主要依靠家庭,家庭成员应当关心和照料老人”的规定,这最为明显的体现了养老保障的补充性原则,即家庭是养老的首要承担主体,而国家只是承担补充责任。这种结构与德国有些类似,也就是说:“公民个人的生活需要自我负责,尽自己所能努力实现自我发展;同时鼓励社会团体积极组织起来,团结互助共同为促进社会福祉服务。”{10}

在我国给付行政的发展过程之中,特别是养老保障领域,大量的养老服务的提供原本就是属于社会、家庭与个人的自我责任,这在各地的具体立法和相关规范中都有所体现。各地在养老保障领域一直倡导“居家养老”,北京市东城区研究制定了《东城区关于开展居家养老服务试点工作的意见》以及《东城区居家养老服务政府补贴实施办法》;黑龙江省哈尔滨市道里区出台了《关于推进居家养老服务工作的实施意见》;浙江省宁波市先后下发了《关于促进居家养老服务规范运作的指导意见》(甬民发[2007] 46号)、《关于加快推进居家养老服务工作的通知》(甬民发[2007] 92号)和《关于推进农村居家养老服务工作的指导意见》(甬民发{2007} 137号),其他各地也有类似的做法,这也就意味着在养老保障领域之中,私人参与原本就是应有之义,因此,相关的法律规定才采用了鼓励、支持的态度来积极地推进私人的参与。

这也是给付行政中的一般原理之一—补充性原则的一种体现,即基于国家与社会相互分离的基本原则,凡是个人能够自发、自立完成的事,就不应当交由团体来做。国家此时需要提供的只是“有益的帮助”,即促进、资助发展,促使其能够自行完成事务的帮助。当然,补充性原则可能会因为立法者的立法形成具有不同的形态。{11}

三、私人多元化法律地位的形成

在上述宪法和法律所提供的基本框架之下,作为一种积极行政,给付行政更为强调私人在法律上的“受益地位”,而实际上,由于“行政—相对人—第三人”多元法律关系的形成,私人的法律地位呈现出多元化的特征。下跌你应该笑还是哭

在现代行政中,“行政是以大量不同的角色……例如,行政机关、私人公司、贷方、承保人、顾客、非营利组织、第三方执行者……”{12}与私人相关联。与此同时,私人也因此具有不同的法律地位。

(一)作为被授权者的私人

“社会保险经办机构”是最为典型的被授权组织,根据《社会保险行政争议处理办法》第2条第2款的规定,“本办法所称的经办机构,是指法律、法规授权的劳动保障行政部门所属的专门办理养老保险……等社会保险事务的工作机构”。养老保险经办机构尽管是纯公益性的事业单位,但却具有一定的行政权。它享有执法权,例如养老保险稽核权就是直接授予社保经办机构的;同时,在一些地方,社会保险经办机构的工作人员也被纳入公务员队伍的管理之中。一些具体的地方规定进一步明确了养老保险经办机构的法律责任,例如《江苏省企业职工基本养老保险规定》第34条作出了如下规定:“社会保险经办机构应当根据国家和省规定,建立健全养老保险基金的财务、会计、统计和审计等管理和监督制度。每年编制养老保险基金收支的预决算,按时编制和报送养老保险基金的财务、会计和统计报表。”

(二)作为被委托者的私人

传统行政法上所谓行政委托,是指国家等行政主体将其特定的行政事务委托公权力主体之外的私人执行。实际上,也就是以“公共目的”的正当性为前提,将某些公共事务委托给民间和私人组织来实施管理。在养老保障领域,这种委托可以通过行政契约等方式来加以实现。例如,在养老保险金的管理环节,由于养老保险的专业性特征,实际上可以交由“养老保险公司”来管理。如2009年12月28日保监会发布的《关于试行养老保障委托管理业务有关事项的通知》,其中规定养老保障委托管理业务,是指养老保险公司作为受托人,接受政府部门、企事业单位等团体客户的委托,为其提供有关养老保障方案设计、账户管理、投资管理、待遇支付等服务。再如,依据《新型农村社会养老保险经办规程(试行)》第2条规定,村(居)民委员会协办人员(以下简称“村协办员”)协助办理。

实践中也经常可以看到“劳动监察协管员”,实际上其可以监督用人单位的养老保障金缴纳情况,以保障劳动者的合法权益,此种协管员是一种被委托主体,当然它们还可能具有行政协助的特征。

(三)提供协助的私人

在包含养老保障在内的给付行政领域,实践中特别常见的一种情形是任何申请给付的公民通常都会被要求对行政机关公开其个人的相关生活状况,或者是在行政机关进行调查的过程之中,需要为行政机关提供必要信息。在给付行政中的申请者之外,有时也需要与申请者有关的当事人、邻人等提供协助。

在养老保障的缴费监管中,《社会保险费征缴监督检查办法》规定:缴费单位有下列行为之一的,应当给予警告,并可以处以10000元以下的罚款:(1)阻挠劳动保障监察人员依法行使监察职权,拒绝检查的;(2)隐瞒事实真相,谎报、瞒报,出具伪证,或者隐匿、毁灭证据的;(3)拒绝提供与缴纳社会保险费有关的用人情况、工资表、财务报表等资料的;(4)拒绝执行劳动保障行政部门下达的监督检查询问书的。缴费单位多为用人单位,当劳动保障监察人员检查时,用人单位作为履行给付行政任务的主体应当承担协助义务,此种协助义务不履行则可能构成行政处罚的事由。此时,私人可能只是提供某些协助性的义务,其在行政机关的指挥监督之下,协助履行行政任务,达成行政目的。私人并不具备独立的法律地位,一切对外的权利义务均由行政机关吸收,不存在权限转移的情形。

(四)作为行政活动监督者的私人

私人还可能在给付行政任务履行中发挥监督作用。例如,依据《重庆市骗取社会保险基金处理办法》第7条的规定,“对骗取社会保险基金的行为,任何单位和个人有权向人力资源和社会保障行政部门及其社会保险经办机构


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【参考文献】

{1}[日]大桥洋一:《行政法学的结构性变革》,吕艳滨译,中国人民大学出版社2008年版,第115页。

{2}1993年,中共中央十四届三中全会在理论界取得共识的基础上,做出了《关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定》。其中对中国的养老保障体制改革作出了三项原则规定,这也被认为是养老保障体制改革的开端。

{3}参见邓正来:《中国发展研究的检视—兼论中国市民社会研究》,载邓止来:《国家与社会—一种社会理论的研究路径》,中央编译出版社1998年版。

{4}金自宁:《公法、私法二元区分的反思》,北京大学出版社2007年版,第119页。

{5}时宪民:《中国社会转型期的结构分化与双二元社会结构》,载《中国社会科学季刊》1993年第5期。

{6}例如,河南省规定,省、省辖市两级财政对参保人缴费给予补贴,省财政每人每年补贴20元,省辖市财政每人每年补贴不低于10元。

{7}韩大元等:《宪法学专题研究》,中国人民大学出版社2004年版,第十二章“社会经济权利”。

{8}参见《养老院民办公助》,资料来源:http;//www. dayoo. com/gb/content/2003-03/06/content_975749.htm,访问日期为2009年12月21日。

{9}此外,天津市和平区制定出台《和平区鼓励扶持社会力量兴办养老服务机构的意见》,明确了监督管理办法和表彰激励机制;河北省石家庄市长安区出台了《长安区资助社会力量兴办社会福利机构暂行办法》、《长安区资助养老服务机构管理办法》等,其他各地的做法还有很多,资料来源:http://fss. mca. gov. cn/article/zcwj/,访问日期为2009年12月1日。

{10}[德]罗尔夫·斯特博:《德国经济行政法》,苏颖霞、陈少康译,中国政法大学出版社1999年版,第66页。

{11}张桐锐:《补充性原则与社会政策》,载许宗力编:《公法学篇(一)》,台湾元照出版有限公司2002年版。

{12}[美]弗里曼:《私人团体、公共职能与新行政法》,毕洪海译,载《北大法律评论》(第5卷第2辑),法律出版社2004年版

{13}《民办公助养老院的各地做法》,资料来源: http://www. capw. com. cn/ReadNews. asp? NewsId = 5808&page =2,访问日期为2010年2月26日。

{14}李洪雷:《其他承担行政任务的主体》,载应松年主编:《当代中国行政法》,中国方正出版社2004年版。

{15}沈政雄:《资金交付行政之法统制》,台湾政治大学法律学研究所硕士论文,1997年提交。

{16}例如,《中华人民共和国政府信息公开条例》第37条规定:“教育、医疗卫生、计划生育、供水、供电、供气、供热、环保、公共交通等与人民群众利益密切相关的公共企事业单位在提供社会公共服务过程中制作、获取的信息的公开,参照本条例执行,具体办法由国务院有关主管部门或者机构制定。”

{17}陈春生:《行政法之学理与体系(二)》,台湾元照出版有限公司2007年版,第115页。

{18}例如江苏省南京市2009年出台的新政策,连续3年年检、审计合格的民办老年福利机构可以跨区(县)设立连锁分支机构,连锁机构无须再进行登记注册,只需报驻点所在地民政部门备案,并领取批准设置证书、消防合格证及卫生许可证等。参见《无需独立登记独立取名民办老年福利机构可开连锁店》,载《南京日报》2009年7月13日第3版。

{19}参见《在汕头市深入开展民办非企业单位信息公开和承诺服务活动动员大会上的讲话》,资料来源:http://mzj. shantou. gov. cn/mjzz/web/xwdl_view. asp? id = 648,访问日期为2010年1月10日。

{20} 南京市中级人民法院(2009)宁民第1454号民事裁定书。

{21}河南省周口市中级人民法院(2009)周民终字第585号民事判决书。

{22}《张某某不服市社保中心不予办理补缴养老保险费用的答复意见案》,载北京市高级人民法院行政审判庭编:《北京行政诉讼案例》(第2卷),法律出版社2003年版。

{23}当政府深深地卷入私人行为中,尽管其具有私行为的表象,但从实质上还是被认为是政府行为。这是在公共事业和服务民营化背景下政府行为学说的应用。通常,民营化标志着由私人行为者来代行公共服务,其结果是政府仅仅“卷入”。参见Daphne Barak-Erez, A State Action Doctrine for an Age of Pnvatization,45 Syracuse L. Rev. 1169(1995)。

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