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【期刊名称】 《河北法学》
CEPA若干法律问题研究
【英文标题】 Research on Legal Problems of CEPA【作者】 宗泊尹勃
【作者单位】 河北政法职业学院【分类】 国际经济法
【中文关键词】 CEPA;WTO;一国两制
【英文关键词】 CEPA;WTO;tWO systems within one country
【文章编码】 1002—3933(2004)09—0150—04【文献标识码】 A
【期刊年份】 2004年【期号】 9
【页码】 150
【摘要】 香港与内地签署两岸CEPA,对两地经济影响甚大。CEPA签署后,同为世界贸易组织成员方的内地和香港.要正确处理WTO与CEPA的关系。同样,CEPA也是对一国两制的创新和发展,其对大陆与台湾的经贸关系也带来一定的影响。
【英文摘要】 CEPA brings great reflections on the economic between the mainland and Hong Kong.The Mainland and Hong Kong,as the members of WTO,must deal with the relationship between WTO and CEPA correctly.CEPA develops the policy of two systems within one country and brings some reflections on the trade relationship between the Mainland and Tai wan.
【全文】法宝引证码CLI.A.119311    
  
  

近年来,随着经济全球化的快速拓展,区域经济一体化趋势也在迅速增强,在这一趋势下,各国及各地区都在加快调整经济发展战略,通过开展多边和双边等不同形式的经济合作,来增强本国及本地区的经济竞争能力,以抵御或减少经济全球化带来的影响及冲击。2003年6月30日,《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》(CEPA)在香港签署,这是中国自加入WTO后所签订的首个自由贸易协定(2003年10月17日,《内地与澳门关于建立更紧密经贸关系的安排》签订)。根据协定,双方已于2004年1月1日起正式实施协定中有关货物贸易和服务贸易自由化的具体承诺。CEPA签订后,内地与香港经贸关系将如何发展,成为各界普遍关心的重大问题。本文将在简要介绍CEPA主要内容及其影响的基础上,围绕着有关CEPA的几个法律问题进行分析。

一、CEPA的主要内容及影响

(3EPA包括一个主协定和6个附件。主协定共23个条款,共有6个部分,除阐明目标和原则的总则外,还包括货物贸易、原产地规则、服务贸易、贸易投资便利化及其他相关条款。6个附件[1]具体说明了主协定的实施细节。总体看来,CEPA主要涉及了货物贸易、服务贸易和贸易投资便利化三个方面,具体内容有:

1.货物贸易方面:主协议的货物贸易部分共有5个条款,包括:内地分阶段对香港原产地进口货物实行零关税;内地将不对香港的进口货物实行关税配额;双方都不对另一方的进口货物采取反倾销和反补贴措施、原产地规则等。按附件1的规定,从2004年1月1日起,273项内地税目涵盖的香港产品,只要符合原产地规则的要求,即可享受零关税优惠,2006年1月1日前对所有原产香港的进口货物实行零关税。这些产品包括部分化工产品、纸制品、纺织服装、首饰制品、电子及电器产品、钟表等,占香港原产货物80%以上。按附件2的规定,原产地的确定标准为:完全在一方获得的货物,或非完全在一方获得的货物,只有在该方进行了实质性的加工,其原产地方可认定为该方。按附件3的规定,香港原产地证书的主要发放机构为香港特别行政区政府工业贸易署;签发的原产地证书应符合相应的要求,如证书须具有惟一的编号、一份原产地证书只能对应一批同时进入内地的货物等;双方将采取联网核查的方式对实行零关税的香港货物的原产地申报进行管理。

2.服务贸易方面:主协定的服务贸易部分也有5个条款,主要涉及对另一方的服务及服务提供者逐渐减少或取消限制性措施、进一步加强双方在多个领域的合作、鼓励专业人员资格的相互认证等。附件4规定了优先开放18项香港服务行业[2]赴内地拓展业务。附件5明确了两地服务提供者的详细定义及核证办法。

3.贸易投资便利化方面:主协定表示,双方将通过透明度、标准一致化和加强信息交换等措施,推动贸易投资便利化,并将在贸易投资促进、通关便利化、商品检验检疫、食品安全、质量标准、电子商务、法律法规透明度、中小企业、中医药产业7个领域开展贸易投资便利化合作,有关合作将在设立的联合指导委员会的组织和协调下进行。附件6规定了每个领域的合作机制和合作内容。

CEPA是以两地经济共同发展为目标,特别是对推动香港经济发展有着更为直接的作用,这也是中央政府支持香港经济发展的一大重要举措。CEPA以市场经济为导向,通过推进两地贸易自由化及投资便利化加快两地经济整合,符合两地经济发展趋势的要求,并将使两地收到互惠双赢的效果。

二、CEPA应在wTo的框架内活动

在具体论述CEPA与WTO的关系前,首先要说明的是区域一体化与WTO多边贸易体制的关系。区域经济一体与全球经济一体是相对应的概念。区域一体化对全球经济一体化和WTO多边贸易体制的影响,是一个倍受关注同时也是充满争议的问题,即区域一体化对WTO多边贸易体制的利弊影响。1995年WTO一项研究结论认为,区域一体化和多边一体化在追求更加开放的贸易方面是相互补充的,而不是二者必择其一的关系[3]。因为区域性协定能够达成当时有关国家或地区在多边贸易范围内不能达成的规则或承诺,而其中的有些规则反过来又为多边贸易协定的达成铺平了道路或提供了基础。如欧共体在服务贸易方面所作的探索为GATT的达成提供了重要的借鉴。WTO承认区域一体化的另一个重要原因在于区域性安排和区域一体化特别是那些在组织内部取消或减少贸易壁垒的组织是在现实条件下增进国际经济合作、能够为成员国带来利益的有效形式,因而符合WTO贸易自由化和提高福利这一宗旨。正是因为如此,尽管通常来说区域一体化安排违反WTO最惠国待遇原则,但WTO允许区域贸易协定和组织的存在,并将其作为最惠国待遇原则的例外来处理。三年不开张,开张吃三年

2001年12月11日和2002年1月1日,中国与“台湾、澎湖、金门、马祖单独关税区”(简称“中国台北”)先后成为WTO正式成员,连同于1995年1月1日分别成为WTO创始成员的香港和澳门,在WTO体制中出现了“一国四席”的特有局面。由于中国大陆、香港、澳门、台湾(以下简称“两岸四地”)同属于一个主权国家,它们之间的关系是一国国内不同关税区之间的经贸关系。同时又因为“两岸四地”是WTO的成员,所以它们之间的关系又是WTO平等成员之间的经贸关系。所以两岸四地之间建立更紧密经贸关系,就必须符合WTO规则,不可能游离于WTO体制之外。在WTO体制下,最惠国待遇原则是一项基本原则,该原则旨在以多边贸易体制来限制经济实力战略及固有的歧视国外生产者的因素,因此部分成员之间建立更紧密经贸关系与各成员之间一般适用最惠国待遇原则是相矛盾的[4]。所以成员间要想建立符合WTO规则的更紧密经贸关系,就要利用WTO最惠国待遇原则的例外规定。

我们认为两岸四地在WTO框架下实现区域合作是可行的。理论上,WTO中规范区域贸易安排的核心规定是GATT1994第24条及《关于解释GATT1994第24条的谅解》。此外,1979年东京回合的“授权条款”和乌拉圭回合达成的《服务贸易总协定》为特定的区域贸易安排和区域一体化提供了明确的法律依据。

根据GATT1994第24条第4款的规定,“缔约各国认为,通过自愿签订协定发展各国之间经济的一体化,以扩大贸易的自由化是有好处的。缔约各国还认为,成立关税联盟或自由贸易区的目的,应为便利组成联盟或自由贸易区的领土之间的贸易,但对其他缔约国与这些领土之间进行的贸易,不得提高壁垒。”因此,GATT1994规定,不得阻止缔约各国在其领土之间建立关税联盟或自由贸易区,或为建立关税联盟或自由贸易区的需要采用某种临时协定(第24条第5款)。依总协定,所允许的地区性经济一体化的形式有三种或三个层次:关税同盟、自由贸易区、建立关税联盟或自由贸易区的“临时协议”。所谓关税同盟是用单一关税区替代两个以上的关税区,对外实行大体上相同的关税及其他贸易规章,对内则统一取消成员之间的“大体上所有”的贸易的关税及其限制性贸易法规,即实行比最惠国税率还要优惠的特惠制。关税同盟是最高层次的区域一体化形式,目前似乎只有欧盟达到了这个标准。所谓自由贸易区对外不要求实行统一的关税及其他贸易法规,各成员仍保持各自的原状,但对内在各成员之间,则要取消“大体上所有”的贸易关税及其他限制性贸易法规实行特惠制。所谓“临时协议”即是“在合理期间内成立关税联盟和自由贸易区的计划或进程表”(GATT1994第24条第5(丙)款)。此种形式被认为是一种具有相当幅度的灵活机制。笔者认为CEPA在性质上更接近自由贸易区,是自由贸易区的一种形式(只不过在名称上并没有直接这样称呼)。

1979年东京回合的“授权条款”(enabling clause)是在东京回合结束之际,迫于广大发展中国家的强烈要求,通过了一项名为《关于发展中国家差别、更优惠、互惠和较全面参与的决定》。由于该决定对于发达国家给予发展中国家差别、更优惠待遇以及发展中国家之间建立区域贸易安排司以免除GATT1994第1条所规定的最惠国待遇,所以被称为“授权条款”。在此条款中,由于没有直接规定如自由贸易区或关税同盟等区域贸易安排的形式等,所以可以推论:在发展中国家之间、发达国家与发展中国家之间根据“授权条款”可以建立任何形式的区域贸易安排。

在《服务贸易总协定》中,同样规定了区域一体化安排可以作为最惠国待遇原则的一种例外。根据《服务贸易总协定》第5条规定,“本协定不应阻碍其任何成员成为双边或多边服务贸易自由协定的当事方或订立此类协定,条件是此类协定(a)包括许多重要的服务部门,和(b)……第(a)项所述各部门中通过以下方式根除或取消……在两个或多个当事方之间的所有实质性歧视:(I)取消现有的歧视性措施,和/或(Ⅱ)禁止新的或更多的歧视性措施。”

可见,WTO的有关规定为区域经济一体化提供了一定的发展空间,我们只有充分理解和运用WTO的有关规则,才能享受区域经济一体化带来的经济利益和政治利益(在某些方面)。笔者认为,在处理WTO与我国这种在一国主权范围内不同的关税领土之间实行区域一体化应注意以下几个问题:(1)明确参加这种经贸关系安排各方的法律地位,中国是以主权国家的资格“人世”的,而中国香港、中国澳门和中国台北是以单独关税领土的资格“入世”,作为WTO成员,同属于一个主权国家的国家主体(中国)与非主权实体(中国香港)之间签订的经贸安排,虽是符合GATT1994第24条的成员之间的协定,但它又是一国国内的法律安排。以此来区别主权国家之间的区域经济一体化安排,如北美自由贸易区等;(2)正确处理CEPA与WTO规则之间的关系。作为既属于一主权国家内的法律安排,又属于WTO成员间的合作,CEPA的具体规则和实际运作就要符合双方的规则和要求,既不能突破“一国”的范围(此问题在后具体论述),又要注意不能违反WTO的规则。尤其应注意作为一项重要制度,WTO不仅对区域一体化本身进行了条件限定和提出了要求,同时对区域一体化是否符合这些条件还要进行审查监督。WTO成员方如果决定建立关税同盟、自由贸易区或加入为此目的而达成的协议,或决定建立服务贸易的经济一体化组织,或对以上计划或日程进行重大变动应立即通知世贸组织,并提供相关信息以便使世贸组织能够提出其认为适当的报告或建议(GATT1994第24条第7款)。1996年2月WTO总理事会建立了区域贸易协定委员会(Committee on Regional Trade Agreements,即RTA),由其负责WTO整个框架内区域贸易协定的审查监督。RTA一方面对区域贸易协定进行审查,评判其是否符合WTO规则,另一方面对区域安排对多边贸易体制所可能产生的影响以及区域安排与多边安排之间的关系进行探讨。所以CEPA要在WTO的规则范围内活动,以免引起争端,影响CEPA积极作用的发挥。

三、CEPA是对一国两制的创新和发展

有人认为一国两制作为一个政治概念对CEPA没有直接的影响,但是笔者认为在制定和落实CEPA时必须对这一问题进行探讨和研究,在理论上做好充分的准备,发展两地经贸关系必须在“一国”与“两制”兼容的范围内进行。CEPA的总特点是统筹全局,支持香港经济发展,使两地互惠双赢。一方面体现了“一国”的特点,即从一国这一大局出发,在照顾香港经济利益的基础上,协调国家整体利益及长远利益;另一方面则充分考虑“两制”的实际情况,在WTO框架下,强调两个单独关税区各自经济利益的

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【注释】                                                                                                     
【参考文献】 {1}隋伟.论《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》(J).南开学报·哲学社会科学版,2004,(1).谨防骗子
{2}张宪初.中港更紧密经贸关系安排初探(A).国际经济法论丛·第7卷(C).
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