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【期刊名称】 《法律适用》
最高人民法院民商事指导性案例的司法应用研究
【英文标题】 Research on Judicial Application of Commercial Guiding Cases of Supreme People''s Court
【作者】 赵晓海郭叶
【作者单位】 北大法制信息中心主任,北大法律信息网北大法制信息中心主任,北大法律信息网
【分类】 司法
【中文关键词】 案例指导制度;民商事指导性案例;司法应用
【期刊年份】 2017年【期号】 1
【页码】 56
【摘要】

随着我国案例指导制度的逐步推进,司法实践援引指导性案例的现象与日俱增,尤其是民商事领域。目前,关于民商事指导性案例的司法应用已成为案例指导制度所要讨论的热点问题。本文针对最高人民法院发布的民商事指导性案例,以“北大法宝-司法案例库”中的数据作为研究对象,探讨其在发布和应用方面的现状,从不同的角度出发,归纳和总结其在司法应用中呈现出来的规律和特点,并以应用频率最高的指导案例24号为例进行了实体性分析。然后对其在司法应用中存在的问题进行阐述和分析的基础上,提出了完善我国民商事指导性案例司法应用的相关建议和保障措施。

【全文】法宝引证码CLI.A.1222665    
  为了规范法官的自由裁量权,实现司法统一,截至2016年9月30日,最高人民法院先后出台了一系列的有关案例指导制度的规范性文件,其中2016年6月28日发布的《最高人民法院关于印发〈人民法院民事裁判文书制作规范〉〈民事诉讼文书样式〉的通知》中进一步明确指出“正在审理的案件在基本案情和法律适用方面与最高人民法院颁布的指导性案例相类似的,应当将指导性案例作为裁判理由引述,并写明指导性案例的编号和裁判要点”,“指导性案例不作为裁判依据引用”。[1]截止9月30日,最高人民法院共已发布14批指导性案例,其中,民商事指导性案例42例。为了深入了解这些民商事指导性案例的具体发布和应用情况,本文拟从大数据分析的角度出发,以“北大法宝-司法案例库”作为数据来源,展开深入的讨论和分析。
  一、民商事指导性案例的发布概况
  最高人民法院已发布14批共69例指导性案例,其中,民商事指导性案例42例。本文针对这42例民商事指导性案例,从不同的角度对其发布情况和案例特点作分析。
  (一)发布情况
  1.发布频率呈上升趋势
  在最高人民法院发布的14批指导性案例中,除第9批以外,其余每批指导性案例均有涉及民商事领域的
  案件。从2011年到2015年,民商事指导性案例的数量逐年递增。2011年第一批指导性案例发布2例,2015年上升到12例,2016年有所下降,目前仅有7例。
  2.发布日期不固定
  尽管指导性案例的发布频率有上升的趋势,但是其具体的发布日期并不固定。最高人民法院民商事指导性案例的发布时间比较分散,既有在上半年1、4、5和6月份予以发布的,也有在下半年9、11和12月份予以发布的。
  3.审结日期主要集中在2009年-2015年
  最高人民法院发布的42例民商事指导性案例中,审结日期为2009年以前的案件数量比较少,仅有10例,所占比例约为23.81%;其余的32例民商事指导性案例的审结日期均为2009年以后,所占比例高达76.19%,主要集中在2009年-2015年这个时间段。
  4.发布日期与审结日期之间无明显规律可循
  最高人民法院发布的民商事指导性案例的审结日期均早于发布日期。其中,第14批中的指导案例66-68号的审结日期均为2015年10月,发布日期为2016年9月,二者间隔时间仅仅11个月左右;而第10批中的指导案例52号的审结日期为2004年7月13日,发布日期为2015年4月15日,二者的间隔时间却长达10年有余。
  (二)案例特点
  1.民事案由以合同纠纷为主,知识产权类案由分布较均衡
  最高人民法院发布的民商事指导性案例中民事类有32例,知识产权类10例。从案由种类角度看,合同纠纷共有13例,占有主导地位;其次为执行异议之诉4例、侵权责任纠纷3例、公司纠纷3例和海事海商纠纷2例。建筑物区分所有权纠纷、离婚纠纷、继承纠纷、劳动争议、保险纠纷、海事诉讼特别程序、申请承认与执行法院判决、仲裁裁决类最少,各有1例。
  特别指出的是,近年来知识产权类指导性案例上升明显,最高人民法院发布的民商事指导性案例中知识产权类共10例。其中,2015年发布的两批指导性案例中知识产权类有6例,占2015年发布指导性案例的50%。从具体案由来看,涉及著作权、专利权、商标权纠纷各2例,仿冒纠纷1例,其他知识产权纠纷3例,呈现出案由分布相对均衡的特点。
  2.裁判要点侧重于实体指引
  指导性案例的指引方向包括实体性指引和程序性指引两种,在最高人民法院发布的42例民商事指导性案例中,裁判要点涉及案件实体问题的共有36例,所占比例约为86%;而涉及程序问题的仅有6例,占14%左右。
  3.案例来源集中在最高院和沪苏京三个省市
  民商事指导性案例主要来源包括最高院及10个省市,民商事指导性案例以最高院最多12例,上海9例,江苏7例,北京3例,其余省份均在2例以下。
  4.审理法院以最高院和高院为主
  民商事指导性案例的审理法院以普通法院为主,审理法院为专门法院的案件仅有一例。其中,高级人民法院审理的案件数量最多,已经达到总体数量的三分之一,最高人民法院居于第二位,其后是中级人民法院和基层人民法院。专门法院遴选出的民商事指导性案例很少,42例案例中只有1例。
  5.审理程序以二审为主
  最高人民法院发布的42例民商事指导性案例所适用的程序不仅包括审理程序还包括执行程序。在适用审理程序的案件中,二审的数量最多,共计23例,一审7例,再审5例。另有执行案例4例,督促案例1例,其他类案例2例。
  6.文书类型以判决书和裁定书为主
  在最高人民法院已发布的42例民商事指导性案例中,以判决书和裁定书为主,而其他文书涉及的极少。主要包括三类文书:判决书、裁定书和执督复函。其中,判决书的比例最高,达74%;裁定书,占24%;执督复函,约占2%。
  二、民商事指导性案例的司法应用
  为了保证数据来源的权威性和准确性,本文以“北大法宝-司法案例库”作为数据来源,旨在对民商事指导性案例的司法应用进行数据统计和对比分析的基础上,归纳和总结出其具体应用的规律和特点。中小学减的负已经加到家长身上了
  (一)应用情况统计分析
  1.整体情况
  目前最高人民法院共发布了42例民商事指导性案例,已被应用的共涉及20例,未被应用的共涉及22例,各自所占的比例分别为47.6%和52.4%,已被司法应用的指导案例约占一半。
  已被应用的指导案例包括1号、2号、7号、8号、9号、10号、15号、17号、18号、19号、23号、24号、25号、29号、33号、34号、45号、46号、47号、53号。未被应用的指导案例包括:16号、20号、30号、31号、35号、36号、37号、48号、49号、50号、51号、52号、54号、55号、56号、57号、58号、64号、65号、66号、67号、68号。
  2.个案情况
  20例民商事指导性案例已被应用于司法实践,应用案例共有370例。应用频率最高的是指导案例24号,高达165次;其次依次为指导案例15号、23号、9号、1号、8号及19号,被应用的次数分别为42、33、31、23、19及15次,其他指导案例应用频率较低。
  3.案由分布最高人民法院发布的民商事指导性案例被广泛应用
  于多个案由,具体包括买卖合同纠纷、居间合同纠纷、机动车交通事故责任纠纷等49类案由。其中,机动车交通事故责任纠纷案由最多,共计160例。其次是买卖合同纠纷、居间合同纠纷、公司解散纠纷、民间借贷纠纷案由,依次为44例、22例、19例及14例,其他案由则相对较少。
  (二)应用案例与指导性案例对比分析
  通过上文的数据分析,在对民商事指导性案例的司法应用情况已有基本了解的基础上,本文将运用比较分析的方法,从地域分布、法院级别和审理程序角度出发,对民商事指导性案例及其具体应用进行剖析。
  1.地域分布
  (1)遴选过指导性案例的地域越发重视应用
  民商事指导性案例主要来源于最高院及沪苏京等10个省市,但应用案例的地域分布比较广泛,涉及浙粤鲁苏等30个省份。在应用案例超过10例的12个省市中,有8个省市均曾遴选出指导性案例,体现出在应用方面更为重视,而黔桂陕等十余个未遴选出指导性案例的省市则很少应用指导性案例来指导审判实践。
  (2)未遴选过指导性案例的地域,也逐步重视指导性案例的应用
  尽管指导性案例的来源地域以东部经济发达地区为主,但是其应用案例的地域却并不仅仅局限于此。广东、河南、湖北、河北、吉林、辽宁、湖南、江西、内蒙古、广西、甘肃、宁夏、新疆、陕西、云南、贵州等二十一个省份,虽然没有涉及指导性案例的发布,但是却均在审判实践中应用了指导性案例,其应用案例总计171例,约占总量的46.3%。
  2.法院级别
  (1)普通法院比专门法院更重视对指导性案例的应用
  最高人民法院发布的指导性案例的审理法院包括普通法院和专门法院两大类。但是,在审判实践中,真正应用指导性案例的法院主要是普通法院,专门法院应用指导性案例的实践较少,仅有1例。
  (2)基层和中级人民法院应用指导性案例的频率较高
  基层人民法院和中级人民法院应用指导性案例的频率较高,其应用率分别为32.6%和60.9%,其次为高级人民法院,应用率为5.08%,而最高人民法院虽然级别最高,但是至今仅有4例案例将指导性案例应用于司法实践。据此,在审判实践中,指导性案例的指导作用在基层和中级人民法院已得到充分发挥,而高级、最高及专门人民法院的应用频率则相对较低。
  3.审理程序
  (1)应用案例所适用的审理程序相对广泛
  应用案例所涉及的审理程序与最高人民法院民商事指导性案例的审理程序基本保持一致,既包括审理程序又包括执行程序,且以审理程序为主导。在370例应用案件中,适用审理程序的案件有363例;适用执行程序的案件数量仅为4例,占0.1%的比例。另外,最高院关于民商事指导性案例的审理程序包含2例其他程序案件和1例督促程序的案件,但是在应用案件的审理程序中,适用其他程序的案件为3例,适用督促程序的案件数为0。
  (2)应用案件的审理程序以初审和终审为主
  最高人民法院发布的42例民商事指导性案例,审理程序为初审和终审的案件达30例,占71%的比例;370例应用案件的审理程序也是以初审和终审为主,分别为128例和215例,达到总量的92.7%。就所占比例而言,还高于最高院发布的民商事指导性案例中初审和终审程序。
  (三)应用案例的应用规律
  1.首次应用时间
  首次应用时间,是指最高人民法院发布指导性案例后,该案例在审判实践中第一次被援引的时间。已被司法实践援引的20例民商事指导性案例中,除了指导案例1号[2]、8号[3]和24号[4]的应用情况以外,其余17例指导性案例的首次应用均发生在其发布以后,且每个指导性案例被首次应用的时间分别为其发布后的1-13个月不等。
  从整体应用趋势上看,指导性案例的首次应用时间与发布时间之间的间隔越来越小,尤其值得一提的是,最高人民法院发布的第2号指导案例,其发布时间为2011年12月20日,首次应用时间为2012年1月5日,前后间隔仅16天的时间。由此可以推知,随着新指导性案例的陆续发布,其被应用于审判实践的速度将越来越快,范围越来越广泛。同时,这也反映了指导性案例在审判实践中的指导作用日益彰显。
  2.应用主体
  此处的应用主体,特指在诉讼中,首次提出援引指导性案例的人,主要包括法官、检察人员、当事人、申请人等。
  (1)应用主体分布广泛且以法官为主导
  在审判实践中,应用指导性案例的主体非常广泛,具体包括法官、原告、被告、上诉人、被上诉人、申请人和被申请人等。其中,法官应用比例最高,占30%;上诉人,所占比例为28%;原告、被上诉人、被告、其他,所占比例分别为15%、15%、5%、5%;而申请人和被申请人援引指导性案例的比例非常低。
  (2)与法官相比,非法官更倾向于援引指导性案例
  根据首次提出援引指导性案例的人是否是法官,可以将其分为法官援引和非法官援引两大类。在370例应用案例中,法官援引的比例仅占到30%,其余的70%均为非法官援引的案例。法官作为应用主体的案例远远低于非法官,这在某种程度上反映出,在司法实践中,法官很少会主动的去援引指导性案例进行裁判,而非法官基于对个人利益的维护,则往往比较倾向于援引指导性案例作为支持其主张的依据。
  3.应用内容
  根据最高法对民商事指导性案例编写结构的要求,每篇指导性案例均由七个部分组成,即标题、关键词、裁判要点、相关法条、基本案情、裁判结果及裁判理由。在审判实践中,无论是法官、公诉人,还是当事人,在引用指导性案例时,其引用的内容以裁判要点所占比重最高,达到66%;基本案情,所占比重约为31%,基本案情相似的占了29%,基本案情不同的仅占了2%。另外,目前已经开始出现参照指导性案例的裁判理由进行案件审理的情况,其所占比例已有3%。
  4.应用表述
  (1)民商事指导性案例的应用表述主要涉及六个要素
  在司法实践中,无论是法官还是其他应用主体,在援引民商事指导性案例进行审判时,几乎没有统一的固定的表述模式。法律对此也没有强制性规定,应用表述环境相对较宽松,一般情况下诉讼文书中只要能表述清楚所引用的是哪个案例即可。
  虽然关于民商事指导性案例应用表述模式的情况相对散乱,但是此次报告经过深度分析,发现无论是采用何种模式进行表述,都或多或少涉及以下六个要素,分别是发布主体、发布日期、发布批次、指导案例编号、指导案例标题和裁判要点。通过研究,基本可以断定民商事指导性案例的应用表述包含六个要素。
  (2)民商事指导性案例的应用表述中发布主体、指导案例编号、裁判要点三个要素应用频率最高
  通过对本次报告370例样本的数据进行统计和研究,发现六要素中,应用的频繁程度是不一样的,发布主体、指导案例编号、裁判要点三个要素是应用频率最高的三个要素。发布主体被援引的频率是最高的,达到363次;指导案例编号,其被援引的次数共计262次;裁判要点,其被援引的次数为241次。另外,应用表述中还援引了发布日期、指导案例标题、发布批次这三个要素,被援引次数分别为97、92、85。
  (3)应用表述模式并不固定,但三要素表述中以“发布主体+指导案例编号+裁判要点”模式为主
  根据应用表述所涉及的六个要素的数量,可将其分为单要素表述、双要素表述、三要素表述、四要素表述、五要素表述和六要素表述六大类。[5]通过对370例民商事应用案例的统计和分析,发现采用三要素表述的情形最多,达到120次,其中“发布主体+指导案例编号+裁判要点”模式65次之多。其次为双要素表述106次,四要素表述80次。
  (4)法官在裁判理由部分同时援引指导案例编号和裁判要点的情况较少
  根据《最高人民法院〈关于案例指导工作的规定〉实施细则》第11条规定:“在办理案件过程中,案件承办人员应当查询相关指导性案例。在裁判文书中引述相关指导性案例的,应在裁判理由部分引述指导性案例的编号和裁判要点。”《最高人民法院关于印发〈人民法院民事裁判文书制作规范〉〈民事诉讼文书样式〉的通知》中进一步明确指出“正在审理的案件在基本案情和法律适用方面与最高人民法院颁布的指导性案例相类似的,应当将指导性案例作为裁判理由引述,并写明指导性案例的编号和裁判要点”,但“指导性案例不作为裁判依据引用”。由此可知,最高人民法院对于应用主体中法官的表述方式是作出明确规定的。在370个应用指导性案例的数据样本中,法官主动援引的为101例。在101例样本中含47例符合此规定的案件,不符合规定引述的情形所占比例为53.6%。当然,本次数据统计包含了上述细则实施以前的情形。但在司法实践中,法官援引指导性案例时不严格按照实施细则的规定进行引述的情形还是存在的。
  5.应用结果
  根据法官在裁判案件时是否明确援引了指导性案例进行说理,将其分为明示援引[6]和隐性援引。[7]在370例应用案例中,法官明示援引的有141例,法官隐性援引的共有229例。由于法官隐性援引比较隐晦,为了保证研究结果的准确性,本文仅对法官明示援引的结果进行分析。
  (1)法官主动援引的指导性案例,绝大部分予以参照
  141例明示援引的案件中,法官主动援引案件为101例,被动援引的案件40例。在予以参照的案例中,法官主动援引占绝对的主导地位,111例予以参照的案件中,有97例是法官主动援引的。法官被动援引的案例中,只有14例是在审判中法官确认予以参照的,剩下的26例中,有24例是法官作出回应,但未予参照的,还有2例是未说明是否参照。由此可知,对于这些明示援引的案例,法官主动援引参照率很高,达到96%,同时出现法官主动援引,但未予以参照的情况,主要是由于指导性案例的案情或裁判要点不适用于该案,法官就此特地进行了说明;法官被动援引的指导性案例参照率较低,未参照率达到60%,或者因为案情不同,或者因为裁判要点不同,法官均给出了明确回应。有一小部分被动援引,法官在裁判理由部分是含糊的,无法判断是否予以参照,这样的情况较少。
  (2)裁判要点和基本案情是法官判断参照与否的重要标准
  在明示援引的情况下,应用结果分为三种情况,即参照、未参照和未说明。对于参照而言,主动援引和被动援引都有涉及,总共用111例应用案例。在主动援引中,有82例是基于裁判要点相似被引用,15例是基本案情相似被引用;而在被动援引中,有11例是基于裁判要点相似被引用,3例是基本案情相似被引用。由此可见,法官参照指导性案例进行审理的主要原因是裁判要点和基本案情相似。
  对于未参照而言,只有被动援引部分有所涉及。有16例是因为裁判要点不同而不予参照,8例是因为法官认为案情不相似而不予参照。法官不予参照指导性案例进行审理的主要原因是裁判要点和基本案情不同。对于未说明而言,也是如此,主要涉及对裁判要点和基本案情的判断问题。
  三、指导案例24号的应用情况
  为了更加深入的探究其应用情况,本文将以应用频率最高的指导案例24号为例,对其实体性应用进行多维度剖析。
  指导案例24号“荣宝英诉***、永诚财产保险股份有限公司江阴支公司机动车交通事故责任纠纷案”,是最高人民法院于2014年1月26日发布的第6批案例之一。在其发布之前,对于受害人特殊体质侵权案件,不仅理论界见仁见智,实务界也各持己见,尤其是交通事故侵权,实务界的处理结果比较混乱,随意性较大。而在其发布以后,该类侵权案件引入了英美法系的“蛋壳脑袋”规则,[8]即交通事故的受害人没有过错,其体质状况对损害后果的影响不属于可以减轻侵权人责任的法定情形,这在一定程度上,实现了理论与实务的统一。在实务中,指导案例24号的具体应用情况及趋势归纳如下:
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