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【期刊名称】 《法学杂志》
对证券市场立法的综合思考
【作者】 汪涌【分类】 证券法
【期刊年份】 1992年【期号】 3
【页码】 30
【全文】法宝引证码CLI.A.17116    
  近几年来,我国的证券市场发展迅猛,随着改革的深化有全面展开之势。目前已初步形成了以国家时政债券为主、企业债券和股票为辅的多种类和具有一定规模的证券市场。要使证券市场朝着国际化、规范化发展,并使我国国营企业股份化的试点工作搞得更好,首先也必须从法律上加以确定。法律的管理既有针对性又带有普遍性,证券市场的发展过程中所出现的一些共性的东西已经为我们的实际立法提供了素材。从目前情况看,应尽快制定如下法律、法规。
  1.公司法或股份有限公司法。公司是现代参与经济活动的重要形式,而公司又与证券(特别是股票)有天然的联系。一部公司法应具体、严格、详尽地制定有关股份企业的设立、组织、经营、解散和清算的条文。股份公司设立的条文是对公司的创办人的资格与责任、公司章程与公司内部细则的具体内容、公司名称和公司注册以及公司的基本权利等的规定:股份公司的组织和经营具体表现为资金的流动、其中包括组织公司的最低股本额及认购方法,各种股票形式的权益差别、股份的支付方式,股息和分红的程序等内容。须有股份公司的解散与清算的条文以便于公平、合理地实现不同债权人的利益。由于公司法中沙及到具体的法律制度比较复杂,我们搞商品经济的时间也不太长,目前制定完整的《公司法》肯定有一定困难。但为满足我国国营企业股份化的重要,为适应新的改革形势,应尽早制定《股份有限公司法》,使国营企业股份化有法可依、有章可循。
  2.证券法和证券交易法。该法作为规范证券市场的主要法律,要从总体上时证券发行和交易作出规定。在证券发行方面,应时不同证券的含义和证券关系人的权利进行界定,以及时股份公司发行证券的程序作出明文规定。其中重要的是公开制度。该制度来源于美国1933年的证券法,其要点是登记中报制度,股份公司在发行证券之前,除小额发行和私自筹募以外,都必须向政府监督机构——证券和交易委员会呈报登记申请书。申报书中应提供一切有关发行证券的资料,如公司的时务状况、组织机构、业务性质、资金用途等。在以后经管过程中,公司也要定期地公布本企业的时务状况。公开制度的作用在于方便投资者对证券投资作出明智的对策,以国家监督的方式迫使企业改善经营管理。另外,在证券交易方面,主要应包括证券上市的条件、审批手续、办理转让的金融机构和多方的职责以及证券交易的原则。在《证券交易法》中还应明确规定证券市场的主管机关及其管理原则,违法的处理及其

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