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【期刊名称】 《河北法学》
《SPS协定》对非政府机构规制的探究
【英文标题】 On the Discipline of the SPS Agreement for the Non-governmental Entities
【作者】 师华【作者单位】 同济大学法学院
【分类】 国际经济法【中文关键词】 《SPS协定》;非政府机构;规制
【英文关键词】 SPS Agreement ; Non-government entities; discipline
【文章编码】 1002-3933 (2009)12-0093-04【文献标识码】 A
【期刊年份】 2009年【期号】 12
【页码】 93
【摘要】

WTO《SPS协定》由于直接涉及食品安全、人类及动植物之生命和健康而日益受到人们的关注。《SPS协定》第13条专门对非政府机构进行了规制。不同于以往只有成员方政府受WTO多边贸易机制的约束,强制性的非政府机构制定、采用或实施的SPS措施受《SPS协定》直接约束,非强制性的非政府机构制定、采用或实施的SPS措施受《sPs协定》间接约束。当前随着非政府机构在食品安全监管中作用的日益凸显,我国在外贸实践中可以通过非政府机构如行业协会或商会实施的SPS措施,合理规避W TO成员方政府的相关义务。

【英文摘要】

More and more attention is paid to WTO SPS Agreement owing to it dealing with issues relevant to food safety, life andhealth of mankind, animals and plants. Article 13 specify the discipline of the SPS Agreement for the non-governmentalentities. Its not as usual that there are only members' government should be bound to WTO multilateral trade mechanism,the measures which the mandatory non-governmental entities design, adopt and implement should be direct bound to theSPS Agreement, while, those of the non-mandatory non-governmental entities should be indirect bound to the SPSAgreement. In the practice of foreign trade, we can make use of measures implemented by the non-governmental entitiesto circumvent the relevant obligations of the WTO members' government reasonably.

【全文】法宝引证码CLI.A.1142712    
  
  

WTO《实施卫生与植物卫生措施协定》( Agreement onthe Application of Sanitary and Phytosanitary Measures,简称《SPS协定》)是乌拉圭回合谈判建构的世界贸易组织法律框架中的重要协定之一,从属于货物贸易领域并和其中的农产品贸易有密切联系。《SPS协定》的重要性不仅因为农产品贸易而且由于其直接涉及食品安全、人类及动植物之生命和健康而日益受到人们的关注。自上个世纪50年代以来,疯牛病、口蹄疫、禽流感反复地在世界诸多国家爆发或传播,严重威胁和影响了人类的生命和健康,这无疑使得《 SPS协定》在整个货物多边贸易体制下具有其他协定无法比拟的地位。

《 SPS协定》第1.1条开门见山地表明了协定的适用范围:“本协定适用于所有可能直接或间接影响国际贸易的卫生与植物卫生措施。此类措施应依照本协定的规定制定和适用。”附件A第1条进一步明确了“卫生与植物卫生措施”是用于下列目的的任何措施:(1)保护成员领土内的动物或植物的生命或健康免受虫害、病害、带病有机体或致病有机体的传入、定居或传播所产生的风险;(2)保护成员领土内的人类或动物的生命或健康免受食品、饮料或饲料中的添加剂、污染物、毒素或致病有机体所产生的风险;(3)保护成员领土内的人类的生命或健康免受动物、植物或动植物产品携带的病害,或虫害的传入、定居或传播所产生的风险;或(4)防止或控制成员领土内因虫害的传人、定居或传播所产生的其他损害。卫生与植物卫生措施的具体形式包括:所有相关法律、法令、法规、要求和程序,特别包括:最终产品标准;工序和生产方法;检验、检查、认证和批准程序;检疫处理,包括与动物或植物运输有关的或与在运输过程中为维持动植物生存所需物质有关的要求;有关统计方法、抽样程序和风险评估方法的规定;以及与粮食安全直接有关的包装和标签要求。

近年来,成员方将有关SPS措施提交争端解决机构的次数和所涉及《SPS协定》条款数目的增加,一定程度上表明协定对整个国际货物贸易活动的影响日渐加强。自WTO成立以来,共有30个有关SPS措施的贸易争端被提交至DSB,争端的数量不仅有上升趋势,而且涉及所适用的协定条款范围也有扩大的趋势,至今为止在《SPS协定》总共14条条款中已有9条被有关成员方列入磋商请求之中[1]。

SPS措施就像是一把双刃剑,既可以用来保护人类和动植物的生命和健康,又可能沦为贸易保护主义的工具。随着人们对食品安全和动植物卫生的日益关注,各个成员方逐步加强对进口食品和动植物的边境检验检疫工作,大量SPS措施由此而产生,这就决定了《SPS协定》在成员方的实施至关重要。

一、《SPS协定》对非政府机构的规制

对《SPS协定》和非政府机构的关注缘起于WTO成员圣文森特和格林纳丁斯在一次SPS委员会会议上所作的报告[2]。2005年6月29日、30日,SPS委员会召开第33届会议,会上,圣文森特和格林纳丁斯代表向委员会报告称,自1997年由欧洲零售生产经销集团(the Euro-Retailer Pro-duce Working Group,简称EUREP)发起的《欧洲良好农业操作规范》( Good Agriculture Practices,简称GAP)认证(以下简称EurepGAP认证)活动已经成了该国农产品进入英国市场的准入条件之一。圣文森特和格林纳丁斯代表认为,SPS措施应由政府而非私人机构或非政府组织实施,而Eu-repGAP认证活动中的某些措施明显属于《SPS协定》所规定的SPS措施之范围,希望欧共体对这些措施的性质予以澄清。牙买加代表指出其向欧共体出口水果和蔬菜时也碰到了要求其予以EurepGAP认证的问题。由于欧共体食品和饲料相关法规规定EurepGAP之要求是私人部门的要求,牙买加询问出口成员可以采取哪些措施应对这种情况。厄瓜多尔代表提出其也遇到了类似问题。

欧共体代表对上述成员提出的问题作了澄清:Eurep-GAP不是欧共体机构之一,也不是其成员国,而是一个代表大多数零售商利益的私人行业协会。任何情况下Eurep-GAP的要求都不能认为是欧共体的要求,但欧共体无法阻止该认证活动的实施,因为这项活动并没有违反欧共体的法律。在许多方面,EurepGAP的要求还是能够反映发展中国家所关注的问题的。欧共体鼓励发展中国家和Eurep-GAP进行对话和沟通。

秘鲁代表要求对《SPS协定》第13条有关成员境内的非政府机构实施该条的问题作出解释。墨西哥代表指出SPS措施的定义和范围在《SPS协定》附件A中已有明确界定,只有这些SPS措施为政府所采取时,才要求成员方保证相关的政府和非政府机构需合理地实施这些措施,就像《技术性贸易壁垒协定》( Agreement on Technical Barriers toTrade,简称《TBT协定》)附件3(制定了一个非政府标准化机构制定标准的良好行为规范)所规定的那样[3]。这个规范已被许多标准化机构接受[4]。墨西哥代表建议SPS委员会在对上述问题进行讨论并得出任何结论前,可以先了解一下《TBT协定》中的相关条款。阿根廷代表则指出,如果私人机构制定对国际贸易具有不必要限制作用的标准而国家却不对那些具有合理性的标准予以提倡,则WTO成员20年的谈判努力就会付诸东流。其再次重申《SPS协定》条款的合理性和合法性。我能说我还比较喜欢洗碗吗

对于以上讨论的问题,《SPS协定》在第13条中有专门的规定。该条虽仅有一款寥寥一百多个英文单词,却对成员方提出了多项要求:

“各成员对在本协定项下遵守其中所列所有义务负有全责。各成员应制定和实施积极的措施和机制,以支持中央政府机构以外的机构遵守本协定的规定。各成员应采取所能采取的合理措施,以保证其领土内的非政府机构以及其领土内相关实体为其成员的区域机构,遵守本协定的相关规定。此外,各成员不得采取其效果具有直接或间接要求或鼓励此类区域或非政府机构、或地方政府机构以与本协定规定不一致的方式行使作用的措施。各成员应保证只有在非政府机构遵守本协定规定的前提下,方可依靠这些实体提供的服务实施卫生与植物卫生措施。”

该条款第一句开门见山,明确提出各成员方对中央政府以外的机构(包括区域或非政府机构、地方政府机构和其他相关实体)遵守《SPS协定》情况负有全部责任。接着第二、三、四、五句便具体规定成员方应如何保障上述这些机构遵守《SPS协定》。四句分别对成员方提出四项要求,具体而言:第二句要求成员制定和实施积极的措施和机制以支持非中央机构(包括区域或非政府机构、地方政府机构和其他相关实体)遵守《SPS协定》(显而易见,条文的行里之间透着希望之意,少了些许强制色彩);第三句要求成员方采取所能采取的合理措施,以保证境内非政府机构和境内实体作为成员的区域机构遵守《SPS协定》(比起前面一句,命令性语气稍有增加,但依旧没有太过苛求);第四句禁止成员方以积极作为的方式(要求或鼓励)允许非中央机构实施和《SPS协定》之规定不一致的措施,换言之,成员方不得要求或鼓励非中央机构不遵守《SPS协定》(一改前面两句肯定之语气,用禁止性的表述强调成员方应承担的义务)。第五句要求成员方在依靠非政府机构所提供服务实施SPS措施时,应保证这些非政府机构遵守《SPS协定》(以命令式的口吻明确成员方应履行的义务)。

特别应注意的是,该条款中的区域机构(境内实体作为成员的机构)中的一部分实际上也属于广义的“非政府机构”,只要这些区域机构的性质为非官方的机构,只不过该条把“非政府机构”局限于一国境内的非官方机构。为了讨论之便利,笔者下文所称“非政府机构”( Non-Govern-ment Organizations,简称NGOs)的范围为一国境内的非政府机构和一部分的区域机构,属于私人、非官方性质的实体(现实中包括行业协会、商会、民间团体、组织等)。

以上条文明确要求成员方保障非政府机构实体遵守《 SPS协定》,它与“WTO多边贸易机制约束政府或官方行为”的观点似乎有所矛盾,鉴于此,笔者在此对有关非政府机构实施《SPS协定》之情况作一进一步分析和研究。

二、《 SPS协定》对非政府机构规制的本质

分析《SPS协定》第13条会提出了一个问题,非政府机构制定、采用或实施的有关卫生或植物卫生标准、措施是否受《SPS协定》规制[5]?由于《SPS协定》是规制政府制定、采用或实施强制性标准或措施之行为的,因此,笔者认为,要解决这个问题,首先要确定非政府机构制定、采用或实施的有关卫生或植物卫生标准、措施是否属于强制性标准或措施[6]。

一项标准或措施是否具有强制性,关键在于政府是否在相关法律规范中以命令性或禁止性口吻要求调整对象作为或不作为,换言之,如果政府以授权性规范实施某一项标准或措施,则该标准或措施就不具有强制性[7]。非政府机构制定、采用或实施的标准或措施,虽然这些标准或措施的制定主体为私人、非官方性质的实体,从表面看,这些标准或措施很可能是非强制性标准或措施。但是,一旦这些标准或措施被政府引用到某些法律规范之中,并以命令性或禁止性规范出现,则这些标准或措施就改变了其原有的非强制性质,应视为政府采取的强制性标准或措施。由于《 SPS协定》是规制政府制定、采用或实施强制性措施之行为的,因此,那些具有强制性的非政府机构制定、采用或实施的有关卫生或植物卫生标准、措施就应当受《SPS协定》规制。但这并不能得出以下结论:如果这些标准或措施不符合《SPS协定》之相关规定,制定、采用或实施这些措施的非政府机构就违反了《SPS协定》。这种情况下,真正违反协定的应是使这些标准或措施从非强制性变成强制性措施的WTO成员方。根据协定第13条“……。各成员应保证只有在非政府机构遵守本协定规定

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【注释】                                                                                                     
【参考文献】

{1}赵朝义.白殿一发挥行业协会在我国标准化活动中的作用[J].北京:中国标准化,2004 , (12) :49 - 50.老婆觉得我剪头发浪费钱

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