查找:                      转第 显示法宝之窗 隐藏相关资料 下载下载 收藏收藏 打印打印 转发转发 小字 小字 大字 大字
【期刊名称】 《南京大学法律评论》
完善实用新型法律制度若干问题的研究
【作者】 徐棣枫【分类】 知识产权法
【期刊年份】 1997年【期号】 2(秋季卷)
【总期号】 总第8卷【页码】 136
【摘要】

[内容提要]1984年颁布的中国专利法,确立了我国的实用新型法律制度,12年的实践表明,这一制度已经取得了举世瞩目的成绩,但随着我国专利事业的发展,特别是知识产权保护水准的迅速提高,我国专利法所确立的这一制度亦显露出一些不尽人意之处,本文就扩大实用新型的保护范围,提高实用新型的质量问题,结合国外最新立法实践,进行探讨,对完善我国实用型法律制度提出一些设想和建议。

【全文】法宝引证码CLI.A.1173976    
  我国的实用新型法律制度自《中华人民共和国专 利法》于1985年4月1日起施行以来,迄今已有12年的历史,其间虽于1992年对专利法进行了一次修改,但随着我国专利事业的不断发展,人们逐渐发现我国专利法所确立的这一制度尚有不尽人意之处。目前,专利法的第二次修订已正式列入本届全国人大立法工作计划,在此之际,笔者就完善我国实用新型专利法律制度的若干问题发表一些浅见,权作引玉之砖。
  一、实用新型的立法体例问题
  实用新型(Utility models)是保护技术创新的一种法律制度,世界上第一部实用新型法是德国于1891年制定的《实用新型保护法》,其颁布实施的目的,是为了弥补此前制定的专利法仅保护具有相当髙度的发明而轻视小发明的缺陷,对那些水平较低的小发明也给予保护,这种保护方式后来逐渐被其它国家所采用。1911年,实用新型保护制度得到了《保护工业产权巴黎公约》的正式承认。我国于1984年制定专利法时,采用这一制度的国家有德国、日本、意大利、西班牙、葡萄牙、波兰、巴西、墨西哥、韩国、菲律宾、乌拉圭、索马里、非洲知识产权组织(当时成员国有13个)。如年代后,采用实用新型保护制度的国家和地区逐渐增多,扩大到30多个,欧洲是发展最快的地区,在欧共体15个成员国中,除英国、瑞典和卢森堡尚未建立这一制度外,其它12个国家均已制定实用新型保护制度。
  尽管世界上采用实用新型的国家还不算多,但这一制度的重要作用已引起国际上的普遍关注。国际保护工业产权协会(AIPPI)曾特别就实用新型问题进行讨论,并达成共识:实用新型制度能鼓励人们投资于创造性比较低的实用新物品的研究开发,满足工业生产和人们日常生活需要,并能以较低的费用和较快的时间获得保护;实用新型制度保护创造性较低的“小发明”,填补因创造性条件不够而不能获得发明专利的空白,受到发展中国家和工业发达国家的中小企业的欢迎。此外,由于采用登记制,实用新型制度还可以减轻专利局的审查工作负担。因此,认为实用新型制度在经济和法律上具有重要性,有必要加以完善和推广。
  我国是发展中国家,中小企业众多,科学技术和工业水平还不高,1985年实施的专利法,从我国的实际情况出发,在专利法中确立了我国的实用新型法律保护制度。十二年的实践证明,实用新型专利在实现我国专利法“保护发明创造专利权,鼓励发明创造,有利于发明创造的推广应用,促进科学技术的发展,适应社会主义现代化建设的需要”这一根本立法宗旨方面发挥了积极的作用。以1996年为例,中国专利局受理的全部102735件专利申请中,实用新型专利申请为49604件,占48.2%[1]。截止到1996年12月底,我国三种专利申请总量为625309件,其中实用新型为366301件,占总申请量的58.6%;实用新型的授权量为227496件,占三种专利授权总量的72.9%[2];从这些数字可以看出,无论是申请量,还是授权量,实用新型在中国专利制度中,都占有举足轻重的地位,也充分说明我国采用实用新型制度是正确的。
  在对实用新型给予法律保护的国家中,各国的立法形式有所不同。少数国家在专利法中加以规定,直接以专利法来调整实用新型,多数国家虽然对实用新型也授予专利权,但是采用在专利法之外另行制定专门的实用新型法规定实用新型的法律制度,如德国、日本等,立法形式上的差异和各国的知识产权保护制度的历史发展进程有关,从时间上看,这些国家的专利法与实用新型法的制定有先有后,难以合一,但在实用新型中许多地方仍然要比照适用专利法的规定,这给使用者带来不便,如日本就是如此。此外,有此国家如法国、澳大利亚,虽然没有在专利法中单独设立实用新型专利,但实际上,他们把实用新型视为一种“小发明”,纳入到发明中一起予以保护。
  中国实用新型的立法体例较为独特,直接在专利法中规定实用新型,并称之为实用新型专利。之所以采用此种立法体例,并在实用新型后面也用“专利”二字,主要是为了让公众对其好理解[3]。实际上,我国在专利立法时,也曾有人建议将实用新型单独立法,但根据国内的实际情况,如果要单独立法,实用新型制度就有可能比发明专利制度晚上几年才能建立,这样显然不利于群众性的发明创造活动,因此在当时将实用新型和外观设计保护都纳入专利法,作为三种专利同时进行保护[4],这是中国专利法及实用新型制度符合中国国情的一大特色。但是,由于社会公众的知识产权意识不高,对专利制度不够了解。自然而然地将实用新型和发明两者的地位等同看待,造成了实用新型申请和发明专利申请数量上过份悬殊,以及滥用实用新型专利权等。因此,有人提出采用大多数国家的做法将实用新型独立于专利法之外,单独立法,笔者认为这是不可取的,出现前述问题的根本原因并非立法形式所致,而是缘于对专利法的误解,通过适当的方式统一对实用新型的认识,向社会公众明确阐述发明和实用新型在知识产权中的不同地位和作用,给实用新型正确的定位,是完全可以做到的,没有必要照搬国外立法。我国专利法公布后,世界知识产权组织总干事包格胥曾对我国专利法的体例大加赞赏。
  二、实用新型的定义及其保护范围问题
  目前在国际上还没有统一的实用新型定义,根据《保护工业产权巴黎公约》第条规定,实用新型与专利一样是工业产权的一个组成部分,人们可以把它看做是保护发明创造的第二种方式。《巴黎公约》中有关专利和实用新型的条款有了部分是相同的,如第四条规定的优先权,第五条A 规定的强制许可;另有一些规定则只适用于专利,如第四条6关于分案申请的规定,第四条之二,关于专利权在各国独立存在的规定等。由于“专利”本身在《保护工业产权巴黎公约》中至今还没有定义,同样“实用新型”也是如此,所以在两者之间也就没有一条确定的界线。世界知识产权组织(WIPO)认为,以登记或政府授权的方式为发明提供保护的另外两种方式或形式中的一种,就是“实用新型”专利,从根本上讲,它只是某些特定种类发明的名称,即按照多数规定了实用新型的那些国家的法律,它是指机械领域的发明。这就是为什么实用新型的保护客体有时被说成是装置或被称为有用的物品。[5]
  实用新型的定义实质上涉及其保护的范围,一些国家以保护范围来定义实用新型。德国1891年《实用新型保护法》规定:以便于移动,方便使用为目的的劳动工具、实用品或其零部件的形状、构造或者组合可以获得本法保护,不经实质审查,保护期限为自登记时起三年。日本《实用新型法》规定:关于工业用物品的形状、结构或者组合所作出的实用的、新款的技术方案可以依本法得到保护。这就是说实用新型保护的不是新颖性的开创性发明,而是对已知物品的形状、构造所作出的具有实用效果的改进。
  我国是世界i直接正面给予实用新型定义的少数国家之一,我国专利法实施细则第2条第2款将专利法保护的实用新型定义为:实用新型是对产品的形状、构造或者其结合所作的适于实用的技术方案。
  根据实用新型的定义,实用新型也是技术方案,在这一点上它与发明没有什么区别。但实用新型专利的保护范围比发明专利小,这首先表现在一切方法发明、产品的用途不属于实用新型专利的保护主题,其次还表现在实用新型专利对产品发明的保护也有一定限制,只对有关产品的形状,构造或其结合的技术方案给予保护。中国专利局的《审查指南》对产品的形状和产品的构造分别作出了说明,所谓形状,一般是指产品的外形或产品部件的外形,所谓结构,一般指产品内部结构,它往往表现出产品或者产品部件之间在技术功能上的相互关系,没有固定的形状或者材料本身是不能成为实用新型保护的对象的。但《审查指南》对“或者其结合”未作解释,因此,学理上可以有两种理解,一种理解是指产品与产品的结合,另一种理解是指产品的形状与产品的构造的结合,然而从《审查指南》第一部分第二章S.2.3(2)中关于棋类、牌类可以获得实用新型专利保护的说明来看,“其结合”应该是指产品与产品的结合,日本实用新型法第一条亦作如此规定。笔者建议修改实施细则第二条第二款中的:“或者其结合”为“或者产品与产品的结合”,以消除歧意,并可适当扩大实用新型专利的保护范围。
  在实用新型保护范围方面存在较大争议并一直为我国专利界所关注的另一个问题是1989年中国专利局公布的第二十七号公告,该公告对实用新型的保护对象进行进一步的限定,大大缩小了实用新型的保护范围,公告明确规定对下述各项发明不授予实用新型专利权:
  (一)各种方法,产品的用途;
  (二)无确定形状的产品,如气态、液态、粉末状、颗粒状的物质或材料;
  (三)单纯材料替换的产品,以及用不同工艺生产的同样形状、构造的产品;
  (四)不可移动的建筑物;
  (五)仅以平面图案设计为特征的产品,如棋、牌等;
  (六)由两台或两台以上的仪器设备组成的系统,如电话网络系统、上下水系统、采暖系统、楼房通风空调系统、数据处理系统、轧钢机、连铸机等;
  (七)单纯的线路,如纯电路、电路方框图、气动线路图、液压线路图、逻辑方框图、工作流程图、平面配置图以及实质上仅具有电功能的基本电子电路产品(如放大器、触发器等);
  (八)直接作用于人体的电、磁、光、声、放射或其结合的医疗器具。
  我国在实行专利制度的最初阶段,虽在专利法中规定了实用新型的定义,但并未对一些比较模糊的概念作出规定,例如平面图形是不是产品的形状,产品的构造是否包含微观构造等;又由于实用新型申请量出乎意料的猛增,给专利局造成极大的压力;再加上实用新型中出现人体增高器等问题,因此出现了进行人为控制,分流和疏导的要求,同时,为统一审查基准,对这些问题作出明确规定在当时是十分必要的。然而,随着我国专利事业的发展,第二十七号公告存在的问题日益突出。就公告的形式来说,公告仅是政府向公众发出的通知,不具立法性,而第二十七号公告的内容却直接对专利法上的一些实体规定作了延伸和补充,这是欠妥当的,是越格的。其次,公告对实用新型的保护对象做了过多的限制,大大缩小了实用新型专利的保护范围,某些内容与专利法及专利

  ······

法宝用户,请登录后查看全部内容。
还不是用户?点击单篇购买;单位用户可在线填写“申请试用表”申请试用或直接致电400-810-8266成为法宝付费用户。
【注释】                                                                                                     
【参考文献】

[1]姜颖《我国专利申请首次突破10万件》中国专利报1997.2.3。

[2]《中华人民共和国专利局专利统计年报1996》中国专利局综合计划部编1997.6。

[3]胡佐超主编《专利基础》专利文献出版社1996年版第63页。

[4]沈尧曾《关于改善实用新型保护的若干问题》,载《知识产权》1997年第2期。都拉黑名单了,还接个P

[5]世界知识产权组织编著张宣虎等译。《知识产权纵横谈》世界知识出版社1992年版。

[6]王志刚《扩大实用新型专利保护范围弊大于利》载中国专利报1997.1.8.第2版。

[7]马连元《专利法施行中的问题与立法对策思考》载《知识产权》1997年第1期。

[8]郑松宇《关于我国专利法及其实施细则第二次修订的建议》载《知识产权》1997年第1期。

[9]李洁《第一部奥地利实用新型法》载《知识产权》1997年第3期。

[10]田力普《关于专利保护与专利侵权中若干基本问题的研究》载《专利法研究》1995中国专利局专利法研究所编,专利文献出版社。

©北大法宝:(www.pkulaw.cn)专业提供法律信息、法学知识和法律软件领域各类解决方案。北大法宝为您提供丰富的参考资料,正式引用法规条文时请与标准文本核对
欢迎查看所有产品和服务。法宝快讯:如何快速找到您需要的检索结果?    法宝V5有何新特色?
扫码阅读
本篇【法宝引证码CLI.A.1173976      关注法宝动态:  

法宝联想
【共引文献】
【作者其他文献】
【引用法规】

热门视频更多