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【期刊名称】 《山东法官培训学院学报(山东审判)》
关于一审服判息诉情况的调研报告
【作者】 山东省高级人民法院课题组【作者单位】 山东省高级人民法院
【分类】 法院【期刊年份】 2017年
【期号】 3【页码】 110
【全文】法宝引证码CLI.A.1227227    
  一审服判息诉率是反映审判质量和办案效果的一项重要指标,也是司法能力和群众工作能力的重要体现。为全面了解近年来全省法院一审服判息诉情况,进一步加强和改进审判工作,我们通过座谈交流、查阅卷宗、数据统计等方式进行了深入调研,认真梳理全省法院一审服判息诉情况,分析服判息诉率下降的原因,并提出了加强一审服判息诉工作的对策建议。
  一、一审服判息诉基本情况分析
  近年来,全省法院始终坚持司法为民、公正司法工作主线,突出抓好执法办案第一要务,强化审判质效管理,认真做好矛盾纠纷化解工作,反映一审办案质量、效率和效果的各项指标始终保持了较高水平,较好地实现了“案结、事了、人和”的目标。与此同时,通过调研发现,2016年全省法院一审服判息诉工作也存在一些苗头性、倾向性问题,需要引起高度重视。
  (一)一审服判息诉率总体上下降明显。近年来,我省法院一审案件服判息诉率始终保持在92%左右,一直比较平稳。但是从2016年看,一审服判息诉率为89.25%,同比下降2.76个百分点,是近年来最低的。与一审服判息诉率下降相对应的是,一审上诉率为10.75%,同比上升2.76个百分点。其中刑事案件上诉率为10.89%,民事案件上诉率为9.87%,商事案件上诉率为10.37%,行政案件上诉率为40.42%,同比分别上升1.27、2.21、2.92和17.9个百分点。
  (二)各地法院一审服判息诉率不均衡。2016年,有10个市法院的一审服判息诉率高于全省平均值。从同比情况看,除一个法院同比上升0.56个百分点外,其余法院均有不同程度的下降。2012年和2015年,均有17家法院一审服判息诉率超过90%,2016年,仅有7家法院一审服判息诉率超过90%。
  (三)各项审判一审服判息诉率差异较大。从2016年情况看,在各项审判中,刑事案件一审服判息诉率为89.11%,同比下降1.26个百分点;民商事案件一审服判息诉率为89.89%,同比下降2.55个百分点;行政案件一审服判息诉率为59.58%,同比下降17.9个百分点,行政审判一审服判息诉工作需要进一步加强。
  各项审判服判息诉率同比变化情况
  

┌───────┬────┬────┬─────┐
  │       │刑事  │民商事 │ 行政   │
  ├───────┼────┼────┼─────┤
  │2012年    │91.13% │92.87% │91.97%  │
  ├───────┼────┼────┼─────┤
  │2015年    │90.37% │92.44% │77.48%  │
  ├───────┼────┼────┼─────┤
  │2016年    │89.11% │89.89% │59.58%  │
  ├───────┼────┼────┼─────┤
  │2016年较2015年│—1.26 │—2.55 │—17.9  │
  │同比变化情况 │    │    │     │
  └───────┴────┴────┴─────┘

  (四)各个月份间一审服判息诉率不够均衡。从2016年各月份情况看,1月份服判息诉率最低,为78.1%,12月份服判息诉率最高,为96.7%。1—6月份,服判息诉率稳步提高,7月份回落后继续提高,10月份略微下降后又有所提高。
  (五)一审服判息诉率与先进省市仍有差距。2016年,全国法院一审案件上诉率为11.07%,一审服判息诉率为88.93%。我省法院去年一审服判息诉率为89.25%,略高于全国法院一审服判息诉率。但与先进省市一审服判息诉率指标相比,还有不小差距。如浙江法院一审案件服判息诉率达92%,上海法院为92.4%,比我省法院高出2个多百分点。
  二、一审服判息诉率下降的原因分析
  全省法院一审服判息诉率下降,既有主观因素的影响,也有客观因素的制约,主要表现在以下几个方面:
  (一)收案数量持续上升,统筹审判质效的难度加大。去年,全省法院新收各类案件140.2万件,同比上升9.3%,其中新收一审案件84.8万件,同比基本持平,但受案件总量持续上升的影响,办案压力进一步增大,案多人少矛盾更加突出。为确保完成办案任务,去年省法院两次召开审判工作调度会,明确分段清理存案的目标任务,加大督导和通报力度,全省法院结案138.9万件,案件结收比为99.1%,在一线办案力量基本没有增加的情况下,结案净增12.4万件,结收比与2015年相比上升0.3个百分点,基本实现收结案动态均衡的目标。但是在抓好案件清理工作的同时,一些法院没有及时跟进工作措施,未能正确处理好加快办案进度与确保办案质量的关系,片面追求结案率,放松了对审判质量的要求,特别是有的法院为完成案件结收比目标,仍然存在年底“突击结案”的现象,影响了一审办案质量。去年11、12月份,全省法院结案32.2万件,占全年结案的23.2%。
  (二)审判质效考核取消,导致审判质量意识有所减弱。自2015年开始,省法院按照最高法院部署,取消了对下级法院的审判质效考核排名。取消考核排名,目的是更好地尊重司法工作规律,尊重法官主体地位,进一步调动广大法官的办案积极性,加强对审判质效的精准管理,实现司法公正、司法效率、司法效果的平衡。但实践中,一些法院、一些法官在质效考核排名取消后,对做好服判息诉工作的强制性要求弱化,辨法析理、判后答疑、诉讼调解工作有所放松,有的法官为提高审判效率和案件结收比,该做的调解工作不做了,自我要求降低了,有的甚至存在“矛盾上交”心理,基础事实查不清,法律适用不准确,程序也存在这样那样的瑕疵,影响了办案效果。去年一审民商事案件调解率仅为46.92%,同比下降3.66个百分点,直接拉低了一审服判息诉率。
  (三)改革与办案的双重压力,对审判质效带来一定影响。去年,全省法院司法责任制改革全面推开,首批员额法官遴选工作顺利完成,各法院普遍探索建立新型审判团队,试行新的审判权运行模式,改革取得阶段性成果。同时,由于目前司法责任制改革仍处于过渡时期,新老观念、新旧体制冲突在所难免,很多配套制度尚不完善,而且改革事务千头万绪,或多或少地分散了办案精力,一定程度上影响到审判质效。特别是法官员额制改革后,有部分法官因员额比例限制未能入额,办案积极性和责任心受到很大影响,致使“案多人少”的矛盾更加突出。
  (四)裁判文书公开使“类案不同判”问题放大,影响裁判结果认同。去年,最高法院对文书上网规定进行修订,扩大上网文书范围,夯实全面上网原则,截至2017年2月底,中国裁判文书网公开裁判文书2680万份,访问量突破62亿人次。应该说,随着裁判文书公开的深入,当事人查阅裁判文书更加便捷,也拓宽了社会监督司法的渠道。现在很多当事人在诉讼进程中,往往会上网搜索同类案件的裁判文书进行对照,一旦裁判结果与心理预期有差距,且与网上同类案件裁判结果不同,就会认为法院裁判有问题而引发上诉。新的民事诉讼文书样式适用后,部分法官不能快速适应,导致裁判文书在证据分析、裁判说理等方面不够充分、透彻,致使当事人不理解、不认同裁判结果,从而引发上诉。
  (五)新型审判权运行模式下,审判监督管理指导跟进不够及时。司法责任制改革后,按照“谁审判、谁负责”的原则,院庭长不再对案件质量层层把关,不再负责审签未加强审理案件的裁判文书。有些法院对此准备不充分,对如何做好新形

  ······

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