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【期刊名称】 《甘肃政法学院学报》
国际间网络仲裁裁决的承认与执行
【英文标题】 Recognition and Enforcement of Online Arbitration Awards
【作者】 贺旭红【作者单位】 北京交通大学人文学院
【分类】 仲裁
【中文关键词】 网络仲裁;承认与执行;仲裁协议;国籍;有效性
【英文关键词】 online arbitration; Recognition and Enforcement; agreement of arbitration; nationality; validity
【文章编码】 1007—788X(2006)05—0133—06【文献标识码】 A
【期刊年份】 2006年【期号】 5
【页码】 133
【摘要】

网络仲裁的产生和运用使得传统仲裁的局限性得到了解决,但随之产生了很多新的问题,本文主要探讨了在网络仲裁裁决的承认与执行这个关键环节上,如何确定网络仲裁裁决的有效性及其国籍,这个问题的解决直接关系到一个裁决能否得到被申请国的承认和执行;对于相应的问题,我国如何结合我国国情,借鉴国际上的先进做法完善现行法律,

【英文摘要】

The deficiency of traditional arbitration seems to have been resolved to some extent with the development of online arbitration while some new problems occur.How to define the validity of an online arbitration award ,how to define the nationality of an online arbitration award and how to improve the relative law of China in effect by substantial consideration of China’s national conditions and the advanced laws made by other countries are main topics of the essay.

【全文】法宝引证码CLI.A.184683    
  
  经济的全球化使得国际商事活动几乎成为国际交往的主流。互联网的出现使得全球的交流突破了国界。电子商务是网络对国际贸易的一大贡献,以其低成本和高效率受到各国商人的青睐。由于各国的文化背景、意识形态、民族立法特色的不同,商务往来中不免出现的不规范商业行为,导致国际商事交往中屡屡出现纠纷。网络中的商事交易又有新的特点,网络仲裁在这种环境下应运而生。作为一个新兴的纠纷解决方式,既有传统仲裁的特点,又结合了网络环境下仲裁的新形式而逐渐被人们所熟悉和适用。但互联网自身的特点和网络仲裁中存在的问题也随着网络交易的不断扩大和新技术的不断发展而使得网络仲裁这种“新型的老方法”面临新的挑战。其中,网络仲裁的裁决如何得以承认和执行不仅关系到当事人利益的实现,更对网络仲裁的发展起着非常重要的作用。本文从传统仲裁的基本理论入手,结合新型的网络仲裁的特点,分析传统的仲裁裁决的承认与执行在网络环境下的局限性。通过对网络仲裁裁决的承认与执行问题解决的意义的阐述,探析解决问题的方法。
  一、传统国际商事仲裁裁决的承认与执行及其局限性
  仲裁,是一项古老的解决争议的制度,随着国际贸易的发展而创立、发展,另外现在的仲裁已经成为国际商事交往中首选并且最受欢迎的争议解决方式之一。理论上,当事人将纠纷提交仲裁后,都应该自觉履行仲裁裁决。各国的仲裁法都对仲裁的履行作出了相关规定。但在实际当中,由于各种原因,履行义务人不履行裁决的情况并不少见。因此,权利人的权利可通过请求强制执行的方式得以救济。
  (一)传统国际商事仲裁裁决的承认与执行
  一般来说,国内仲裁不涉及裁决的承认问题,只要符合法律规定情况的有效仲裁裁决,自裁决书作出之日起发生法律效力,义务人如不履行,权利人就可请求执行。申请执行行为必须由当事人在一定期限内向有管辖权的法院作出,裁决须有法律效力。涉外商事仲裁要以执行地国的承认为前提,才有执行的可能。并且依据执行地国的国内法或执行地国缔结或参加的国际公约。{1}当代国际间经济交往不断扩大和深入,更多国家被囊括进国际经济的熔炉中来,意识形态、法律规范、文化、习惯的不同使得由此产生的纠纷也日益复杂,因此传统国际间商事仲裁的承认和执行也必须有一定的标准,才能保证争议的有效解决,更加充分保证当事人的权利,有利于国际商务交往的良性发展。前文提到有效的仲裁裁决是承认与执行的前提。《纽约公约》中规定了缔约国可以拒绝承认与执行外国仲裁裁决的条件,{2}也成为一些国家的立法在这一问题上的借鉴。但承认与执行外国仲裁裁决毕竟涉及到内国的司法主权问题,所以必然要适用执行地国的法律。因此,如果执行地法院认为仲裁裁决在其国内的法律规定下为不可通过仲裁解决的事项,或与法院地国公共政策相抵触,也可以拒绝承认与执行该仲裁裁决。{3}还有学者认为,近年来出现的非国内化仲裁的理论与实践,即使裁决被撤销,执行地国法院如认为有利于该国公共利益的保护亦可根据法院地法执行已经撤销的裁决。{4}
  (二)传统国际商事仲裁裁决的承认与执行在网络环境下的局限性
  经济一体化和全球化让国际间商务交往的频率加快,科技的发展使得许多古老但使用的争议解决方法陷入了一个囹圄。换句话说,这些被人们使用了几个世纪的方法仍被人类所需要,但在新的环境下却一时很难跟上时代的脚步而使其应用效率降低。仲裁也不例外。传统仲裁方式在高速的网络环境下的缺陷导致其应用中出现诸多不便:
  首先,从便捷程度上来说,传统仲裁的程序进行是十分缓慢的,特别是在因特网飞速发展的今天,人们往往巴不得是在“点击一挥间”完成最多的工作量。而传统仲裁即使比诉讼程序快,但在解决网络中商事交易产生的争议时,特别是当事人双方、仲裁员、仲裁地均在不同国家时也显然不能满足人们的需要。因此,即使存在有效的仲裁裁决,许多案件承认和执行还是会因为地域限制而不能实现。
  其次,从成本上来说,传统的国际商事仲裁费用比较高。通常来说,直接的费用主要包括:(1)交付仲裁员的劳务费用;(2)仲裁员车旅费用及租用仲裁场地的费用;(3)辅助仲裁员审理本案的专家的费用。(4)法律上规定的其他费用。这些费用对当事人来说是一笔不小的开支。而在网络交易中,有很多时候其实争议的标的额并不大,传统的仲裁方法会使当事人觉得不值得为此花下如此精力和金钱,裁决的承认和执行就更无从谈起。这既不利于保护当事人利益,也不利于形成良好的交易环境。[1]所以,传统的仲裁需要更有效的载体弥补其缺陷,使其在国际电子商务争端解决中更好的发挥作用。
  二、网络仲裁裁决的承认与执行及其面临的问题
  (一)网络仲裁的承认与执行网上国际商事仲裁(online arbitration英文简称 OA)又称在线国际商事仲裁,也即是指仲裁的程序在网上进行。网上仲裁主要采用电子邮件(E—mail communication)、交谈屋(Chat Room)、电子或可视会议(teleconference by net work or videoconference)、数字信号与公证(digital signature and public notarization)等网上通讯技术作为技术支持。网络仲裁以运用网络为最大特点。具体来说,在线仲裁中,充分利用计算机和网络技术,将常规仲裁程序中的仲裁机构、仲裁员和当事人之间讯息的交换、仲裁文书及证据资料的提交与传递等在不损害其原有法律内涵的前提下,将传统的纸面文书交换改为电子方式进行,同时通过计算机和网络技术手段(如音频、视频会议等)实现案件的网上虚拟庭审以及仲裁员之间的网上虚拟合议等的活动{5}当然,网络仲裁毕竟是仲裁的一种形式,其本质特征仍要与传统仲裁相一致。需要以有效的仲裁裁决作为前提,需要有执行地国国内法和缔结的相关条约作为依据,才能得到执行地国的承认和执行。来自北大法宝
  目前,网络仲裁已有了初步的尝试,许多网站建立了自己的争议解决机制,并逐渐形成特色的争议解决方式。例如:(1)WIPO在线仲裁。在网络仲裁中,WIPO无疑获得了巨大的成功。特别是在域名争议方面,WIPO是最早的、由ICANN[2]认可的域名争议解决机构之一。凭借自己独有的“快速仲裁规则”,据WIPO仲裁中心的报道,在2000年的一月到十月之间就完成了800多件域名争议处理。{6}(2)eresolution.org网站。(现已停止运行)通过网络进行调解和仲裁的比较典型的网站。由加拿大的蒙特利尔大学法学院发起成立,eresolution.org主要解决电子商务争议,范围限在与新技术信息有关的争议。通过dispute.org网站,拥有来自世界各国的信息技术和商事争议解决的专家,其人才资源可谓雄厚。eresolution.org也是ICANN认证的域名争议解决机构之一。
  其他的还有由美国国家自动信息检索中心运营的“优秀裁判官项目”、Click Nsettle.com在线协商机制等20多家网上争议解决机构[3]网络仲裁解决的争议中必然含有网络因素,这些网络因素给仲裁的承认和执行提出了新的问题。目前来看,影响网络仲裁的承认和执行的普遍问题是:何为有效的仲裁协议,国籍问题及网络交易格式合同中的仲裁条款{7}。在这些问题中,学者们提出的问题集中在仲裁协议有效性及仲裁协议国籍的确定。
  (二)网络仲裁协议的有效性问题
  目前,多数国家的法律都对仲裁协议的书面形式做出了要求。我国的《仲裁法》也规定了仲裁协议采用书面形式。《纽约公约》第2条第2款对裁决的书面形式也有具体的规定:“称‘书面协议’者当事人所签订或者互换函电中所载明之契约仲裁条款或仲裁协定。”仲裁协议如果不符合书面形式要求,在一方当事人将所涉及争议提交仲裁时,另一方当事人可以以仲裁协议无效提出管辖权异议。裁决执行阶段,当事人也可以以裁决无效为由请求有管辖权的法院不予执行。{8}电脑的普及使得数据电文和电子邮件为载体的国际间的商务函件逐渐代替传统的传输模式。电子仲裁协议的出现使得其有效性的承认和是否符合书面形式成为当事人以及在线仲裁机构面临的主要问题。法律的滞后性使得这种以高科技手段做出的仲裁裁决往往在短期内使得人们无从下手,从而不知以何种依据来贯彻、承认与执行。
  仲裁协议是否有效,当事人的签字必不可少。但在网络仲裁中,当事人双方、仲裁员在绝大多数情况下均身处不同国家。因此,传统的“白纸黑字”的签名方法显然不适用于网络仲裁。于是网络技术又为我们提供了“数字签名”(电子签名)的方法。联合国贸易法委员会将其定义为:“附加于数据电文中的,或与之逻辑上相联系的、电子形式的数据,它可用来证明数据电文签署者的身份,并表明签署者同意数据电文中所包含的信息内容。”从技术上来说,“电子签名”就是一种经过加密的信息,用这组经过加密的信息来确认对方确实是交易的对象(即保证交易对象的真实性),保证双方所传递的信息的完整性、真实性。但网络的可变因素在许多情况下是无法预料到的,电子签名是否安全,法律应从何处下手来保证电子签名的有效性便又是个问题。如果没有一个权威的法律依据,电子签名又如何被认定,仲裁裁决在包含电子签名的情况下如何被承认和执行?
  (三)网络仲裁裁决的国籍问题
  网络仲裁中,当事人之间,当事人与仲裁机构之间的信息传递都是在网上进行。而网络是无国界的、虚拟的,网上做出的仲裁裁决怎样确定仲裁地,即网络仲裁裁决的国籍的确定关系到裁决在是否可以得到承认和执行。1958年《纽约公约》第5条规定:如果当事人之间未就仲裁庭的组成或仲裁程序达成约定,其组成或仲裁程序必须符合仲裁进行地国的法律,否则被请求承认或执行裁决的主管机关可根据当事人的请求,拒绝承认和执行有关裁决。由此可见,在国际社会的仲裁实践中,“仲裁程序适用仲裁地国的法律”已成为通则,这一通则不仅可以使裁决获得一个明确的国籍而使该裁决在其他国家可被确定为外国国籍,而且可以使裁决的承认和执行更以确定和实现。尽管在决定仲裁程序法适用问题上,当事人意思自治居于首位,但在实践中,多是由仲裁地法决定的。另外,即便当事人选择了非仲裁地国法,该法的适用也不能排除仲裁地国法强制性规定的适用。
  因此,网络仲裁裁决的国籍问题的解决和探讨直接关系到一个裁决是否可以得到承认和执行。
  三、网络仲裁裁决的承认与执行问题的解决方法探析
 

  ······

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【注释】                                                                                                     
【参考文献】

{1}{3}余劲松,吴志攀.国际经济法(M).北京:高等教育出版社,北京大学出版社,2005.487,572.

{2}纽约公约,第5条,第1款(Z).

{1}{11}{14}赵秀文.国际商事仲裁及其适用法律研究(M).北京:北京大学出版社,2002.228,373,377.爱法律,有未来

{5}李虎.在线仲裁初探(J).仲裁与法律,2001.

{6}{7}{8}{9}{12}何其生.电子商务的国际私法问题(M).北京:法律出版社,2003.300,356,302,304,324.

{10}韩健.现代国际商事仲裁法的理论与实践(M).北京:法律出版社,2000.123.

{13}李虎.在线仲裁初探(J).仲裁与法律,2001(4).

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