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【期刊名称】 《人民司法(应用)》
合同约定违约金过高的调整
【作者】 张景馨【作者单位】 辽宁省大连经济技术开发区人民法院
【分类】 合同法【期刊年份】 2019年
【期号】 34【页码】 87
【全文】法宝引证码CLI.A.1284078    
  

我国合同法第一百一十四条第二款及最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释(二)》(以下简称《合同法司法解释(二)》)第27条至29条规定了约定违约金的调整方式,在民商事审判实践中裁判尺度不统一,存在很大争议。如何认定违约金标准过高?违约金数额如何调整?如何启动违约金的调整程序?为了明晰前述问题,有必要对违约金的性质及功能进行解析。

一、违约金的性质

关于违约金的性质,可分为补偿说、惩罚说、双重说以及目的解释说4种代表观点。补偿说认为,违约金是当事人双方事先预定的损害赔偿总额;惩罚说认为,违约金实质上应以惩罚性违约金为原则;补偿与惩罚双重说认为,违约金兼有赔偿性和惩罚性的双重属性;目的解释说认为,解释合同法第一百一十四条违约金的性质,应当以当事人订立违约金条款的主观目的予以判断,属于当事人意思自治范畴。学界通常认为,违约金具有补偿性和惩罚性的双重性质,违约金的意义在于对履行利益的补偿,因此,本质意义上的违约金应当是补偿性的违约金。另外,在确定违约金的基本性质为补偿性的同时,不排除当事人在公平、诚实信用原则的指导下,约定适用惩罚性的违约金。[1]

最高人民法院《关于当前形势下审理民商事合同纠纷案件若干问题的指导意见》(以下简称《意见》)第6条亦遵循通说。该观点意味着:第一,应允许当事人自由约定违约金的数额,这是当事人意思自治原则的要求与体现;第二,约定违约金在一般情况下应为补偿性的,这是基本立场;第三,在违约尚未造成损害时,债权人亦可要求对方支付违约金。[2]有学者认为,违约责任以违约损失为成立条件,要有损失才有赔偿,违约金是损害赔偿的代用,如果没有损失即没有赔偿。[3]笔者认为,合同约定的违约金可以适当高于实际损失,违约金的主要作用不在于惩罚,但又兼有惩罚性。违约尚未造成损失时,守约方仍然可以要求违约方支付违约金,其目的是维护合同交易安全,提高合同的履约率,预防违约。

二、约定违约金过高时调整的必要性

约定违约金具有以下功能:促进合同履行或预估违约责任;增加确定性;简化或消除复杂的证明责任;避免法院诉讼或仲裁;降低交易成本。[4]违约金条款是合同当事人意思自治的结果,当事人可以通过违约金的约定,事先确定特定违约行为发生时违约方须向守约方支付的损害赔偿额,以避免事后举证计算损害赔偿的繁琐与困难,同时督促合同双方顺利实现合同目的,其作用在于制裁违约行为以担保合同的履行。约定违约金形式上符合意思自治原则,但很多情况下,订立合同时往往是一方处于主导地位,另一方处于弱势,且因合同内容繁杂、条款较多,另一方更多地体现为配合完成签字。契约自由原则对于经济弱者而言,与其说是决定的自由,勿宁说是被强制的不自由。[5]对于违约金数额过分高于违约所造成的损失,应当根据合同法规定的诚实信用原则、公平原则,坚持以补偿性为主、惩罚性为辅的违约金性质,合理调整裁量幅度,切实防止以意思自治为由而完全放任当事人约定过高的违约金(参见《意见》第5条、第6条)。过分高额的违约金,不利于市场交易的和谐,遵循公平和诚实信用原则适当调整违约金数额,对维护稳定市场经济秩序具有重大意义。

三、约定违约金过高调整的法律规制小词儿都挺能整

(一)如何认定约定违约金过高

合同法第一百一十四条第二款规定,“约定的违约金过分高于造成的损失”即为约定违约金过高,《合同法司法解释(二)》第29条又进一步对约定违约金过高作出解释,采用补偿与惩罚双重性学说,立法本意为以参考相关司法裁量重要因素为主,以一定比例即30%为辅构成。一方面,违约金的调整应当以实际损失为基础,通过弹性条款为法官的自由裁量权指导引路;另一方面,通过固化一定比例即30%作为辅助条款,使抽象的规则具有了明确的可操作性。

在某些特定情况下,即使约定违约金过高,也不宜对违约金作出调整。在拉萨市国土资源局与拉萨玛吉阿米餐饮连锁有限责任公司建设用地使用权出让合同纠纷案中,最高人民法院认为,虽然合同法第一百一十四条、《合同法司法解释(二)》第29条赋予人民法院适当调减违约金的裁量权,但结合本案实际情况,玛吉阿米公司无正当理由长期拒不支付土地出让金,导致产生高额违约金,之后又明确承诺愿意支付该高额违约金,以换取拉萨国土局继续为其办理土地使用权证,人民法院酌情调减违约金反而有悖公平原则和诚实信用原则。[6]换言之,债务人违约导致产生高额违约金,后又明确作出同意支付该高额违约金的意思表示,以换取守约方继续履行其他义务,本着对守约方的保护和维护交易安全的社会导向,人民法院对其在诉讼中请求酌减违约金不予支持。

(二)如何调整过高的约定违约金

司法实践中,对违约金过高进行调整比较常见的情形包括:买卖合同中出卖人向买受人主张逾期付款违约金;商品房销售合同中业主向房地产开发商主张逾期交房、逾期办证违约金;金融借款合同中贷款人向借款人同时主张利息、复利、罚息、违约金和其他费用;物业服务合同纠纷中,物业管理人向业主主张逾期支付物业费的滞纳金或违约金(如约定业主从逾期之日起每日按应交费用的3%。向物业管理人交纳违约金)等。针对违约金过高进行调整,司法解释有特别规定的从规定。值得注意的是,2019年7月3日,最高人民法院刘贵祥专委在全国法院民商事审判工作会议上指出,应区别对待金融借贷与民间借贷,适用不同的规则和利率标准。凡由金融监管部门或者有关政府部门批准设立的持有金融牌照的银行、非银行金融机构从


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