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【期刊名称】 《知识产权》
浅论“单位作品”
【英文标题】 On So Called“Unit Works”【作者】 唐广良
【分类】 著作权法【期刊年份】 1992年
【期号】 5【页码】 11
【全文】法宝引证码CLI.A.1104099    
  一、什么是“单位作品”?
  《中华人民共和国著作权法》第十一条规定:由法人或非法人单位主持,代表法人或非法人单位意志创作,并由法人或非法人单位承担责任的作品,法人或非法人单位视为作者。此款规定的原意或许是为了明确确认非自然人的“作者”资格,但它同时又在整个著作权领域设定了一类特殊的作品。从已发表的一些著述中可以看出,很多人将此款项下的作品归类为“职务作品”。其实,这种归类的不妥之处是显而易见的。《著作权法》第十六条的规定已以“职务作品”作了明确限定。同第十一条第三款的规定相比,二者之间最突出的区别有两点:一是作者属性根本不同。“职务作品”的作者只能是“公民”,即自然人。而第十一条第三款则规定由法人或非法人单位取代自然人的作者地位;二是著作权归属基本原则也完全不同。“职务作品”的著作权原则上归属于创作作品的自然人作者。例外情况下,著作权中的一部分权利才可由作者所在单位享有。而作为“作者权”的署名权则无论如何都归属于自然人作者。但是,依照第十一条第三款的规定,著作权中的全部权利只能由法人或非法人单位享有。
  以上两点区别已充分说明,《著作权法》第十一条第三款与第十六条规定的是两类完全不同的作品。那么,究竟用什么样的概念来限定第十一条第三款所规定的作品呢?“法人作品”是一个偶有使用的概念,但在法律中,“法人”有其特定的条件限制,不能用它来概括全部的独立实体。因而,“法人作品”显然无法体现每十一条第三款的真实含义。为此,我们有必要创设一种新的概念,而这个概念其实已由“著作权法”的制订者创设出来,即第二十一条第二款的“法人或非法人单位的作品……”。简单地说。就是“单位作品”。
  二、单位作品的认定
  第一、“单位主持”是单位作品产生的前提。然而,何为“主持”却是一个并不容易确定的因素。国家版权局出版的《著作权法》英文译本将“主持”译为“supervision”。如果说这种译法符合中国的立法意图,那么其体现的最重要的含义应当是:主持者与具体的创作者具有不同的法律地位。具体地说,就是主持者在法律上高于自然人作者,而不是二者平等。这一点同职务作品及委托作品的创作关系是截然不同的。在后两种作品的创作关系中,单位(如果涉及到的活)与自然人作者构成平等的合同关系。这说明,在单位作品创作过程中,单位处于积极的、下达指令的地位,而自然人作者则处于被动的、接受与服从指令的地位。而且在执行指令进行具体创作的过程中。单位有权随时进行检查、指导、监督和控制。然而,上面这些仅能说明“主持”所具有的一个方面的含义。除此之外,“主持”还应有另一方面的含义,即提供创作所需的一切客观条件,包括素材、资料、手段、工具及其它创作所需的物质条件。当然,后一个方面的含义并不是绝对的,具体问题要具体对待。但是,作为一个权利义务综合平衡的因素,法律应当提出这方面的要求。
  第二,“代表单位意志”是认定单位作品的最关键的标准。“单位意志”的确定要从“动态”与“静态”两个方面加以考查。所谓“动态”方面的考查,指的是对作品创作过程的考查。这种考查最为关键。只有进行此方面的考查,才能真正明确一作品是否体现了“单位意志”。作动态考查时,必须抓住这样几个环节:(1)创作作品的最初设想是否由单位提出或认可;(2)作品的法律形式是否由单位确定的;(3)作品的基本功能和创作作品所要达到的目的是否由单位限定的;(4)作品中所体现的具有社会倾向性的观点、立场等是否由单位确定的;(5)创作作品所使用的素材、资料等是否由单位选定或经其同意的。当然,具体到某一件作品时,这五个环节不一定都有明确的答案,但最起码的要求是:任何一个环节都不得存在违背单位意志或意愿的因素,否则就不能构成对单位意志的真正体现。所谓“静态”方面的考查,指的是对作品本身进行的考查,看其是否最终体现单位的意志。这种考查只是一种辅助性的、防御性的考查,目的是为了避免在作品发表或正式形成过程中出现差错。这里必须强调的是,单位的静态考查结果绝不能作为认定单位作品的最终证据,即使某一作品本身从表现形式到深层思想都与作者所在单位的意志或意愿完全相符,只要其创作过程与单位意志没有必然的联系,亦不能被认定为单位作品。反过来说,只要一作品是在单位的主持并授意下创作的,单位便不得因外部或内部条件的变化,以不再体现其“意志”为由而拒绝对其承担责任。
  在单位作品认定过程中,“单位意志”本身的认定也是相当重要的一环。在某些由一人或少数几个人掌握决策权的法人或非法人单位,掌权者的个人意志往往会与真正的单位意志混在一起,从所针对的目标、表达方式、表达渠道及场合等方面来看都难以区分。因而,必须进行多方位、多层次的考查,如单位的 北京大学互联网法律中心

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