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【期刊名称】 《政治与法律》
我国公诉程序分流机制之探析
【英文标题】 Analysis on Category System in Our Public Prosecution Procedure
【作者】 金雅蓉 厉□雯【作者单位】 上海市黄浦区人民检察院
【分类】 检察院【中文关键词】 程序分流;公诉制度;宽严相济
【文章编码】 1005-9512(2008)04-0157-04【文献标识码】 A
【期刊年份】 2008年【期号】 4
【页码】 157
【摘要】

程序分流在西方发达国家已发展成一项比较成熟的制度。在犯罪率不断攀升、司法资源有限的情况下,建立科学而完善的程序分流机制对我国司法实践而言具有重要意义,其价值内涵与宽严相济刑事政策精神亦有不少契合之处。尽管我国法律已经体现了程序分流的有关内容,但大量的轻罪案件仍要通过走完所有刑事诉讼程序而结案。在起诉阶段适当扩大酌定不起诉的适用范围、简化审批程序、扩大被告人认罪案件简化审和简易程序的适用范围,是当前实现诉讼经济和程序分流的有效办法。

【全文】法宝引证码CLI.A.1103293    
  一、程序分流制度概述
  1.程序分流的界定
  在刑事程序中,对犯罪嫌疑人用起诉之外的其他方式进行处理,在国外称为分流(Diversion,国内也译作“转处”),其有广义与狭义之分。狭义的程序分流又称“非刑事程序化”,是指对特定的构成犯罪的案件,在侦查或起诉环节中即作终止诉讼的处理,并施以非刑罚性的处罚,而不再提交法庭审判的制度和做法。狭义的程序分流一般采取警告、轻罪处分、缓诉、不起诉等方式。广义的“程序分流”,不仅包括上述狭义上的程序分流,还包括在审判阶段适用较之普通程序更加简易的程序而对案件进行审理。[1]在形式上,主要有辩诉交易、简易程序、对普通程序的简化审以及酌定不起诉等。但如果犯罪嫌疑人根本够不上法律规定的起诉标准,公诉机关由此对其作出的不起诉决定,则不属于我们这里讨论的范围。
  2.程序分流制度的价值。
  程序分流是在犯罪率日益上升、诉讼案件日渐增多的背景下出现的,它的确立与发展离不开司法实践的客观需要,但这不表明程序分流仅仅是应对现实的权宜之计,其背后还有深厚的理论基础。一是程序分流有利于节约司法资源、提高诉讼效率。“正义的第二种意义,简单地讲,就是效益”。[2]因此,寻求一种更经济的程序来处理犯罪是现代法律经济学的使命之一。二是促进刑事司法的人性化。所谓人性化原则就是要在刑事司法程序中贯彻人道主义精神,它是指对犯罪嫌疑人、被告人进行司法处置时应考虑其作为人的尊严,亦即把人当作目的而不是手段。三是适时终结司法程序,体现司法权的谦抑性。“刑罚如两刃之剑,用之不得其当,则国家与个人两受其害”。[3]非犯罪化和非刑罚化作为当代世界性刑法改革运动的两大主题,也是谦抑主义的直接要求。非刑罚化是指用刑罚以外的方法代替刑罚进行制裁,宗旨是回避和缓和刑罚,那么非刑罚化的内容就不仅仅停留在立法上的刑罚取代措施,而且也应在侦查、起诉、审判、矫正等各个阶段加以考虑。
  3.程序分流制度的域外考察与借鉴。
  在美国,由于犯罪数量已远远超出刑事司法体系所能承载的程度,因而检察官拥有相当大的不起诉裁量权,在起诉政策上奉行“选择性起诉’原则,即检察官没有义务将所有案件都起诉到法庭,而是选择性地起诉其中一部分。在起诉阶段,除了检察官对案件的分流以外,还存在法官和大陪审团对案件的分流。此外,案件将通过两条途径得到处理:一是部分重罪案件将由检察官提出起诉书进行起诉;二是部分重罪案件要经大陪审团审查起诉,如果经审查认为案件不存在合理根据,大陪审团将作出不起诉的决定。可见,美国的起诉和庭审前程序就是一个不断分流和过滤案件的过程。
  德国是在传统上一直是奉行起诉法定主义的国家,但从20世纪60年代起,德国出现了大规模的犯罪浪潮,给刑事司法系统造成了很大的压力,为此德国刑事诉讼程序进行了一系列的变革,其中最为显著的就是公诉政策由起诉法定主义转变为起诉法定主义与起诉便宜主义相结合,并且不断地通过修改法律以及立法引入分流机制。一是确立了暂缓起诉制度。二是不断扩大检察官的自由裁量权,直至将检察官的自由裁量权由轻微犯罪案件扩大到中等严重程度以上的案件。[4]会让它误以为那是爱情
  二、我国实行程序分流的必要性和可行性分析
  尽管程序分流制度已经成为世界轻刑化政策的一部分,但这一制度究竟能否适合中国的土壤,同样引来质疑纷纷。我们认为,在犯罪率不断攀升、司法资源有限的情况下,特别在宽严相济刑事政策背景下,构建程序分流制度具有一定的现实意义。
  第一,该制度与宽严相济刑事政策有内在契合。实施宽严相济的刑事司法政策,就是对刑事犯罪区别对待,既有力打击和震慑犯罪,维护法律的权威和尊严,又充分重视依法从宽的一面,最大限度地化消极因素为积极因素。一是在构建和谐社会的主题下,为了确保国家司法机构的运作能力,必须把有限的资源用到最需要的地方,因为在司法资源有限的情况下,刑事诉讼不分侧重地对一般案件和严重案件全面投入,本身会产生极大的耗费,因此对一般案件采取分流程序,从而集中诉讼资源攻克严重案件,这种“抓大放小”的诉讼政策与宽严相济刑事政策的核心“区别对待”可谓不谋而合,殊途同归。二是在程序分流机制下,将那些证据不足及情节轻微的案件及早地排除在刑事程序之外,可以相应缩短被追诉者受羁押的时间,这将有利于避免被追诉者之间交叉感染现象的发生,以及让被追诉者尽快回归社会,保障了犯罪嫌疑人的权利,体现了科学发展观和“以人为本”的思想。
  第二,构建该制度是刑事司法的实际需要。从每年的“两院工作报告”中可以看出,我国正处于案件的激增时期。以近年来的数据为例,2004年全国各级人民检察院共批准逮捕各类刑事犯罪嫌疑人811102人,提起公诉867186人,同比分别上升6.1%和5.9%。2005年共批准逮捕860372人,提起公诉950804人,同比分别上升6.1%和9.6%。2006年共批准逮捕891620人,提起公诉999086人,同比分别上升3.6%和5.1%。[5]上述数据充分说明了我国刑事犯罪案件呈不断上升趋势,刑事司法的任务日益严峻的现实。在世界各国的发展史中,案件激增是社会转型、经济发展的必然产物,相信我国在未来几十年内面临的刑事司法任务不会轻松,但司法资源依然有限。刑事司法的现实情况产生了促使刑事案件分流,以既保证惩罚犯罪、保护人民的目的,又减轻司法压力的客观要求。
  第三,我国具有建立程序分流机制的法律基础。我国现行刑事诉论法及相关司法解释中已有一些规定在一定程度上体现了程序分流的基本要求。如刑事诉讼法第140条、第142条规定了法定不起诉、酌定不起诉、证据不足不起诉三种不起诉方式,因而按照立法的本意,一部

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